專利侵權(quán)之合法來(lái)源有效抗辯

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作者：姜瑩麗蘭臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)

原標(biāo)題：專利侵權(quán)之合法來(lái)源有效抗辯

在專利侵權(quán)訴訟中，最常見(jiàn)的一種抗辯理由就是“當(dāng)事人不知道自己使用或者銷售的產(chǎn)品是未經(jīng)專利權(quán)人許可制造、售出的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品”。該理由在法律界被稱為“合法來(lái)源抗辯”或者“合理來(lái)源抗辯”。我國(guó)《專利法》第70條明確規(guī)定“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來(lái)源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任”，司法實(shí)踐中，對(duì)合法來(lái)源的抗辯的支持要求較為嚴(yán)格，本文將從合法來(lái)源的對(duì)象，舉證責(zé)任及法律責(zé)任承擔(dān)三個(gè)角度審視該制度，以期在實(shí)務(wù)中能有效地抗辯專利侵權(quán)之訴。

合法來(lái)源抗辯是對(duì)善意第三人的一種保護(hù)，《專利法》第70條規(guī)定，合法來(lái)源的行為僅僅限于使用、許諾銷售或者銷售“侵權(quán)產(chǎn)品”的行為，而不包括專利法第11條規(guī)定的“制造、進(jìn)口產(chǎn)品的行為”，這是因?yàn)橄啾扰c制造與進(jìn)口商而言，使用者、許諾銷售及銷售者均位于產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)的下游，如果要求零售商對(duì)其銷售的每件產(chǎn)品都要進(jìn)到高標(biāo)準(zhǔn)的審核義務(wù)，不符合實(shí)際。況且專利侵權(quán)判斷本身就是一個(gè)十分復(fù)雜的專業(yè)判斷，尤其是對(duì)于產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)的侵權(quán)判定，必須達(dá)到專家級(jí)別的能力，這將極大的加重了市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)成本，情理上明顯不公，經(jīng)濟(jì)也不利于商品的流通。

而制造商和進(jìn)口商屬于“侵權(quán)產(chǎn)品”的源頭，屬于侵權(quán)鏈條的毒樹，是對(duì)專利權(quán)人造成損害的根本所在，故其必須承擔(dān)較高的注意義務(wù)，不但要求其知道本領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，也要求其判斷所生產(chǎn)或進(jìn)口的產(chǎn)品是否構(gòu)成專利侵權(quán)，故在專利侵權(quán)判斷中對(duì)制造商和進(jìn)口商采取過(guò)錯(cuò)推定原則。

況且，在專利侵權(quán)訴訟中，將銷售者或使用者作為被告通常是為建立管轄連接點(diǎn)，而真正的訴訟目標(biāo)是制造者。在復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，有些情況下，原告很難鎖定制造商或者進(jìn)口商，狀告銷售商或者使用者，利用合理抗辯制度，在被告舉證的過(guò)程中可為侵權(quán)源頭提供線索。

《專利法》第70條要求合法來(lái)源抗辯必須滿足兩個(gè)要件：第一，不知道；第二具有合法來(lái)源。該兩個(gè)要件相互獨(dú)立，如果被告明知使用或者銷售的是侵權(quán)的產(chǎn)品，即便能夠證明合法來(lái)源，也不構(gòu)成合法來(lái)源抗辯，免除賠償責(zé)任。

《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋二》第25條第2款規(guī)定，不知道是指實(shí)際不知道且不應(yīng)當(dāng)知道?！安恢馈笔且环N消極的主張，應(yīng)由原告舉證證明被告知道或應(yīng)當(dāng)知道其銷售或使用的產(chǎn)品系侵權(quán)產(chǎn)品，否則應(yīng)推定被告不知道且不應(yīng)當(dāng)知道其使用的產(chǎn)品屬于侵權(quán)產(chǎn)品。

例如，被告銷售侵權(quán)產(chǎn)品前銷售過(guò)專利產(chǎn)品、被銷售的產(chǎn)品價(jià)格極不合理的低于專利產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格、被告因涉案專利受到過(guò)行政機(jī)關(guān)的查處、甚至被告曾就涉案專利提出過(guò)無(wú)效宣告請(qǐng)求【1】，均可以認(rèn)定行為人“知道”其行為針對(duì)的是侵權(quán)產(chǎn)品。如果上述情況均不存在，僅僅是權(quán)利人向銷售者或者生產(chǎn)者發(fā)出了侵權(quán)警告函，則要對(duì)該警告函所記載的信息內(nèi)容進(jìn)行考察。如果該警告函記載或者附加了被訴侵權(quán)產(chǎn)品信息、專利權(quán)信息（專利號(hào)、專利名稱、專利權(quán)證書復(fù)印件等）、侵權(quán)比對(duì)基本信息及聯(lián)系人信息等，銷售者收到該警告函，就應(yīng)該知道其銷售的是專利侵權(quán)產(chǎn)品。【2】

《北京市高級(jí)人民法院<專利侵權(quán)判定指南（2017）>》（以下簡(jiǎn)稱《侵權(quán)指南》）第146規(guī)定，合法來(lái)源是指通過(guò)合法的進(jìn)貨渠道、以合理的價(jià)格購(gòu)買侵權(quán)產(chǎn)品，并提供符合交易習(xí)慣的票據(jù)，但權(quán)利人明確認(rèn)可被訴侵權(quán)產(chǎn)品具有合法來(lái)源的除外。

在司法實(shí)務(wù)中，對(duì)于合法來(lái)源的抗辯的審查標(biāo)準(zhǔn)較高，不但要求被告在提供的買賣合同、供銷單、支付單據(jù)中可以體現(xiàn)供貨主體的信息（公章或者確認(rèn)簽字），收貨人也要和銷售者或使用者的關(guān)系對(duì)應(yīng)；還需要買賣合同、供銷單據(jù)體現(xiàn)產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、規(guī)格和被訴產(chǎn)品對(duì)應(yīng)；且發(fā)票金額和支付價(jià)款數(shù)額對(duì)應(yīng)，形成完整的合法來(lái)源的證據(jù)鏈。【3】

但實(shí)際的交易往往是多樣化的，靈活的交易模式下有些交易并未留有規(guī)范的“票據(jù)”，如果銷售商或使用者有支付合理費(fèi)用的票據(jù)并提供了制造商，在制造商承認(rèn)其制造被控侵權(quán)產(chǎn)品的事實(shí)下，就無(wú)需再要求相關(guān)票據(jù)與侵權(quán)產(chǎn)品之間具有高度的關(guān)聯(lián)性。

《專利法》第70條對(duì)具有合法來(lái)源的行為人免除了賠償責(zé)任，但并未免除其停止侵權(quán)的責(zé)任。對(duì)于銷售者及許諾銷售者而言，根據(jù)《專利法司法解釋二》第25條第1款的規(guī)定，權(quán)利人要求停止許諾銷售、銷售行為的主張，人民法院應(yīng)予支持；對(duì)于使用者而言，《專利法司法解釋二》第25條第1款及《侵權(quán)指南》147條均規(guī)定，使用者能夠證明其產(chǎn)品合法來(lái)源且已支付該產(chǎn)品的合理對(duì)價(jià)的，對(duì)于權(quán)利人請(qǐng)求停止使用行為的主張，不予支持。

那么對(duì)于合理維權(quán)開支，具有合理來(lái)源方是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)？筆者認(rèn)為，合法來(lái)源抗辯雖然成立，但是銷售和使用行為的侵權(quán)性質(zhì)并未改變，權(quán)利人為維護(hù)自身開發(fā)權(quán)益，制止侵權(quán)行為的合理維權(quán)開支也是因?yàn)樯鲜銮謾?quán)行為引起的，合理來(lái)源方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)此部分的賠償責(zé)任。

對(duì)此在東莞冠威綠之寶公司訴深圳居上美家電子商務(wù)公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛一案中，廣東省高級(jí)人民法院也認(rèn)為：“《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》第22條進(jìn)一步明確規(guī)定，權(quán)利人主張其為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支的，人民法院可以在專利法第六十五條確定的賠償數(shù)額之外另行計(jì)算。被告的合法來(lái)源抗辯成立，免除其損害賠償責(zé)任時(shí)，由于合理開支基于侵權(quán)行為而發(fā)生，并且與損害賠償具有不同的法律屬性，原則上不宜同時(shí)免除其承擔(dān)原告合理開支的責(zé)任?！?/p>

綜上，專利侵權(quán)訴訟中對(duì)于合法來(lái)源的對(duì)象僅針對(duì)生產(chǎn)者、銷售者和許諾銷售者。合法來(lái)源方須提供完整的合法來(lái)源證據(jù)鏈，原告認(rèn)為被告應(yīng)知其行為針對(duì)的是侵權(quán)產(chǎn)品的，應(yīng)提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明。同時(shí)合法來(lái)源方雖然免除了損害賠償責(zé)任，但并不阻礙其承擔(dān)停止侵權(quán)的責(zé)任，對(duì)于合理維權(quán)開支仍需承擔(dān)賠償責(zé)任。

注釋：

【1】：參見(jiàn)：王明達(dá)，《北京市高級(jí)人民法院<專利侵權(quán)判定指南》第610頁(yè)，2014年9月；

【2】：最高人民法院（2014）民申字第1045號(hào)民事裁定書；

【3】：參見(jiàn)：江蘇省高級(jí)人民法院（2007）蘇民三終字第0102號(hào)判決書、棗莊市中級(jí)人民法院（2016）魯04民初40號(hào)判決書、杭州市中級(jí)人民法院（2015）浙杭知初字第1174號(hào)判決書；

【4】：廣東省高級(jí)人民法院2018粵民終784號(hào)判決書。

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作者：姜瑩麗  蘭臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì) 

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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