美國專利臨時(shí)申請(qǐng)的美好與憂慮

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原標(biāo)題：談?wù)劽绹鴮＠R時(shí)申請(qǐng)的美好與憂慮

如果問幾十年生活經(jīng)歷中體會(huì)到最簡(jiǎn)單有用的道理是什么，痛定思痛后我會(huì)告訴你這個(gè)答案——打折不等于不要錢！每每雙十一后剁手聲不絕于耳，從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，不買折扣商品會(huì)產(chǎn)生一種失去感，而往往與獲得的快感相比，失去更讓人覺得痛苦。與這事兒有點(diǎn)異曲同工意思的是美國專利臨時(shí)申請(qǐng)制度。多數(shù)人一提到臨時(shí)申請(qǐng)，腦子里下意識(shí)冒出的反應(yīng)是，省錢、劃算、可以搞一個(gè)，而后嘴角不經(jīng)意露出了一絲占了便宜的狡黠的笑。但對(duì)于不啟動(dòng)審查程序不單獨(dú)公開的臨時(shí)申請(qǐng)，其本質(zhì)上是屬于美國復(fù)雜優(yōu)先權(quán)體系中的一種，類似中國的國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。所以其最主要的意義還是在為后來的非臨時(shí)申請(qǐng)搶占一個(gè)申請(qǐng)日，費(fèi)用低只是特點(diǎn)之一，更何況這種便宜里埋伏了來自時(shí)間遠(yuǎn)處深深的憂慮。

由來

1994年4月的摩洛哥馬拉喀什，氣溫異常炎熱，口渴的太陽汩汩地吸著海水，漱著，吐著。人身上的水分也快要給它吸干，但此時(shí)傳來了一個(gè)振奮人心的消息——曠日持久前后歷時(shí)七年半的“烏拉圭回合談判”終于敲定了最后協(xié)議。這場(chǎng)多邊貿(mào)易談判牽涉到人類生活的方方面面，你現(xiàn)在目之所及的所有東西在其中都有體現(xiàn)。從飛機(jī)到螺絲釘，從水果到艾滋病，從通訊設(shè)備到玩具，當(dāng)然還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)——《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs協(xié)議）。為了能享受到烏拉圭回合談判中美國代表團(tuán)提出的等同于巴黎公約確定的國外專利申請(qǐng)?jiān)诿绹?2個(gè)月優(yōu)先權(quán)，美國修改了其Patent Act of 1952，提出了臨時(shí)申請(qǐng)制度，并規(guī)定在美國專利法第111條b款和119條e款。

特點(diǎn)

臨時(shí)申請(qǐng)作為美國獨(dú)特的專利制度，無論形式還是實(shí)質(zhì)都有獨(dú)特之處，除費(fèi)用較正式申請(qǐng)低（小實(shí)體130刀大實(shí)體260刀左右）外，更值得注意的是：

1、提交的申請(qǐng)文件可以不包括權(quán)利要求，有說明書和必要的附圖即可，時(shí)間匆忙或做得糙的申請(qǐng)文件中，說明書即是簡(jiǎn)單的技術(shù)交底書；

2、臨時(shí)申請(qǐng)不審查不公開，并可為12個(gè)月內(nèi)的非臨時(shí)申請(qǐng)搶占申請(qǐng)日，即在后申請(qǐng)可以享受臨時(shí)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。35U.S.C 122b(2)中明確規(guī)定了四種申請(qǐng)不公開的情形，其中就包括了臨時(shí)申請(qǐng)。An application shall not be published if that application is—(i) nolonger pending; (ii) subject to a secrecy order undersection 181; (iii) a provisionalapplication filed under section 111(b); or (iv)anapplication for a design patent filed under chapter 16. 但臨時(shí)申請(qǐng)也不是一直不公開，一種情況是在12月期限屆滿后未提交非臨時(shí)申請(qǐng)則將依規(guī)定視為放棄并公開，另外一種則是在優(yōu)先權(quán)日起18月后會(huì)作為優(yōu)先權(quán)證明文件而公開。一個(gè)簡(jiǎn)單的方式是在Public Pair系統(tǒng)中輸入非臨時(shí)申請(qǐng)申請(qǐng)?zhí)柣騊CT申請(qǐng)?zhí)?，查找到案件后選取Continuity Data，就可看到該專利所引用的臨時(shí)申請(qǐng)文件具體文本。以一件PCT申請(qǐng)PCT/US00/00942為例：

3.專利保護(hù)期限起算日因情況而不同。在12個(gè)月內(nèi)臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為非臨時(shí)申請(qǐng)的方式有兩種，一種是填寫申請(qǐng)表格直接將臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為非臨時(shí)申請(qǐng)，更普遍的做法則是以臨時(shí)申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)遞交新的正式申請(qǐng)。有何區(qū)別？前者專利保護(hù)期限的起算日為臨時(shí)申請(qǐng)的申請(qǐng)日，后者則是正式申請(qǐng)的申請(qǐng)日。通常講實(shí)際上臨時(shí)申請(qǐng)的保護(hù)期限有21年，針對(duì)的是后一種做法。若是由臨時(shí)申請(qǐng)直接轉(zhuǎn)換，相對(duì)而言在一定程度上造成了保護(hù)期限的縮短。

條件

臨時(shí)申請(qǐng)的美好之一便是在后申請(qǐng)可以在先提出的臨時(shí)申請(qǐng)為基礎(chǔ)，請(qǐng)求享受該臨時(shí)申請(qǐng)的申請(qǐng)日。享受臨時(shí)申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的條件主要可以歸納為以下幾點(diǎn)：

1.在先申請(qǐng)為美國臨時(shí)申請(qǐng)，并且這個(gè)臨時(shí)申請(qǐng)不能要求其他的優(yōu)先權(quán)；

2.在后申請(qǐng)為美國的非臨時(shí)申請(qǐng)或者是指定美國的PCT申請(qǐng)。這就把分案申請(qǐng)、接續(xù)案申請(qǐng)和部分接續(xù)排除在外了；

3.臨時(shí)申請(qǐng)與后面的非臨時(shí)申請(qǐng)之間必須有至少一名共同的發(fā)明人，這是研發(fā)崗位流動(dòng)性大的公司不得不考慮的一點(diǎn)，而發(fā)明人簽字文件更是許多企業(yè)老大難的問題；

4.隨后提出的非臨時(shí)申請(qǐng)所要求保護(hù)的主題必須在臨時(shí)申請(qǐng)中得到支持。

關(guān)于在后申請(qǐng)享受非臨時(shí)申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)，MPEP 201中提到了連環(huán)請(qǐng)求臨時(shí)申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的問題。在后申請(qǐng)可以通過一項(xiàng)共同的未決的非臨時(shí)申請(qǐng)為媒介，以連環(huán)的方式請(qǐng)求在前的非臨時(shí)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。說人話就是，假設(shè)現(xiàn)有臨時(shí)申請(qǐng)A，12個(gè)月內(nèi)提出了非臨時(shí)申請(qǐng)B，之后又提出了在后申請(qǐng)C，只要此時(shí)中間的非臨時(shí)申請(qǐng)B與在后申請(qǐng)C處于共同未決狀態(tài)，且要求了該中間非臨時(shí)申請(qǐng)B的優(yōu)先權(quán)和臨時(shí)申請(qǐng)A的優(yōu)先權(quán)，如果滿足優(yōu)先權(quán)的條件，則該在后申請(qǐng)C就可以享受在先臨時(shí)申請(qǐng)A的申請(qǐng)日。

憂慮

張無忌的母親殷素素自殺前對(duì)無忌孩兒說到，“孩子，你長(zhǎng)大了之后，要提防女人，越是好看的女人越會(huì)騙人?！痹诿篮檬挛锩媲叭藗兺床坏奖澈罂赡茈[藏的憂慮，臨時(shí)申請(qǐng)便是如此。最淺顯的一個(gè)卻是費(fèi)用，目前實(shí)際應(yīng)用中使用PPA的案子大多集中在標(biāo)準(zhǔn)專利、藥物或配合產(chǎn)品發(fā)布等特定場(chǎng)合。因臨時(shí)申請(qǐng)說到底本身并不是一個(gè)專利，而只是一種程序，在某種程度上甚至延長(zhǎng)了專利的審查期限。這樣小眾的操作方式對(duì)于多數(shù)企業(yè)來說并不合適，反倒是提交正式申請(qǐng)或使用PPH等加快方式盡快拿到授權(quán)更為劃算。

此外大部分人申請(qǐng)人遞交臨時(shí)申請(qǐng)時(shí)都會(huì)在心中緊繃一個(gè)弦松下兩根弦——時(shí)刻牢記定要在12個(gè)月期限內(nèi)遞交非臨時(shí)申請(qǐng)。這事兒本身沒有任何錯(cuò)，但往往忽略了另外一點(diǎn)。若以該臨時(shí)申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)提交PCT申請(qǐng)或通過巴黎公約途徑進(jìn)其他國家，請(qǐng)務(wù)必也要在這12個(gè)的期限內(nèi)完成。

又因臨時(shí)申請(qǐng)對(duì)說明書格式不做嚴(yán)格限定，時(shí)間匆忙情況下便掉以輕心地提交了沒有經(jīng)過實(shí)質(zhì)性Review的說明書或技術(shù)交底書。申請(qǐng)文件往往保留了大量限制性的描述，比如對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的大段陳述確認(rèn)，絕對(duì)性專利禁忌詞語（Advantage of the invention; all; all embodiments; always; critical;essential; essence of the invention; every; exclusively; heart of theinvention; mandatory; must; necessary; never; only; preferred; solely...）的使用等。這些都會(huì)對(duì)在后的非臨時(shí)申請(qǐng)保護(hù)范圍造成影響，隨意并不代表可以犯錯(cuò)。

除了上述期限和形式上的疏忽，臨時(shí)申請(qǐng)隱藏的最大隱患是在后非臨時(shí)申請(qǐng)權(quán)利要求保護(hù)的主題得不到臨時(shí)申請(qǐng)說明書的支持，導(dǎo)致專利被無效的結(jié)局。New Railhead Manufacturing公司身先士卒吞下了這枚苦果。專利權(quán)人NewRailhead公司先是遞交了一項(xiàng)關(guān)于“一種在巖石中水平方向定向鉆孔方法”（Method for Horizontal Directional Drilling of Rock Formations）的臨時(shí)申請(qǐng)，隨后在12個(gè)月的期限內(nèi)提交了非臨時(shí)申請(qǐng)并最終得到了授權(quán)專利US5899283。期間有個(gè)重要細(xì)節(jié)是New Railhead在遞交臨時(shí)申請(qǐng)的一年內(nèi)非臨時(shí)申請(qǐng)的一年外出于商業(yè)考量已公開銷售該產(chǎn)品。

在專利侵權(quán)訴訟過程中被控侵權(quán)人Vermeer公司對(duì)283專利提起了無效，認(rèn)為在283專利獨(dú)權(quán)1中記錄的技術(shù)特征“the unitary bit body being angled with respect to the sonde housingthe bit body（大體意思就是說所述鉆頭體與探頭座斜交）”并不能得到臨時(shí)申請(qǐng)說明書的支持。New Railhead公司試圖從臨時(shí)申請(qǐng)說明書附圖以及說明書中“high angle of attack”、“asymmetrical geometry ”等模糊性詞語上做文章，認(rèn)為可以推導(dǎo)出該特征。聯(lián)邦巡回上訴法院拒絕了該爭(zhēng)辯支持了地方法院的無效判決，認(rèn)為：

“The adequacy of the written description (i.e., the disclosure) ismeasured from the face of the application; ?The requirement is not satisfied ifone of ordinary skill in the art must first make the patented invention beforehe can ascertain the claimed features of that invention....  The passingreferences to a “high angle of attack” and “high included angle offsets” in theprovisional, divorced from any discussion whatsoever of the bit-housingcombination, do not convey to one of ordinary skill that Cox was in possessionof the bit-housing angle that is a limitation of the invention claimed in the′283 patent.”

分析下來283專利被無效的邏輯鏈條包括環(huán)環(huán)相扣的兩部分：1）非臨時(shí)申請(qǐng)權(quán)利要求在臨時(shí)申請(qǐng)的說明書中得不到支持而導(dǎo)致其享受不到臨時(shí)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；2）在后的非臨時(shí)申請(qǐng)又觸發(fā)了美國專利法中的On-Sale Bar（即申請(qǐng)日之前如果發(fā)明已經(jīng)在美國境內(nèi)公開銷售1年以上，則該銷售行為將影響申請(qǐng)的新穎性而不被授權(quán)。該條款在Pre-AIA和Post-AIA涵蓋的范圍有變化。本案專利適用Pre-AIA）。因?yàn)榍懊嫖覀兲岬竭^這樣的細(xì)節(jié)，New Railhead在遞交臨時(shí)申請(qǐng)的一年內(nèi)非臨時(shí)申請(qǐng)的一年外出于商業(yè)考量已公開銷售該產(chǎn)品?？梢哉fOn-Sale Bar觸發(fā)的直接原因就是臨時(shí)申請(qǐng)說明書遞交時(shí)考慮不夠周全，支持不了在后非臨時(shí)申請(qǐng)的權(quán)利要求范圍，而新出現(xiàn)的內(nèi)容又被公開揭露從而喪失新穎性，最終導(dǎo)致專利無效。

遞交臨時(shí)申請(qǐng)須有先見之明，隨后非臨時(shí)申請(qǐng)要求保護(hù)的主題必須按照35U.S.C 112a款規(guī)定的方式（可實(shí)施、最佳實(shí)施方式、書面描述），在臨時(shí)申請(qǐng)中得到支持。否則臨時(shí)申請(qǐng)的美好中可能包含了一個(gè)溫柔的陷阱。

來源：“浮生夢(mèng)囈”微信公眾號(hào)

作者：權(quán)個(gè)人

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對(duì)：IPRdaily   縱橫君

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