“金字塔原理”在專利撰寫(xiě)中的應(yīng)用

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作者：胡亮湖南智周知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

原標(biāo)題：“金字塔原理”在專利撰寫(xiě)中的應(yīng)用

“金字塔原理”（The Pyramid Principle）一書(shū)由美國(guó)作家Barbara Minto所著，介紹了如何解決寫(xiě)作思路不清晰問(wèn)題的有效方法。筆者反復(fù)閱讀過(guò)該書(shū)，認(rèn)為其的確是部介紹清晰邏輯表達(dá)的經(jīng)典書(shū)籍，且“金字塔原理”適用于任何需要構(gòu)建清晰邏輯的文章，由“金字塔原理”暢銷40年不衰，被譯作多種文字，數(shù)次再版，可見(jiàn)一斑。當(dāng)下，人們都希望在競(jìng)爭(zhēng)激烈的職場(chǎng)生涯中能夠平步青云，事業(yè)發(fā)展順利，而溝通與表達(dá)能力則至關(guān)重要。對(duì)于專利代理人而言，口頭溝通能力-培訓(xùn)、演講能力，和書(shū)面溝通能力-寫(xiě)作能力則直接決定其能否獲得客戶信賴、能否創(chuàng)造好的業(yè)績(jī)、能否突破職業(yè)發(fā)展瓶頸。本文將“金字塔原理”與專利撰寫(xiě)結(jié)合來(lái)談?wù)劰P者的一些感悟。

專利（Patent）作為一種工業(yè)上重要的無(wú)形知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其主張的權(quán)利完全由文字定格及詮釋，要求文字表達(dá)的嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確及邏輯清晰；且專利文獻(xiàn)作為最新科學(xué)技術(shù)信息傳播的重要載體，為了便于傳播，專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)有其嚴(yán)格的格式及撰寫(xiě)規(guī)范，譬如：主要由權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和摘要及摘要附圖組成，術(shù)語(yǔ)需標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)于自造詞或者術(shù)語(yǔ)需要詳細(xì)解釋等。從整體上來(lái)說(shuō)，一篇好的專利文獻(xiàn)還應(yīng)該是邏輯條理清晰、保護(hù)層次分明的文章。如果在撰寫(xiě)過(guò)程中引入“金字塔原理”，將利于輔助專利代理人明晰主次技術(shù)問(wèn)題、布局權(quán)利要求保護(hù)層次、技術(shù)方案的闡述及決定專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)次序。筆者接下來(lái)一一進(jìn)行闡述：

一、輔助明晰主次技術(shù)問(wèn)題

“金字塔原理”指出：對(duì)于受眾而言，最容易理解的順序是：先了解主要的、抽象的思想，然后再了解次要的、為主要思想提供支持的思想。文章所有思想的組織結(jié)構(gòu)也必定是一個(gè)金字塔結(jié)構(gòu)-由一個(gè)總的思想統(tǒng)領(lǐng)多組思想。而思想之間的聯(lián)系方式可以是縱向的（vertically），也可以是橫向的(horizontally)。為了便于理解，需要自上而下的表達(dá)，即先從金字塔的最頂端開(kāi)始，沿各個(gè)分支向下展開(kāi)，并且通過(guò)不斷進(jìn)行疑問(wèn)/回答式的對(duì)話，受眾就可以了解文章中的全部思想。

借鑒上述原理，通過(guò)多層次的疑問(wèn)/回答式對(duì)話來(lái)確定該專利中主要的技術(shù)問(wèn)題及對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案、次要技術(shù)問(wèn)題及對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案，從而明晰主次技術(shù)問(wèn)題。

下面以一個(gè)假象的簡(jiǎn)單案例來(lái)闡述：發(fā)明人想要保護(hù)一種具有保溫功能的水杯，主要技術(shù)問(wèn)題是如何解決水杯保溫的問(wèn)題，其對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案是從水杯的結(jié)構(gòu)和/或材料方面進(jìn)行改進(jìn)；次要的技術(shù)問(wèn)題是如何從結(jié)構(gòu)改進(jìn)上解決水杯保溫問(wèn)題、如何從材料改進(jìn)上解決水杯保溫問(wèn)題。次要的技術(shù)問(wèn)題是對(duì)上一層次的主要技術(shù)問(wèn)題的支持，而兩個(gè)次要技術(shù)問(wèn)題之間則是橫向并列的關(guān)系。依此類推，結(jié)構(gòu)改進(jìn)的技術(shù)問(wèn)題又可以細(xì)分多個(gè)下位的技術(shù)問(wèn)題，如在外壁上的結(jié)構(gòu)改進(jìn)和/或內(nèi)壁上的結(jié)構(gòu)改進(jìn)；材料改進(jìn)的技術(shù)問(wèn)題又可以細(xì)分多個(gè)下位的技術(shù)問(wèn)題：如材料的選擇、材料的設(shè)置位置、材料的成型方式等。

通過(guò)上述分析，專利代理人就可以明晰主次技術(shù)問(wèn)題，為后續(xù)權(quán)利要求的主題選擇及布局奠定基礎(chǔ)。

二、輔助布局權(quán)利要求保護(hù)層次

根據(jù)前面明晰后的主次技術(shù)問(wèn)題，專利代理人對(duì)應(yīng)闡述技術(shù)方案，即回應(yīng)各疑問(wèn)對(duì)應(yīng)的答案。權(quán)利要求撰寫(xiě)示范如下：

1、一種水杯，其特征在于:所述水杯上設(shè)置用于保溫的保溫構(gòu)造和/或所述水杯采用保溫材料制成。

2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫構(gòu)造為設(shè)于所述水杯外側(cè)壁的保溫隔熱層。

3、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫構(gòu)造為設(shè)于所述水杯內(nèi)側(cè)壁的保溫隔熱層。

4、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫構(gòu)造為設(shè)于所述水杯壁體內(nèi)中空的間隔套層。

5、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫材料為……。

6、根據(jù)權(quán)利要求5所述的水杯，所述保溫材料壓制、鍛造或者……制成所述水杯。

筆者簡(jiǎn)單列舉了六個(gè)權(quán)利要求，其中，權(quán)利要求2-4之間為橫向關(guān)系，權(quán)利要求5-6為縱向關(guān)系。橫向關(guān)系對(duì)應(yīng)的并列技術(shù)方案，縱向關(guān)系對(duì)應(yīng)的是從屬關(guān)系的技術(shù)方案。

三、輔助技術(shù)方案的闡述

實(shí)施例部分的技術(shù)方案的描述，應(yīng)該滿足專利法第26條第3款的規(guī)定，即公開(kāi)充分的要求，亦要能夠支持權(quán)利要求概括的保護(hù)范圍，使得權(quán)利要求符合專利法第26條第4款的規(guī)定。

如何能夠支持權(quán)利要求呢？這里有必要引入同一組中的思想之間存在著的邏輯關(guān)系，即支持同一權(quán)利要求的各個(gè)技術(shù)方案之間的邏輯關(guān)系是演繹推理關(guān)系還是歸納推理關(guān)系。

演繹推理即人們常說(shuō)的“三段論”-由一個(gè)大前提和一個(gè)小前提推導(dǎo)出一個(gè)結(jié)論的論述形式。譬如針對(duì)一個(gè)由控制器控制保溫箱恒溫的技術(shù)方案的闡述，可以采用演繹推理進(jìn)行闡述：控制器在溫度符合設(shè)定條件下停止溫控器工作，否則啟動(dòng)溫控器-溫控傳感器監(jiān)測(cè)保溫箱內(nèi)溫度并反饋給控制器，控制器判斷其是否符合設(shè)定條件-符合設(shè)定條件，溫控器不工作；不符合，控制器啟動(dòng)溫控器工作。

歸納推理用于將不同的但具有共性、共同點(diǎn)的特征歸類到同一個(gè)組中，并說(shuō)明其共性，譬如針對(duì)由惰性氣體填充的技術(shù)方案的闡述，惰性氣體是由氦（He）、氖（Ne）、氬（Ar）、氪（Kr）、氙（Xe）等歸納得出。

需要說(shuō)明的是：歸納推理比演繹推理難得多，因?yàn)闅w納推理更需要?jiǎng)?chuàng)造性的思維，需要專利代理人能夠正確定義該組思想，并準(zhǔn)確識(shí)別并剔除該組思想中與其他思想不相稱的思想。這就需要代理人對(duì)各個(gè)技術(shù)方案有著本質(zhì)的認(rèn)識(shí)能力及歸類概括能力。

四、決定專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的邏輯順序

根據(jù)“金字塔原理”的指導(dǎo)，筆者建議：專利代理人首先需要思考確定是保護(hù)主題，接下來(lái)應(yīng)該撰寫(xiě)背景技術(shù)部分，并利用背景技術(shù)部分的描述將頭腦中的觀點(diǎn)、論點(diǎn)、想法逐個(gè)梳理出來(lái)，然后再撰寫(xiě)權(quán)利要求書(shū)及具體實(shí)施例。

背景技術(shù)部分的描述應(yīng)該為概述讀者（本領(lǐng)域技術(shù)人員）已知的信息，并將這些信息與文章將要回答的疑問(wèn)建立聯(lián)系（即引出本申請(qǐng)實(shí)際所要解決的技術(shù)問(wèn)題）。需要注意的是：背景技術(shù)的目的是提示讀者而是告訴讀者某些信息，即背景技術(shù)部分不建議寫(xiě)入本發(fā)明涉及的技術(shù)內(nèi)容。背景技術(shù)部分一般包括：介紹“背景”、說(shuō)明“沖突”，并由此引發(fā)讀者的“疑問(wèn)”，用專利術(shù)語(yǔ)而言即：寫(xiě)明現(xiàn)有技術(shù)情況，說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)存在的缺陷，進(jìn)而指出本申請(qǐng)實(shí)際所要解決的技術(shù)問(wèn)題。

正如“金字塔原理”指出：好的序言所起的作用不僅僅是吸引并保持讀者的注意力，還能夠影響讀者對(duì)文章的理解。因此，好的背景技術(shù)的撰寫(xiě)，利于公眾及審查員等相關(guān)人員理解本發(fā)明的方案，并對(duì)相關(guān)事實(shí)進(jìn)行有傾向性的選擇，從而利于專利申請(qǐng)的快速授權(quán)。

以上，筆者從“金字塔原理”輔助專利代理人明晰主次技術(shù)問(wèn)題、布局權(quán)利要求保護(hù)層次、技術(shù)方案的闡述及決定專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)次序四個(gè)方面進(jìn)行了針對(duì)性的闡述，希望給專利代理人的撰寫(xiě)實(shí)務(wù)工作一些啟發(fā)及幫助，以在最短的時(shí)間內(nèi)撰寫(xiě)出邏輯清晰、表述清楚、條理明晰、層次分明的專利申請(qǐng)文件。

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作者：胡亮湖南智周知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

編輯：IPRdaily.cn 趙珍

校對(duì)：IPRdaily.cn 縱橫君

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