商標代理機構(gòu)備案需要注意的若干問題

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原標題：商標代理機構(gòu)備案需要注意的若干問題

編者按

商標代理機構(gòu)是我國商標事業(yè)發(fā)展過程中的重要一環(huán)，截至2015年12月31日，我國共有商標代理機構(gòu)23721家。近年來，各商標代理機構(gòu)積極服務(wù)企業(yè)的商標注冊、運用、管理和保護工作，發(fā)揮了重要作用。2014年5月1日施行的新《商標法》及其《實施條例》規(guī)定了商標代理機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)，明確了代理機構(gòu)實施違法行為應(yīng)承擔的法律責任。2014年7月，國家工商總局發(fā)布《關(guān)于商標代理機構(gòu)備案有關(guān)問題的通知》，對商標代理機構(gòu)備案的辦理方式、材料要求等作出較大調(diào)整。與上述通知配套發(fā)布的還有《商標代理機構(gòu)備案辦理須知》及《關(guān)于發(fā)布商標代理機構(gòu)備案書式的公告》，對一些原則性規(guī)定予以細化。備案是代理機構(gòu)開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，但在實踐中，仍有一些代理機構(gòu)對相關(guān)規(guī)定認識不清、理解有誤，本文作者結(jié)合工作，對備案實踐中出現(xiàn)的若干典型問題予以剖析，希望有助于讀者理解現(xiàn)行的備案規(guī)定。　

關(guān)于備案表書式的問題

根據(jù)備案內(nèi)容不同，商標代理機構(gòu)備案書式分為以下四種：商標代理機構(gòu)備案表、商標代理機構(gòu)變更備案表、商標代理機構(gòu)合并備案表、商標代理機構(gòu)注銷備案/結(jié)算表等。需要備案的商標代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的需求分別采用上述公告中發(fā)布的四種備案表之一。代理機構(gòu)務(wù)必從中國商標網(wǎng)的商標代理欄目下的業(yè)務(wù)指南中下載備案的書式，并在電腦中輸入相關(guān)內(nèi)容后打印該備案表（手寫輸入或自行設(shè)計的其他書式不符合要求）。

在填寫備案表時，應(yīng)注意以下幾點：

1.身份證明文件編號。經(jīng)常有代理機構(gòu)在填寫此處時誤填法定代表人或經(jīng)辦人的身份證號，導(dǎo)致備案不成功。實際上，此處應(yīng)填寫代理機構(gòu)的身份證明編號，即代理機構(gòu)的的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照注冊號，或是律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)許可證號等。

2.負責人。實踐中此處經(jīng)常誤填代理機構(gòu)的經(jīng)辦人姓名，或是誤填為某些部門負責人姓名等。實際上此項必須填寫代理機構(gòu)法定代表人或負責人的姓名，且應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照或者律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書上的法定代表人或者負責人姓名一致。

3.商標代理從業(yè)人員。由于不少代理機構(gòu)從業(yè)人員眾多，此處特別提醒可以在附表中填寫從業(yè)人員的相關(guān)情況，而不必在備案表首頁上填寫。

4.負責人（簽字）。在備案表最下方的這一欄目，是唯一需要手寫簽字的地方，應(yīng)由代理機構(gòu)法定代表人或者負責人簽名并加蓋代理機構(gòu)的章戳。

關(guān)于十五個工作日內(nèi)作出決定的問題

根據(jù)《商標代理機構(gòu)備案辦理須知》的要求，商標局自收到備案材料之日起十五個工作日內(nèi)對商標代理機構(gòu)備案材料進行審核。符合要求的，予以備案；不符合要求的，通知商標代理機構(gòu)補正，補正合格的，予以備案。

在實踐中，有很多代理機構(gòu)對上述要求的理解存在誤區(qū)。不少心急的代理機構(gòu)在寄出備案材料后不久或是商標局簽收材料兩三天后就打電話詢問備案情況。實際上，商標局對收到的代理機構(gòu)備案材料審核，采取的是先記錄打碼而后掃描錄入電腦，再由審查員對掃描件進行審查的方式，整個過程必然需要一定時間。因此，不論是直接到大廳遞交材料還是通過郵寄辦理備案，都不可能短時間內(nèi)走完整個審核流程，自然也不可能很快就得出備案成功與否的結(jié)論。而且，自2008年以來，商標代理機構(gòu)數(shù)量持續(xù)快速增長。截至2015年12月31日，我國商標代理機構(gòu)總數(shù)為23721家。其中，經(jīng)工商登記的備案代理機構(gòu)總數(shù)從2008年的3907家增加到2015年的15078家。律師事務(wù)所的備案工作從2013年開始，截至2015年年末，共計備案律師事務(wù)所8643家。因此，從程序及工作量兩方面情況看，商標局能在收到備案材料之日起十五個工作日對備案材料進行審核并作出結(jié)論，速度已經(jīng)比較快了。

關(guān)于辦理商標代理機構(gòu)備案的主體問題

此問題的實質(zhì)是哪些市場主體需要向商標局提出備案。根據(jù)《商標法實施條例》的規(guī)定，商標代理機構(gòu)從事商標局、商標評審委員會主管的商標事宜代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向商標局備案。商標代理機構(gòu)分為兩類：

第一類是從事商標代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所。2012年11月，國家工商總局與司法部聯(lián)合下發(fā)《律師事務(wù)所代理業(yè)務(wù)商標代理業(yè)務(wù)管理辦法》，確立了律師事務(wù)所作為商標代理機構(gòu)的身份。所有的律師事務(wù)所都可以到商標局備案后從事商標代理業(yè)務(wù)。

第二類是在工商和市場監(jiān)管部門登記的商標代理服務(wù)機構(gòu)。通俗地講，就是由工商、市場監(jiān)管部門發(fā)給營業(yè)執(zhí)照的商標代理服務(wù)機構(gòu)。在實踐中主體資格出問題較多的主要是這一類。具體而言，相關(guān)法律法規(guī)對從事商標代理業(yè)務(wù)的市場主體要求是“機構(gòu)”，而以個人名義在工商和市場監(jiān)管部門登記的個體工商戶不被認為是“機構(gòu)”，因此不能在商標局備案并從事商標局、商標評審委員會主管的商標事宜代理業(yè)務(wù)。值得注意的是，個體工商戶雖然不能在上述范圍內(nèi)代理商標注冊、異議等業(yè)務(wù)，但不妨礙其開展商標咨詢等業(yè)務(wù)。因此，凡是希望開展商標代理業(yè)務(wù)的個人，需要先注冊公司后再向商標局提出備案申請。

關(guān)于營業(yè)執(zhí)照中經(jīng)營范圍的問題

根據(jù)《商標代理機構(gòu)備案辦理須知》的要求，經(jīng)工商、市場監(jiān)管部門登記的商標代理機構(gòu)，其經(jīng)營范圍中應(yīng)當含有“商標代理”或者“知識產(chǎn)權(quán)代理”項目。但實際上，由于商事制度改革正在全國范圍內(nèi)不斷深入，有關(guān)經(jīng)營范圍的問題已成為備案過程中令許多代理機構(gòu)“頭疼”的問題?？偨Y(jié)起來，常見的問題主要有以下幾種：

一是營業(yè)執(zhí)照中明確寫入經(jīng)營范圍，但沒有寫入“商標代理”或“知識產(chǎn)權(quán)代理”及相關(guān)項目。這種情況較為常見，此項備案肯定不成功。解決方式是代理機構(gòu)到發(fā)證機關(guān)要求增加經(jīng)營范圍，將“商標代理”或“知識產(chǎn)權(quán)代理”內(nèi)容列入營業(yè)執(zhí)照登記的范圍。

二是營業(yè)執(zhí)照中雖然沒有“商標代理”或“知識產(chǎn)權(quán)代理”，但寫入了相關(guān)項目。這種情況下，代理機構(gòu)備案成功與否取決于商標局對相關(guān)項目的判斷。比如，營業(yè)執(zhí)照上登記的“商標咨詢”“知識產(chǎn)權(quán)顧問”等項目，一般認為不符合須知要求，而“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)”“商標注冊代理服務(wù)”等項目則可能被認為符合規(guī)定而通過備案。因此，建議代理機構(gòu)最好還是嚴格按照須知要求，將“商標代理”或“知識產(chǎn)權(quán)代理”內(nèi)容列入營業(yè)執(zhí)照登記，以確保通過備案審核。

三是營業(yè)執(zhí)照中不再直接顯示經(jīng)營范圍，而是要求在登記檔案等文件中查詢。此種情況在廣東、福建等一些商事制度改革開展較為深入的地區(qū)比較常見。代理機構(gòu)提供的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件上已經(jīng)完全沒有經(jīng)營范圍了，此時需要代理機構(gòu)提供顯示企業(yè)經(jīng)營范圍等內(nèi)容的登記檔案。

關(guān)于營業(yè)執(zhí)照（或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證）加蓋登記部門章戳的問題

根據(jù)《商標代理機構(gòu)備案辦理須知》的要求,在辦理商標代理機構(gòu)備案、變更備案、合并備案等很多情況下，都需要提交蓋有登記主管部門章戳的工商營業(yè)執(zhí)照、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本的復(fù)印件。該項要求的核心在于加蓋登記部門的章戳。在實踐中可能出現(xiàn)以下問題：

一是代理機構(gòu)認為營業(yè)執(zhí)照（或執(zhí)業(yè)許可證）副本上已經(jīng)加蓋了登記部門的章戳，因此只需向商標局提供復(fù)印件即可，復(fù)印出來的章戳也可以。這種認識是完全錯誤的。辦理須知中明確要求在復(fù)印件上加蓋登記部門章戳，一般人根據(jù)常識都知道復(fù)印的章戳是沒有法律效力的。商標局是依法進行代理機構(gòu)相關(guān)事項備案，代理機構(gòu)提供加蓋登記部門章戳的復(fù)印件就是提供具有法律效力的證明文件，只有登記機關(guān)的章戳（俗稱紅章、鮮章等）才有證明效力。

二是代理機構(gòu)不清楚需要加蓋什么樣的章戳。雖然辦理須知中要求加蓋登記部門的章戳，但登記部門的章戳有很多種，應(yīng)該加蓋哪一種才可以呢？根據(jù)筆者的經(jīng)驗，只要是登記機關(guān)相關(guān)的章戳都是可以的。比如在某縣工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件上加蓋“某縣工商行政管理局”字樣的紅色公章，或是加蓋“某縣工商行政管理局檔案查詢章”字樣的藍色鮮章等，都是符合要求的。

三是有的地方的工商局或市場監(jiān)管局不提供在營業(yè)執(zhí)照副本上蓋章的服務(wù)。由于全國商事制度與行政審批制度的改革，各個地方對加蓋行政機關(guān)或司法機關(guān)章戳的規(guī)定不盡相同。某些商標代理機構(gòu)確實在蓋章問題上面臨困難。這里，筆者提出兩種解決辦法供參考。其一是通過檔案查詢的方式打印檔案材料，由登記部門加蓋檔案查詢章等；其二，如確實無法加蓋章戳，可通過公證書的方式證明所提供的復(fù)印材料真實有效。

關(guān)于公證書的問題

首先需要明確的是，公證書并非必須提供的材料。在代理機構(gòu)備案中，公證書是為了證明代理機構(gòu)提供的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料的真實性與有效性。因此，如果相關(guān)材料已經(jīng)取得了主管部門的章戳，就沒有必要再提供公證書了。實踐中有代理機構(gòu)既提供了加蓋主管部門章戳的材料又對該材料進行公證，這樣做雖不影響正常備案，但浪費了人力、物力，不值得提倡。另外，必須強調(diào)一點，就是報送給商標局的公證書必須是完整的原件。完整的公證書包括需公證文件的復(fù)印件及加蓋公證機構(gòu)章戳的公證頁。有的代理機構(gòu)雖然提交了帶有公證機構(gòu)章戳的公證頁，卻沒有提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等需公證文件的復(fù)印件，無法確認公證的具體內(nèi)容，導(dǎo)致備案失敗。有的代理機構(gòu)只提交了公證書的復(fù)印件（復(fù)印的公證書與復(fù)印的章戳一樣，是沒有法律效力的），甚至只提供了公證書首頁有“公證書”三個字的復(fù)印件，自然不能成功備案。因此，代理機構(gòu)一定要認真研讀《商標代理機構(gòu)備案辦理須知》中關(guān)于公證書的內(nèi)容，勿因疏忽導(dǎo)致相關(guān)業(yè)務(wù)辦理受阻。

關(guān)于非重要事項與重要事項變更的問題

不同于商標代理機構(gòu)備案、合并備案、注銷備案，變更備案可分為兩種情形：一種是非重要事項的變更備案，一種是重要事項的變更備案。如代理機構(gòu)變更的事項既有重要事項又有非重要事項時，參照重要事項的變更備案辦理。

對非重要事項的變更備案即對郵政編碼、電話號碼、電子郵箱、商標代理從業(yè)人員等項目的變更，只需填寫商標代理機構(gòu)變更備案表并提交加蓋代理機構(gòu)章戳的工商營業(yè)執(zhí)照或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本的復(fù)印件與經(jīng)辦人有效身份證明文件的復(fù)印件。簡言之，非重要事項的變更不必提供登記機關(guān)的證明及章戳，由代理機構(gòu)自行準備相關(guān)材料即可辦理。

重要事項的變更備案即涉及代理機構(gòu)名稱、地址、負責人變更的備案，除需要代理機構(gòu)自身出具加蓋商標代理機構(gòu)章戳的變更后的工商營業(yè)執(zhí)照或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本的復(fù)印件及經(jīng)辦人有效身份證明文件的復(fù)印件外，還必須提供登記主管部門出具的變更證明文件，或者加蓋登記主管部門章戳的變更證明文件的復(fù)印件，或者經(jīng)公證的變更證明文件的復(fù)印件。也就是說，需要登記主管機關(guān)或公證機構(gòu)證明其重要事項發(fā)生了變更。例如，某商標代理公司經(jīng)營地址發(fā)生變更，需要提供當?shù)毓ど?、市場監(jiān)管部門提供的地址變更證明原件，或加蓋當?shù)毓ど獭⑹袌霰O(jiān)管部門章戳的地址變更證明復(fù)印件，或經(jīng)過公證機構(gòu)公證的當?shù)毓ど?、市場監(jiān)管部門出具的地址變更證明復(fù)印件。

關(guān)于代理機構(gòu)地址的問題

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，代理機構(gòu)的備案地址就是營業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)許可證上的地址。但在實踐中，商標代理機構(gòu)在辦理備案及變更備案時，仍經(jīng)常咨詢關(guān)于地址的問題，主要集中在如下幾方面：

1.代理機構(gòu)實際經(jīng)營地址與營業(yè)執(zhí)照上的注冊地址不一，是否可以備案。

實際上，只要代理機構(gòu)提供的材料符合備案要求就可以備案，但是備案地址須與營業(yè)執(zhí)照上的注冊地址一致。否則，可能造成代理機構(gòu)接收不到相關(guān)商標法律文書，進而導(dǎo)致一系列問題。

2.代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照上的注冊地址不通郵，是否可以備案，是否可以解決文書的投遞問題。

代理機構(gòu)注冊地址是否通郵并不是能否備案的條件。某些特殊情況導(dǎo)致的注冊地址不通郵，代理機構(gòu)可以通過由郵政部門出具不通郵的證明文件并租用郵政專用信箱的方式解決。不過需要提醒的是，因不通郵租用專用信箱的實例十分少見，且商標局會核實相關(guān)情況，一般不予許可。

3.代理機構(gòu)地址“一照多地”經(jīng)營的，是否可以備案多個地址或是代理機構(gòu)指定的地址。

由于商事制度改革的推進，有些地方的代理機構(gòu)出現(xiàn)了一張營業(yè)執(zhí)照多地經(jīng)營的情況。對于這種情況，商標局在審核相關(guān)材料通過的情況下，也是可以予以備案的，但備案地址必須與營業(yè)執(zhí)照上的注冊地址或顯示的第一地址保持一致。

關(guān)于注銷與注銷備案的問題

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，商標代理機構(gòu)辦理注銷、變更登記后，應(yīng)當及時向商標局辦理注銷備案/結(jié)算。商標局在受理代理機構(gòu)的注銷備案/結(jié)算申請時，將要求代理機構(gòu)填寫商標代理機構(gòu)注銷備案/結(jié)算表，提交注銷登記、變更登記證明，授權(quán)委托書以及經(jīng)辦人有效身份證明的復(fù)印件等文件。除審核上述材料以外，商標局還會要求代理機構(gòu)與委托人就未完成的代理事宜簽訂終止委托協(xié)議或者經(jīng)委托人同意與其他商標代理機構(gòu)簽訂轉(zhuǎn)委托協(xié)議。

因此，向商標局申請辦理注銷備案/結(jié)算的商標代理機構(gòu)，必須完成委托人的委托事項并對未完成的事項有所交代，不能留下尾巴。商標局還會清查該代理機構(gòu)是否存在違法違規(guī)行為及核實規(guī)費繳納情況?，F(xiàn)實中存在尚未完成相關(guān)委托事項或是在專用賬戶拖欠規(guī)費的情況下就要求商標局注銷的情形。

代理機構(gòu)注銷備案/結(jié)算一般發(fā)生在代理機構(gòu)注銷的情形下（變更登記項目停止從事商標代理業(yè)務(wù)的情況很少），該機構(gòu)已停止經(jīng)營，聯(lián)系電話很可能已停機。有的代理機構(gòu)在注銷備案/結(jié)算表的聯(lián)系電話一欄中仍填寫之前備案的已停機無法聯(lián)絡(luò)的電話號碼，導(dǎo)致溝通不暢，影響相關(guān)業(yè)務(wù)辦理，這點也應(yīng)當引起代理機構(gòu)的注意。

清算后退款的問題

前文已經(jīng)提到，代理機構(gòu)注銷備案/結(jié)算一般發(fā)生在代理機構(gòu)注銷的情形下。從實際情況看，很多辦理了注銷的代理機構(gòu)在商標局預(yù)付款賬戶上都還有剩余款項需要退回。通常情況下，在審核通過代理機構(gòu)的注銷備案/結(jié)算申請后，商標局會在清算后向該商標代理機構(gòu)名義下的賬戶退回剩余款項。但現(xiàn)實中，很多代理機構(gòu)反映，由于銀行賬戶已隨機構(gòu)的注銷而銷戶，導(dǎo)致無法通過原有賬戶退款。在這種情況下，代理機構(gòu)可以指定非本商標代理機構(gòu)名義的賬戶并另附材料說明。在實際操作中，一般是由代理機構(gòu)提供其注銷前負責人的個人賬戶作為退款賬戶。

值得注意的是，商標局雖然將在收到相關(guān)材料的十五個工作日內(nèi)審核代理機構(gòu)的注銷備案/結(jié)算申請并作出決定，但并不意味著被準許注銷的代理機構(gòu)會在十五個工作日內(nèi)收到剩余款項。正常情況下，成功注銷備案業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)，可于十五個工作日后在中國商標網(wǎng)上的“代理機構(gòu)注銷備案名單”上查詢到，但相關(guān)的財務(wù)退款業(yè)務(wù)還需要一定的辦理時間。

來源：中國工商報

作者：溫海星國家工商總局商標局

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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