產(chǎn)業(yè)實(shí)施細(xì)則政策檢索報(bào)告檢索報(bào)告檢索報(bào)告檢索報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)專利訴訟
原標(biāo)題:最新!PCT制度在中國(guó)實(shí)施狀況調(diào)查報(bào)告出爐
PCT制度在中國(guó)實(shí)施狀況的調(diào)查報(bào)告
(2016年)
根據(jù)2016年WIPO發(fā)布的年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告①,2015年來自中國(guó)申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)共2.98萬件,同比增長(zhǎng)16.9%,連續(xù)三年在美國(guó)、日本之后位居世界第三。2016年,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的PCT申請(qǐng)達(dá)4.50萬件,同比增長(zhǎng)47.3%;其中,4.22萬件來自國(guó)內(nèi),同比增長(zhǎng)48.5%;0.28萬件來自國(guó)外,同比增長(zhǎng)31.2%。為全面、持續(xù)、動(dòng)態(tài)地掌握中國(guó)用戶對(duì)PCT體系的利用情況和實(shí)際需求,2016年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司繼續(xù)開展PCT制度在中國(guó)實(shí)施狀況調(diào)查。
一、調(diào)查的基本情況
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》中“積極參與、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則制定和完善,構(gòu)建公平合理國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,為市場(chǎng)主體參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造有利條件”要求,滿足我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)“走出去”的現(xiàn)實(shí)需要,今年的調(diào)查進(jìn)一步擴(kuò)展了范圍,共召開7場(chǎng)座談會(huì),走訪調(diào)研23家企業(yè),回收調(diào)研問卷308份,涉及10個(gè)省市、15個(gè)行業(yè);加強(qiáng)了針對(duì)性,圍繞我國(guó)PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的情況、費(fèi)用減免、PCT申請(qǐng)和檢索質(zhì)量、國(guó)際階段增加溝通機(jī)會(huì)、國(guó)際階段和國(guó)家階段融合、彩色附圖等延續(xù)性問題開展更加深入的調(diào)查,收集用戶需求,并更加注重問題的反饋和結(jié)果的落實(shí);同時(shí)關(guān)注PCT制度的發(fā)展,對(duì)PCT規(guī)則未來變革方向進(jìn)行了思考。
二、調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn)
(一)我國(guó)PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的平均數(shù)量仍然較少
根據(jù)WIPO發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)②,雖然我國(guó)PCT申請(qǐng)量增速明顯,但進(jìn)入國(guó)家階段的平均數(shù)量仍然較少,2014年為1.1個(gè)(2013年為1.0個(gè)),不僅低于發(fā)達(dá)國(guó)家(美國(guó)3.1個(gè),日本2.8個(gè)),也低于南非(4.1個(gè))、印度(2.8個(gè))、巴西(2.1個(gè))等發(fā)展中國(guó)家的水平。問卷調(diào)查中用戶認(rèn)為未進(jìn)入國(guó)家階段的主要原因是國(guó)家階段費(fèi)用高(77.2%),專利技術(shù)含量不高、授權(quán)前景差(56.1%),申請(qǐng)周期長(zhǎng)(48.8%),海外市場(chǎng)有限(47.4%)和對(duì)國(guó)外法律制度和程序不了解(42.9%)。
除上述原因外,在座談會(huì)和深度訪談中用戶還指出,研發(fā)方向改變、成本控制、布局需要、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分布情況、目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等也是評(píng)估是否進(jìn)入國(guó)家階段、進(jìn)入哪些國(guó)家的考慮因素;有部分用戶指出,其比較看重國(guó)際檢索報(bào)告的參考作用,即使只希望在一個(gè)國(guó)家獲得授權(quán),也會(huì)選擇PCT途徑,通過國(guó)際檢索報(bào)告結(jié)果決定是否進(jìn)入國(guó)家階段。
(二)期望擴(kuò)大國(guó)際階段官費(fèi)減免范圍
調(diào)查顯示,申請(qǐng)費(fèi)用高依然是影響我國(guó)用戶提出PCT申請(qǐng)的重要障礙,國(guó)際階段官費(fèi)減免對(duì)于提升我國(guó)用戶PCT申請(qǐng)積極性和進(jìn)行前瞻性布局意義較大。部分用戶反映,一些有價(jià)值的技術(shù)由于費(fèi)用原因未能通過提交PCT申請(qǐng)進(jìn)行海外布局。目前WIPO的費(fèi)用減免政策僅惠及個(gè)人申請(qǐng)人,我國(guó)用戶尤其是中小微企業(yè)和高校、公共研究機(jī)構(gòu),希望能夠享受國(guó)際階段官費(fèi)減免,或者對(duì)特定用戶在國(guó)際檢索報(bào)告評(píng)價(jià)正面的時(shí)候給予減免。如果擴(kuò)大減免范圍,58.1%的用戶(56.2%的企業(yè)用戶和69.0%的高校和科研院所用戶)表示會(huì)提交更多的PCT申請(qǐng),進(jìn)入國(guó)家階段的意愿也會(huì)更強(qiáng);而且費(fèi)用減免比例越高,對(duì)申請(qǐng)意愿的促進(jìn)作用越明顯,當(dāng)費(fèi)用減免90%時(shí),用戶表示申請(qǐng)量可能會(huì)增長(zhǎng)68.8%,顯著高于減免75%時(shí)的44.5%(減免50%時(shí)為26.4%,減免25%時(shí)為11.6%)。
(三)期望進(jìn)一步提高國(guó)際階段工作成果質(zhì)量
調(diào)查顯示,我國(guó)用戶對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成的國(guó)際檢索報(bào)告質(zhì)量總體滿意并且滿意度大幅提高,85.7%的用戶表示質(zhì)量較高(2015年60.9%,2014年57.7%),12.3%的用戶表示質(zhì)量一般,僅有少數(shù)用戶表示質(zhì)量較差或很差(2.0%)。
在問卷調(diào)查中用戶反映目前的檢索報(bào)告和書面意見存在的主要問題有:過多使用公知常識(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)(26.1%)、外文及非專利文獻(xiàn)引用率低(21.7%)、檢索不夠全面(16.7%)、評(píng)價(jià)過于嚴(yán)苛(15.1%)、說理不夠充分(14.1%)、對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)理解不透徹(13.4%)。深度訪談中,部分用戶提出希望提高外文文獻(xiàn)引用率,對(duì)相關(guān)度差別不大的中文、英文對(duì)比文件,書面意見盡可能采用英文對(duì)比文件,以提高國(guó)際檢索報(bào)告在國(guó)家階段的認(rèn)可度;希望國(guó)際檢索報(bào)告書面意見充分考慮從屬權(quán)利要求的技術(shù)特征和技術(shù)貢獻(xiàn)。
對(duì)于國(guó)際檢索報(bào)告書面意見“寬嚴(yán)”尺度的把握情況,70%以上的用戶認(rèn)為比較客觀準(zhǔn)確,少數(shù)用戶認(rèn)為偏嚴(yán)厲(15.1%),僅有個(gè)別用戶認(rèn)為檢索報(bào)告偏寬松(4.1%)。對(duì)于偏嚴(yán)厲的書面意見造成的影響,71.2%的用戶反映會(huì)在參考檢索報(bào)告后放棄進(jìn)入某些國(guó)家的國(guó)家階段,41.4%的用戶反映對(duì)部分國(guó)家的審查授權(quán)產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)于偏寬松的書面意見造成的影響,51.7%的用戶表示有可能會(huì)根據(jù)該意見盲目進(jìn)入國(guó)家階段,卻最終未能獲得授權(quán),造成經(jīng)濟(jì)損失。關(guān)于未來的改進(jìn),10.2%的用戶提出,出于海外授權(quán)或使用PPH等考慮,希望在檢索盡量全面的前提下,書面意見盡可能寬松;但是,大多數(shù)用戶(87.4%)認(rèn)為寬松的書面意見會(huì)影響專利權(quán)的穩(wěn)定性和質(zhì)量以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局國(guó)際檢索報(bào)告的公信力,導(dǎo)致申請(qǐng)人的判斷和決策有所偏差,希望評(píng)價(jià)盡量客觀。
(四)期望國(guó)際檢索階段增加溝通機(jī)會(huì)
2016年,78.1%的用戶表示非常必要或者比較必要在國(guó)際階段增加與審查員溝通的機(jī)會(huì)(2015年為70.9%、2014年為85.4%);其中,高校及科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為非常必要或者比較必要的比例最高,達(dá)到84.8%,企業(yè)和代理機(jī)構(gòu)的比例分別為75.0%和80.8%。國(guó)際檢索報(bào)告是用戶后續(xù)決策和國(guó)家階段審查的重要參考,用戶希望通過溝通使國(guó)際檢索報(bào)告書面意見更加準(zhǔn)確客觀,提高檢索報(bào)告及書面意見質(zhì)量。
關(guān)于如何啟動(dòng)溝通,部分用戶建議采用申請(qǐng)人請(qǐng)求制或者當(dāng)審查員發(fā)現(xiàn)X、Y類對(duì)比文件時(shí),通知申請(qǐng)人。關(guān)于溝通產(chǎn)生的費(fèi)用,用戶表示在一定范圍內(nèi)可以接受。
(五)期望加強(qiáng)國(guó)際階段和國(guó)家階段的融合
調(diào)查中,78.3%的用戶表示支持加強(qiáng)國(guó)際階段和國(guó)家階段的融合(2015年和2014年分別為50.0%和48.2%),認(rèn)為國(guó)家階段更多參考國(guó)際階段成果可以減少重復(fù)工作,提高國(guó)家階段效率,減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān),提高可預(yù)期性,希望在保證國(guó)際階段工作質(zhì)量的基礎(chǔ)上,國(guó)家階段不再檢索新的對(duì)比文件。
對(duì)于加強(qiáng)國(guó)際階段與國(guó)家階段融合的具體措施,用戶的反饋是:(1)當(dāng)PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí),若國(guó)際檢索報(bào)告的評(píng)價(jià)是正面的,99.0%的用戶希望各指定局給予加快審查(PCT-PPH),或者減免國(guó)家階段的費(fèi)用;(2)69.7%的用戶表示支持國(guó)家階段強(qiáng)制答復(fù)負(fù)面意見制度,30.3%的用戶表示反對(duì),反對(duì)的原因主要是在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了修改,國(guó)際階段的意見已經(jīng)不再適用;(3)有63.9%的用戶認(rèn)為統(tǒng)一各國(guó)國(guó)家階段的審查標(biāo)準(zhǔn)有必要和非常有必要,和2015年(65.0%)大致持平,較2014年(48.3%)有較大幅度上升;(4)對(duì)于檢索結(jié)果自認(rèn),即當(dāng)國(guó)際檢索單位和國(guó)家階段審查機(jī)構(gòu)是同一個(gè)且審查文本未作修改時(shí),國(guó)家階段就不再檢索,直接按照國(guó)際檢索報(bào)告的檢索結(jié)果發(fā)通知書,88.2%的用戶表示歡迎,認(rèn)為同一個(gè)審查機(jī)構(gòu)的檢索和審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一致。
就中國(guó)申請(qǐng)人提交的PCT申請(qǐng)?jiān)龠M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的情況來看,2012年至2014年,來自中國(guó)申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)分別為1.86萬件、2.15萬件、2.55萬件③;這些申請(qǐng)中進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的數(shù)量分別為2713件、3412件、3341件(部分2014年的申請(qǐng),自申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日起未滿32個(gè)月,進(jìn)入國(guó)家階段的期限尚未屆滿,故3341并非最終數(shù)據(jù))④,占當(dāng)年P(guān)CT申請(qǐng)量的比例分別為14.6%、15.9%、13.1%。部分用戶反映,來自中國(guó)申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí),國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為指定局的審查意見和作為國(guó)際檢索單位的書面意見存在不一致的情形。
深度訪談中,部分用戶提出,為了獲得更加全面、權(quán)威的檢索報(bào)告,提升國(guó)際階段工作成果的價(jià)值,減少進(jìn)入國(guó)家階段花費(fèi)大量時(shí)間和費(fèi)用卻無法獲得授權(quán)的情況,對(duì)部分申請(qǐng)有使用協(xié)作式檢索和審查的需求。用戶希望參與方在國(guó)家階段直接承認(rèn)自己的檢索結(jié)果,或者給予費(fèi)用減免和優(yōu)先審查,藉此提升檢索結(jié)果在國(guó)家階段的利用價(jià)值。用戶希望費(fèi)用不要過高;可以允許申請(qǐng)人先提交中文申請(qǐng)文件,在要求的期限內(nèi)補(bǔ)交英文譯文;可以允許選擇協(xié)作檢索的國(guó)際單位。關(guān)于檢索結(jié)果呈現(xiàn)方式,用戶建議即使由主審局融合各局意見做出一份檢索報(bào)告,仍要列出各局的檢索結(jié)果和書面意見,以便審視其他局的檢索結(jié)果和審查意見,對(duì)國(guó)家階段的審查進(jìn)行預(yù)判。
(六)期望允許申請(qǐng)人提交彩色附圖
如果允許,75.4%的用戶表示會(huì)提交彩色附圖(2015年,49.9%的用戶表示提交彩色附圖非常必要和比較必要;2014年為50.5%)。生物、化學(xué)、醫(yī)藥等領(lǐng)域的用戶對(duì)于提交彩色附圖有比較迫切的需求,認(rèn)為彩色附圖能夠增強(qiáng)表現(xiàn)力和區(qū)分度。在24.6%選擇不會(huì)提交彩色附圖的用戶中,多數(shù)(60.8%)是出于對(duì)國(guó)家階段僅接受黑白附圖可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。66.8%的用戶支持修改我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》,首先允許在國(guó)家申請(qǐng)中提交彩色附圖。
現(xiàn)階段絕大部分成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法仍要求提交黑白附圖,如果在國(guó)際階段允許提交彩色附圖,為降低或者避免進(jìn)入國(guó)家階段之后的法律風(fēng)險(xiǎn),目前有兩種相對(duì)可行的方案:一是在《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱PCT細(xì)則)中明確規(guī)定申請(qǐng)人可以同時(shí)提交彩色附圖和黑白附圖;二是國(guó)際局開發(fā)統(tǒng)一的轉(zhuǎn)換工具,將申請(qǐng)人提交的彩色附圖轉(zhuǎn)換成黑白附圖,由申請(qǐng)人確認(rèn)后進(jìn)行國(guó)際公布。其中,僅接受第一種方案的用戶比例為50.9%,僅接受第二種方案的用戶比例為42.5%,認(rèn)為兩種方案均可的用戶比例為5.5%,選擇“其他”的用戶比例為1.1%。
(七)謹(jǐn)慎歡迎包括PCT體系在內(nèi)的國(guó)際專利制度的未來變革
深度訪談中,60.9%的用戶提出,海外布局涉及的國(guó)家多,語言繁雜,規(guī)則復(fù)雜,獲權(quán)周期長(zhǎng),各國(guó)法律制度及審查標(biāo)準(zhǔn)不一致,工作量和經(jīng)濟(jì)壓力大,歡迎國(guó)際專利制度的改革,尤其是技術(shù)更新迭代快、對(duì)“快獲權(quán)”要求更為突出的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)人需求更加迫切。部分用戶則持謹(jǐn)慎態(tài)度,一方面原因是其面對(duì)的專利訴訟較多,認(rèn)為改革會(huì)使得NPE更加活躍,帶來更大的訴訟壓力;另一方面原因是其對(duì)于PCT等規(guī)則運(yùn)用相對(duì)成熟,可以承受海外專利布局帶來壓力,并且對(duì)于“快獲權(quán)”的要求不高。部分用戶提出,現(xiàn)階段希望五局通過數(shù)據(jù)庫共享、能力培養(yǎng)和質(zhì)量建設(shè)等方式,加強(qiáng)工作成果的共享,提升PCT國(guó)際階段工作成果的價(jià)值。
(八)其他需求及建議
國(guó)內(nèi)用戶對(duì)利用PCT途徑盡快獲得海外授權(quán)依然有較高需求。部分用戶表示迫切希望我國(guó)和印度、巴西建立PPH合作。此外,只有21.3%的受訪用戶使用過PPH。在78.7%未使用過PPH的用戶中,75.9%(74.1%的企業(yè)、86.5%的高校和科研機(jī)構(gòu)、65.4%的代理機(jī)構(gòu))的用戶表示未使用的主要原因是對(duì)PPH不了解。
深度訪談中,部分用戶提出,美國(guó)的信息披露聲明制度(IDS),歐洲專利局“一類一獨(dú)權(quán)”規(guī)定,阿聯(lián)酋、沙特、泰國(guó)、阿根廷等國(guó)家的公證認(rèn)證制度,以及各局關(guān)于申請(qǐng)文件撰寫的形式要求差異較大,希望推動(dòng)各局程序性和形式性要求的協(xié)調(diào)。同時(shí),用戶對(duì)我國(guó)PCT申請(qǐng)國(guó)際階段電子申請(qǐng)及審查系統(tǒng)(CEPCT系統(tǒng))功能的提升還有不少期待,希望該系統(tǒng)能更加穩(wěn)定,功能更加完善,運(yùn)行保障更加到位。
注釋:
①參見WIPO發(fā)布的《2015年P(guān)CT條約年度回顧》。2015年,美國(guó)PCT申請(qǐng)5.74萬件,比2014年減少6.7%;日本4.42萬件,比2014年增長(zhǎng)4.4%。
②參見WIPO發(fā)布的《2015年P(guān)CT條約年度回顧》。
③數(shù)據(jù)來源:WIPO發(fā)布的年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告。
④根據(jù)CPRS系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。
來源:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局微信
作者:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司
編輯:IPRdaily.cn LoCo
校對(duì):IPRdaily.cn 縱橫君
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