11月1日施行！《專(zhuān)利審查指南》官方修改解讀（附修改對(duì)照）

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原標(biāo)題：2019年《專(zhuān)利審查指南》修改解讀

為適應(yīng)新技術(shù)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)創(chuàng)新主體對(duì)審查規(guī)則和審查模式的新訴求，提高專(zhuān)利審查質(zhì)量和審查效率，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定對(duì)《專(zhuān)利審查指南》作出修改。2019年8月，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專(zhuān)利審查指南〉的決定》經(jīng)審議通過(guò)，自2019年11月1日起施行。

新修改的《專(zhuān)利審查指南》將于2019年11月1日起施行，為更好地引導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)和審查實(shí)踐，現(xiàn)對(duì)本次指南修改的主要內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀。
　

一、修改背景
　

為深入落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”的重要指示，全面貫徹國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革的具體部署，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了《專(zhuān)利審查指南》（下稱(chēng)《指南》）修改工作。此次修改充分考慮了新技術(shù)快速發(fā)展的需要，積極回應(yīng)了創(chuàng)新主體對(duì)審查規(guī)則和審查模式的新訴求，認(rèn)真總結(jié)了審查工作中的有益經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也對(duì)現(xiàn)行規(guī)定中的不清楚事項(xiàng)進(jìn)行了澄清和優(yōu)化，力圖實(shí)現(xiàn)提高審查質(zhì)量和效率、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)。

二、修改過(guò)程

　
2017年底我局啟動(dòng)《指南》完善性修改工作。在充分調(diào)研社會(huì)主體需求、總結(jié)審查實(shí)踐問(wèn)題的基礎(chǔ)上，形成《專(zhuān)利審查指南（征求意見(jiàn)稿）》，并于2019年4月4日至5月5日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。在收到意見(jiàn)后，經(jīng)整理、歸納、分析和論證，對(duì)合理意見(jiàn)予以采納，并據(jù)此對(duì)草案作進(jìn)一步修改完善，形成了《專(zhuān)利審查指南修改草案（送審稿）》。2019年8月，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專(zhuān)利審查指南〉的決定》經(jīng)審議通過(guò)，于2019年9月23日由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第三二八號(hào)公告發(fā)布。新修改的《專(zhuān)利審查指南》將于2019年11月1日起施行。

　　
三、修改內(nèi)容

　　
（一）關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查相關(guān)內(nèi)容的修改

1.明確按審查意見(jiàn)提出再次分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間（第一部分第一章第5.1.1節(jié)（3））

　　
《指南》修改進(jìn)一步明確按審查意見(jiàn)提出再次分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間應(yīng)當(dāng)以該存在單一性缺陷的分案申請(qǐng)為基礎(chǔ)審核，并且進(jìn)一步簡(jiǎn)化再次提出分案申請(qǐng)的手續(xù)，取消了提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者分案通知書(shū)的復(fù)印件的要求。

　　
修改解讀

　　
現(xiàn)行《指南》規(guī)定申請(qǐng)人需要針對(duì)分案申請(qǐng)?jiān)俅翁岢龇职干暾?qǐng)的，再次提出的分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)原申請(qǐng)審核，但是因分案申請(qǐng)存在單一性的缺陷，申請(qǐng)人按照審查員的審查意見(jiàn)再次提出分案申請(qǐng)的情況除外。這一“除外”情形是考慮到再次提出分案申請(qǐng)時(shí)原申請(qǐng)可能已授權(quán)或已失效，在審查員指出分案申請(qǐng)存在單一性缺陷的情況下，為維護(hù)申請(qǐng)人的權(quán)益，再次分案的遞交日不再根據(jù)原申請(qǐng)審核。但是由于此處的“除外”未具體明確再次分案申請(qǐng)遞交時(shí)間的審查標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中對(duì)此產(chǎn)生了兩種不同的理解，一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為只需要提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者分案通知書(shū)的復(fù)印件，而不需要審核針對(duì)的分案申請(qǐng)的狀態(tài)，另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為不僅需要提交相關(guān)復(fù)印件，還需要審核針對(duì)的分案申請(qǐng)的狀態(tài)，這也造成了審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不一致的情形?！秾?zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第四十二條第一款規(guī)定，“一件專(zhuān)利申請(qǐng)包括兩項(xiàng)以上發(fā)明、或?qū)嵱眯滦突蛘咄庥^(guān)設(shè)計(jì)的，申請(qǐng)人可以在本細(xì)則第五十四條第一款規(guī)定的期限屆滿(mǎn)前，向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出分案申請(qǐng);但是，專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)被駁回、撤回或視為撤回的，不能提出分案申請(qǐng)?！边@一規(guī)定無(wú)論是分案申請(qǐng)，還是針對(duì)分案申請(qǐng)?jiān)俅翁岢龇职干暾?qǐng)都應(yīng)該遵守。因此為了進(jìn)一步明確審查標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，消除分歧，此次修改明確了“再次提出分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間應(yīng)當(dāng)以該存在單一性缺陷的分案申請(qǐng)為基礎(chǔ)審核。不符合規(guī)定的，不得以該分案申請(qǐng)為基礎(chǔ)進(jìn)行分案”。此外，為了貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”決策部署，此次修改進(jìn)一步簡(jiǎn)化了再次提出分案申請(qǐng)的手續(xù)，取消了提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者分案通知書(shū)的復(fù)印件的規(guī)定，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了再次提出分案申請(qǐng)的手續(xù)，減輕了申請(qǐng)人提交相關(guān)文件的負(fù)擔(dān)。

　　
2.修改分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人和發(fā)明人的相關(guān)規(guī)定（第一部分第一章第5.1.1節(jié)（4））

　　
《指南》修改明確有資格提出分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是提出分案申請(qǐng)時(shí)原申請(qǐng)的申請(qǐng)人，針對(duì)分案申請(qǐng)?zhí)岢鲈俅畏职干暾?qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人。同時(shí)為使相關(guān)規(guī)定更加清晰完整，還增加了再次分案申請(qǐng)的發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是該分案申請(qǐng)的發(fā)明人或者是其中部分成員的規(guī)定。

　　
修改解讀

　　
現(xiàn)行《指南》中規(guī)定分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與原申請(qǐng)的申請(qǐng)人相同，不相同的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)申請(qǐng)人變更的證明材料。而實(shí)際操作中，分案申請(qǐng)人會(huì)提交由雙方簽字的轉(zhuǎn)讓證明，來(lái)完成分案申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)移，而并不按照一般權(quán)利轉(zhuǎn)移的規(guī)定提交“著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)”。因此在審查證明文件之后，如無(wú)其他缺陷，審查員直接向分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人發(fā)出發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查合格通知書(shū)，而不再向原申請(qǐng)的申請(qǐng)人發(fā)出任何通知。這樣會(huì)導(dǎo)致原申請(qǐng)的申請(qǐng)人無(wú)法獲知其分案申請(qǐng)的情況，給予偽造分案申請(qǐng)可乘之機(jī)，極大地?fù)p害了申請(qǐng)人的利益。因此，此次修改明確只能由原申請(qǐng)的申請(qǐng)人提交分案申請(qǐng)，而當(dāng)需要變更申請(qǐng)人時(shí)，則必須辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，從而有效地保障申請(qǐng)人的利益。

　　
3.修改權(quán)利轉(zhuǎn)移相關(guān)證明文件的規(guī)定（第一部分第一章第6.7.2.2節(jié)（2））

　　
為確保轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與合同是當(dāng)事人真實(shí)意思的表達(dá)，《指南》修改進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與合同應(yīng)當(dāng)由雙方簽字或者蓋章，同時(shí)列舉了必要時(shí)需要提交主體資格證明的情形，例如有當(dāng)事人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與有異議的等。

　　
修改解讀

　
首先，根據(jù)《合同法》和《專(zhuān)利法》的相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。在《指南》中明確轉(zhuǎn)讓和贈(zèng)與合同應(yīng)當(dāng)由雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章，這一規(guī)定與審查實(shí)踐一致。其次，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）是申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）的財(cái)產(chǎn)權(quán)，作為行政機(jī)關(guān)，對(duì)行政相對(duì)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)的變更登記應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待。為避免當(dāng)事人通過(guò)偽造他人簽章，擅自轉(zhuǎn)讓他人專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）的情況發(fā)生，在審查權(quán)利轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與的變更請(qǐng)求時(shí)，要求雙方當(dāng)事人必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交主體資格證明，以輔助判斷轉(zhuǎn)讓合同是否是當(dāng)事人真實(shí)意思表示，進(jìn)而可以有效降低因仿冒簽名形成的虛假證明文件而變更合格的可能性。

　
（二）關(guān)于外觀(guān)設(shè)計(jì)相關(guān)內(nèi)容的修改

4.修改涉及圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)的相關(guān)規(guī)定（第一部分第三章第4.4、7.4節(jié)）

為順應(yīng)圖形用戶(hù)界面外觀(guān)設(shè)計(jì)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，更好地保護(hù)圖形用戶(hù)界面設(shè)計(jì)的創(chuàng)新成果，《指南》修改進(jìn)一步規(guī)范了涉及圖形用戶(hù)界面產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱(chēng)和簡(jiǎn)要說(shuō)明的撰寫(xiě)要求，放寬了圖形用戶(hù)界面視圖提交的限制，弱化了圖形用戶(hù)界面與最終產(chǎn)品的聯(lián)系，解決了圖形用戶(hù)界面在一類(lèi)或多類(lèi)產(chǎn)品上通用保護(hù)的問(wèn)題。

修改解讀

自2014年5月1日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第六十八號(hào)局令將包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品納入了外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)客體以來(lái)，涉及圖形用戶(hù)界面的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年增加，申請(qǐng)排在前列的，均是新興互聯(lián)網(wǎng)公司。這些創(chuàng)新主體設(shè)計(jì)的圖形用戶(hù)界面一般都是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)通用在手機(jī)、電腦、臺(tái)式計(jì)算機(jī)顯示裝置上，而不是局限于某一個(gè)具體產(chǎn)品之上。由于現(xiàn)行規(guī)定要求申請(qǐng)文件應(yīng)采取實(shí)體產(chǎn)品與界面相結(jié)合的形式，那么對(duì)于具有通用性的圖形用戶(hù)界面就需要與不同的產(chǎn)品相結(jié)合來(lái)進(jìn)行申請(qǐng)，這一規(guī)定造成了圖形用戶(hù)界面產(chǎn)品保護(hù)范圍不明確以及侵權(quán)判定有爭(zhēng)議的問(wèn)題。此次《指南》修改通過(guò)放寬圖形用戶(hù)界面視圖提交的限制，解決了圖形用戶(hù)界面在一類(lèi)或多類(lèi)產(chǎn)品上通用保護(hù)的問(wèn)題，即對(duì)于設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅在于圖形用戶(hù)界面的申請(qǐng)，將視圖要求簡(jiǎn)化為至少提交一幅包含該圖形用戶(hù)界面的顯示屏幕面板的正投影視圖，從而將圖形用戶(hù)界面與其具體所應(yīng)用的產(chǎn)品脫鉤。同時(shí)對(duì)于這種通用性圖形用戶(hù)界面，要求在簡(jiǎn)要說(shuō)明中以窮舉的形式明確其應(yīng)用的最終產(chǎn)品。

（三）關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查相關(guān)內(nèi)容的修改

5.完善三步法評(píng)述的一般規(guī)定（第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)）

《指南》修改進(jìn)一步完善“三步法”評(píng)述創(chuàng)造性的相關(guān)規(guī)定,明確了要根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果來(lái)確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題;并且規(guī)定對(duì)于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮所述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果。

修改解讀

創(chuàng)造性是專(zhuān)利法對(duì)于發(fā)明創(chuàng)新高度的要求，評(píng)判創(chuàng)造性的關(guān)鍵在于盡可能客觀(guān)衡量發(fā)明技術(shù)貢獻(xiàn)的大小，使得最終授予的專(zhuān)利權(quán)能夠與發(fā)明人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的真正貢獻(xiàn)相匹配。在“三步法”判斷方法中，發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問(wèn)題的確定是其中的難點(diǎn)，此次修改強(qiáng)調(diào)了在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)僅僅基于區(qū)別特征本身固有的功能或作用，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的整個(gè)方案中所能達(dá)到的技術(shù)效果，同時(shí)對(duì)于功能上彼此支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)整體予以考慮。

6.進(jìn)一步規(guī)范審查員理解發(fā)明的一般路徑（第二部分第八章第4.2節(jié)）

《指南》修改進(jìn)一步規(guī)范審查員理解發(fā)明的一般路徑，明確審查員在理解發(fā)明時(shí)應(yīng)當(dāng)充分了解背景技術(shù)整體狀況、理解發(fā)明的技術(shù)方案所能帶來(lái)的技術(shù)效果、明確發(fā)明相對(duì)于背景技術(shù)所作出的改進(jìn)。

修改解讀

正確理解發(fā)明是審查員認(rèn)定申請(qǐng)事實(shí)、客觀(guān)評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的前提，此次修改進(jìn)一步明確審查員在理解發(fā)明時(shí)，應(yīng)當(dāng)從說(shuō)明書(shū)記載的背景技術(shù)出發(fā)，因?yàn)樯暾?qǐng)文件中記載的背景技術(shù)通常是發(fā)明人實(shí)施技術(shù)改進(jìn)的對(duì)象，也是發(fā)明創(chuàng)造的真正技術(shù)起點(diǎn)。同時(shí)修改還進(jìn)一步明確了審查員在理解發(fā)明時(shí)重點(diǎn)在于整體理解發(fā)明，應(yīng)當(dāng)把握發(fā)明對(duì)背景技術(shù)的改進(jìn)思路，明晰發(fā)明的貢獻(xiàn)。
　　

7.強(qiáng)化審查員的公知常識(shí)舉證責(zé)任（第二部分第八章第4.10.2.2節(jié)）

《指南》修改明確在申請(qǐng)人對(duì)審查員引用的公知常識(shí)有異議時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)或說(shuō)明理由;審查員將“發(fā)明點(diǎn)”認(rèn)定為公知常識(shí)時(shí)，通常應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)。

修改解讀

此次《指南》修改規(guī)范了創(chuàng)造性評(píng)述中對(duì)公知常識(shí)的使用，有針對(duì)性地強(qiáng)化審查員的舉證責(zé)任，一方面明確了如果申請(qǐng)人對(duì)審查員引用的公知常識(shí)有異議，審查員應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明或說(shuō)明理由;另一方面明確了審查員將 權(quán)利要求中對(duì)技術(shù)問(wèn)題的解決作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征認(rèn)定為公知常識(shí)時(shí)通常應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)予以證明。
　　

（四）關(guān)于檢索相關(guān)內(nèi)容的修改

8.全面修改和完善檢索相關(guān)規(guī)定（第二部分第七章第2、5.3、5.4.2、6.2、6.3、8.1、10、12節(jié)）

檢索相關(guān)內(nèi)容的修改涉及《指南》第二部分第七章，其目的是將審查實(shí)踐中總結(jié)出的有關(guān)檢索的有益經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行固化，提高審查員檢索效能，包括修改有關(guān)審查用檢索資料的形式和類(lèi)型;重新編寫(xiě)檢索過(guò)程和檢索策略的規(guī)范;規(guī)定檢索的最低限度數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步明確中止檢索的原則;完善不必檢索的情況的規(guī)定;規(guī)范檢索信息記錄的內(nèi)容等。

修改解讀

檢索是專(zhuān)利審查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，檢索質(zhì)量是審查質(zhì)量的核心和關(guān)鍵?，F(xiàn)行《指南》有關(guān)檢索的規(guī)定不能較好地適用于當(dāng)前實(shí)際情況，在系統(tǒng)性和完整性方面有待完善，同時(shí)，隨著文獻(xiàn)資源存儲(chǔ)形式的變化和智能檢索技術(shù)的發(fā)展，對(duì)檢索資源和檢索方式也提出了新的要求。此次修改首先完善了有關(guān)審查用檢索資料的形式和類(lèi)型，規(guī)定審查員應(yīng)當(dāng)檢索專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)，專(zhuān)利文獻(xiàn)包括中文專(zhuān)利文獻(xiàn)和外文專(zhuān)利文獻(xiàn)，非專(zhuān)利文獻(xiàn)主要包括國(guó)內(nèi)外科技圖書(shū)、期刊、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議、索引工具及手冊(cè)等。其次，重新編寫(xiě)了檢索過(guò)程和檢索策略的規(guī)范，將檢索過(guò)程分為初步檢索、常規(guī)檢索和擴(kuò)展檢索，并列出了各步驟中需要完成的具體檢索任務(wù)和要求，在檢索策略部分系統(tǒng)完整地列出了審查員在制定和調(diào)整檢索策略過(guò)程中需要考慮思考的要點(diǎn)，包括選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)、表達(dá)基本檢索要素、構(gòu)建檢索式以及調(diào)整檢索策略。第三，規(guī)定了檢索最低限度數(shù)據(jù)庫(kù)的范圍，并明確審查員在沒(méi)有獲得對(duì)比文件而決定中止檢索時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少在最低限度數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)進(jìn)行了檢索。最后，完善了不必檢索的情況的規(guī)定，規(guī)范了檢索信息記錄的內(nèi)容等。通過(guò)此次修改，有利于系統(tǒng)規(guī)范審查員的檢索過(guò)程，引導(dǎo)審查員科學(xué)制定檢索策略，提高檢索質(zhì)量。

（五）關(guān)于會(huì)晤、電話(huà)討論相關(guān)內(nèi)容的修改

9.關(guān)于會(huì)晤的修改（第二部分第八章第4.12節(jié)）

《指南》修改明確了舉行會(huì)晤的原則，適當(dāng)放寬了舉行會(huì)晤的時(shí)機(jī)限制，審查員和申請(qǐng)人可以在實(shí)質(zhì)審查程序中的任何階段發(fā)起會(huì)晤約請(qǐng)或要求。另外，為了避免不必要的會(huì)晤影響審查效率，列舉了審查員可以拒絕申請(qǐng)人會(huì)晤請(qǐng)求的情形。

修改解讀

為促進(jìn)審查員與申請(qǐng)人的溝通，增進(jìn)雙方的相互理解，提高專(zhuān)利審查質(zhì)量與效率，此次修改將舉行會(huì)晤的原則進(jìn)行了明確，只要通過(guò)會(huì)晤能達(dá)到有益的目的，有利于澄清問(wèn)題、消除分歧、促進(jìn)理解，審查員就應(yīng)當(dāng)同意申請(qǐng)人提出的會(huì)晤要求。而為了避免不必要的會(huì)晤影響審查效率，同時(shí)也規(guī)定在通過(guò)書(shū)面、電話(huà)討論等方式雙方意見(jiàn)已經(jīng)表達(dá)充分，相關(guān)事實(shí)認(rèn)定清楚等情況下審查員可以拒絕申請(qǐng)人會(huì)晤請(qǐng)求。另外，由于現(xiàn)行《指南》將會(huì)晤的時(shí)間嚴(yán)格限制在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之后，審查實(shí)踐中存在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)前進(jìn)行會(huì)晤的需求，尤其是當(dāng)申請(qǐng)的技術(shù)方案非常復(fù)雜，有必要在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)前通過(guò)會(huì)晤來(lái)現(xiàn)場(chǎng)演示或解釋發(fā)明的技術(shù)方案，此類(lèi)會(huì)晤有助于準(zhǔn)確理解發(fā)明、客觀(guān)認(rèn)定事實(shí)，因此此次修改規(guī)定放寬了舉行會(huì)晤的時(shí)機(jī)限制。
　　

10.關(guān)于電話(huà)討論及其他方式的修改（第二部分第八章第4.11、4.13節(jié)）

為提高審查員與申請(qǐng)人的溝通效率，促進(jìn)審查員對(duì)于發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解，提高審查質(zhì)量和效率，此次修改放寬了電話(huà)討論時(shí)機(jī)、內(nèi)容范圍、啟動(dòng)主體等的限制，另外，還新增視頻會(huì)議、電子郵件等作為審查員與申請(qǐng)人進(jìn)行討論的方式。與之相適應(yīng)，不再對(duì)審查員記錄并存檔討論的內(nèi)容作強(qiáng)制性要求。另外還對(duì)申請(qǐng)人與審查員經(jīng)過(guò)討論的書(shū)面文件提交進(jìn)行了規(guī)定。

修改解讀

現(xiàn)行《指南》在第4.11.1節(jié)“對(duì)申請(qǐng)繼續(xù)審查后的處理”部分中規(guī)定“對(duì)個(gè)別的問(wèn)題，如有可能，審查員可以用本章第4.13節(jié)所述的方式通過(guò)電話(huà)與申請(qǐng)人討論”，此處引用電話(huà)討論的撰寫(xiě)方式容易被認(rèn)為電話(huà)討論僅能在繼續(xù)審查過(guò)程中采用，此次修改在第4.13節(jié)“電話(huà)討論及其他方式”中明確電話(huà)討論可以應(yīng)用于整個(gè)實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，并非僅用于繼續(xù)審查程序，并在4.11.1節(jié)中刪除了相應(yīng)引用。其次，第4.11.1節(jié)還限定電話(huà)討論僅針對(duì)繼續(xù)審查中的個(gè)別問(wèn)題，第4.13節(jié)也限定電話(huà)討論僅適用于解決次要的且不會(huì)引起誤解的形式方面的缺陷所涉及的問(wèn)題，這些有關(guān)電話(huà)討論可涉及的內(nèi)容的規(guī)定過(guò)于局限，不能滿(mǎn)足審查實(shí)踐中的實(shí)際需要。因此，放寬了電話(huà)討論的內(nèi)容范圍，使討論的范圍不再局限于形式問(wèn)題和個(gè)別問(wèn)題，也包括對(duì)發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解或者申請(qǐng)中存在的問(wèn)題等。

修改還將“審查員可以與申請(qǐng)人……”的語(yǔ)序進(jìn)行了調(diào)整，不論審查員或是申請(qǐng)人均可以在實(shí)質(zhì)審查中視需要在合適的時(shí)機(jī)積極主動(dòng)地啟動(dòng)電話(huà)討論，以利于實(shí)質(zhì)審查的高效進(jìn)行。除了書(shū)面審查、會(huì)晤和電話(huà)討論外，遠(yuǎn)程通訊方式的出現(xiàn)為申請(qǐng)人與審查員之間的溝通交流提供了更多可選擇的方式，修改增加了視頻會(huì)議、電子郵件等其他溝通方式。與之相適應(yīng)，不再對(duì)審查員記錄并存檔討論的內(nèi)容作強(qiáng)制性要求。

修改還進(jìn)一步明確了除審查員可依職權(quán)修改的內(nèi)容外，其他的在討論中審查員同意的修改內(nèi)容，申請(qǐng)人均需要正式提交經(jīng)過(guò)該修改的書(shū)面文件，從而確保文件的法律效力。

（六）關(guān)于人類(lèi)胚胎干細(xì)胞相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)的修改

11.關(guān)于人類(lèi)胚胎干細(xì)胞相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)的修改（第二部分第一章第 3.1.2節(jié)、第二部分第十章第9.1.1節(jié)）

為順應(yīng)人類(lèi)胚胎干細(xì)胞技術(shù)的快速發(fā)展和創(chuàng)新主體對(duì)相關(guān)技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)的迫切需求，此次修改不再對(duì)“未經(jīng)過(guò)體內(nèi)發(fā)育的受精14天以?xún)?nèi)的人類(lèi)胚胎分離或者獲取干細(xì)胞技術(shù)”的專(zhuān)利保護(hù)以專(zhuān)利法第5條為由完全排除。

修改解讀

由于技術(shù)的局限性，早期獲取人類(lèi)胚胎干細(xì)胞只能通過(guò)破壞人自生胚胎的方式，導(dǎo)致人類(lèi)胚胎干細(xì)胞的科學(xué)研究面臨較大的倫理爭(zhēng)議。隨著科技的不斷發(fā)展，人類(lèi)胚胎干細(xì)胞領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)出新技術(shù)，體外獲取技術(shù)已成為目前人類(lèi)胚胎干細(xì)胞的主要獲取途徑，這就避免了從體內(nèi)獲取干細(xì)胞的相關(guān)倫理爭(zhēng)議。尤其地，受精14天以?xún)?nèi)的囊胚還沒(méi)有進(jìn)行組織分化和神經(jīng)發(fā)育，從體外發(fā)育14天以?xún)?nèi)的囊胚獲得人類(lèi)胚胎干細(xì)胞不存在違背倫理道德的問(wèn)題，我國(guó)在2003年12月24日由科技部和衛(wèi)生部頒布的《人類(lèi)胚胎干細(xì)胞研究倫理指導(dǎo)原則》第六條第一款規(guī)定，“進(jìn)行人類(lèi)胚胎干細(xì)胞研究，必須遵守以下行為規(guī)范: （一）利用體外受精、體細(xì)胞核移植、單性復(fù)制技術(shù)或遺傳修飾獲得的囊胚，其體外培養(yǎng)期限自受精或核移植開(kāi)始不得超過(guò) 14 天”。

由于人類(lèi)胚胎干細(xì)胞因具有無(wú)限增殖及分化全能性而成為全球研究熱點(diǎn)，其在疾病治療和再生醫(yī)學(xué)領(lǐng)域具有廣闊的應(yīng)用前景。因此，隨著人類(lèi)胚胎干細(xì)胞研究的深入和臨床治療曙光的出現(xiàn)，考慮到全社會(huì)最大利益的實(shí)現(xiàn)，此次修改不再對(duì)未經(jīng)過(guò)體內(nèi)發(fā)育的受精14天以?xún)?nèi)的人類(lèi)胚胎分離或者獲取干細(xì)胞技術(shù)的專(zhuān)利保護(hù)以專(zhuān)利法第5條為由完全排除。從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)于部分胚胎干細(xì)胞研究相關(guān)發(fā)明給予適當(dāng)專(zhuān)利保護(hù)的目的，解決了目前“一刀切”的局面，符合我國(guó)產(chǎn)業(yè)科研政策的規(guī)定，也符合相關(guān)倫理道德的要求。

（七）關(guān)于在無(wú)效宣告程序相關(guān)內(nèi)容的修改

12. 關(guān)于無(wú)效宣告程序中對(duì)比文件結(jié)合的相關(guān)修改（第四部分第三章第 3.3節(jié)）

在不損害請(qǐng)求人請(qǐng)求權(quán)的前提下，為減輕請(qǐng)求人全面說(shuō)明各種證據(jù)具體結(jié)合方式的負(fù)擔(dān)，突顯案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)，快速解決雙方爭(zhēng)議，《指南》修改明確在無(wú)效宣告程序中，請(qǐng)求人提交多篇對(duì)比文件，指明采用結(jié)合對(duì)比方式，并存在兩種或者兩種以上結(jié)合方式的，應(yīng)當(dāng)首先比較分析最主要的結(jié)合方式。未明確最主要結(jié)合方式的，則默認(rèn)第一組對(duì)比文件的結(jié)合方式為最主要結(jié)合方式。
　　

修改解讀

在發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利無(wú)效宣告案件審查實(shí)踐中，部分請(qǐng)求人過(guò)度強(qiáng)調(diào)證據(jù)間不同的組合關(guān)系，不加區(qū)分地羅列多種證據(jù)結(jié)合方式來(lái)評(píng)價(jià)一項(xiàng)權(quán)利要求創(chuàng)造性，導(dǎo)致案件雙方訴累、降低審查效率。這種做法導(dǎo)致口頭審理程序拖沓，不利于雙方爭(zhēng)議的快速解決，實(shí)質(zhì)上損害到雙方當(dāng)事人的利益。因此，這種情況應(yīng)當(dāng)?shù)玫胶侠淼囊?guī)制?！吨改稀返拇舜涡薷?，既未損害請(qǐng)求人的請(qǐng)求權(quán)，也沒(méi)有降低具體說(shuō)明的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)在請(qǐng)求書(shū)中明確請(qǐng)求人的主要主張，突顯案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)，也有利于提升審查質(zhì)量和效率，確保雙方當(dāng)事人的合理利益。
　　

（八）關(guān)于繳費(fèi)信息補(bǔ)充的修改

13.關(guān)于繳費(fèi)信息補(bǔ)充方式的修改（第五部分第二章第7節(jié)）

《指南》修改刪除了“通過(guò)傳真或電子郵件的方式”等具體繳費(fèi)信息補(bǔ)充方式的描述，對(duì)于補(bǔ)繳時(shí)限和補(bǔ)繳方式，采用“應(yīng)當(dāng)在匯款當(dāng)日通過(guò)專(zhuān)利局規(guī)定的方式及要求補(bǔ)充”這一上位的語(yǔ)言表述;并刪除第二段關(guān)于通過(guò)傳真或電子郵件補(bǔ)充繳費(fèi)信息時(shí)的具體操作要求。

修改解讀

為進(jìn)一步滿(mǎn)足專(zhuān)利繳費(fèi)人的繳費(fèi)需求，推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+服務(wù)”的業(yè)務(wù)辦理模式，使繳費(fèi)人獲得更方便快捷的繳費(fèi)信息補(bǔ)充服務(wù)，減少相關(guān)繳費(fèi)失誤，我局開(kāi)發(fā)了專(zhuān)利繳費(fèi)信息網(wǎng)上補(bǔ)充及管理系統(tǒng)，可以替代傳統(tǒng)傳真及電子郵件補(bǔ)充繳費(fèi)信息的方式。在《指南》中體現(xiàn)為“專(zhuān)利局規(guī)定的方式及要求”這種上位表述，具體的繳費(fèi)信息補(bǔ)充方式適時(shí)通過(guò)公告的形式另行公布。

（九）關(guān)于三種專(zhuān)利申請(qǐng)審查順序相關(guān)內(nèi)容的修改

14.關(guān)于審序和優(yōu)先審查的規(guī)定（第五部分第七章第8.1、8.2節(jié)）

《指南》修改刪除第二部分第八章第3.4節(jié)，在第五部分第七章新增一節(jié)，對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)審查順序進(jìn)行集中規(guī)定。并且為與已施行的《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》保持一致，對(duì)優(yōu)先審查相關(guān)內(nèi)容作了適應(yīng)性修改，將可以請(qǐng)求優(yōu)先審查的專(zhuān)利申請(qǐng)種類(lèi)擴(kuò)展為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利申請(qǐng)。此外，還明確同一申請(qǐng)人同日申請(qǐng)中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)一般不予優(yōu)先審查。
　　

修改解讀

此次修改主要將審查順序和適用優(yōu)先審查的具體情形作了集中規(guī)定和適應(yīng)性修改。另外，針對(duì)同一申請(qǐng)人同日（僅指申請(qǐng)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明的情況，由于目前實(shí)用新型的審查周期短于發(fā)明優(yōu)先審查的周期，因此，在同日申請(qǐng)中實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)快速獲得審批結(jié)果的情況下，不適合再對(duì)同日申請(qǐng)中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行優(yōu)先審查。故此次修改明確，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日申請(qǐng)中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)一般不予優(yōu)先審查。
　　

15.關(guān)于延遲審查的規(guī)定（第五部分第七章第8.3節(jié)）

《指南》修改對(duì)發(fā)明和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)引入延遲審查制度，并明確提出延遲審查請(qǐng)求的時(shí)機(jī)和延遲審查的期限。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)延遲審查請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)提出，但發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)延遲審查請(qǐng)求自實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求生效之日起生效。外觀(guān)設(shè)計(jì)延遲審查請(qǐng)求由申請(qǐng)人在提交外觀(guān)設(shè)計(jì)申請(qǐng)的同時(shí)提出。延遲審查的期限依申請(qǐng)人請(qǐng)求可以為1年、2年或3年。

修改解讀

給申請(qǐng)人提供更多的審查模式選擇，可以使審查周期更好地與專(zhuān)利的市場(chǎng)化運(yùn)作相協(xié)調(diào)、相匹配，滿(mǎn)足創(chuàng)新主體多樣化需求。具體來(lái)看，有的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域希望通過(guò)延遲審查獲得更多時(shí)間考慮調(diào)整專(zhuān)利權(quán)利要求的布局與保護(hù)范圍。而外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的審查周期較短，對(duì)一些研發(fā)周期較長(zhǎng)的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利公告的時(shí)間經(jīng)常早于所述外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品上市的時(shí)間，由于外觀(guān)設(shè)計(jì)“所見(jiàn)即所得”的特點(diǎn)，很容易被抄襲，如果在外觀(guān)設(shè)計(jì)權(quán)利人沒(méi)有完全準(zhǔn)備好商業(yè)應(yīng)用的情況下，外觀(guān)設(shè)計(jì)被披露，權(quán)利人的商業(yè)利益可能會(huì)受到損失。因此，此次《指南》修改對(duì)發(fā)明和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)引入了延遲審查制度。而實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的延遲審查由于公眾意見(jiàn)反饋存在較大的“潛水艇”專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)，故此次修改未對(duì)其引入延遲審查制度。

附：《專(zhuān)利審查指南》修改對(duì)照表

來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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