企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的八大關(guān)注點

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作者：潘聰 張飛虎 北京高文律師事務(wù)所

原標(biāo)題：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的八大關(guān)注點

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，簡而言之，就是梳理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，排查知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。本文結(jié)合筆者的實踐經(jīng)驗，重點談?wù)勂髽I(yè)在知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中應(yīng)關(guān)注的八大方面。

知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，是企業(yè)在投資并購、技術(shù)許可和轉(zhuǎn)移等重大活動中，針對調(diào)查對象的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行事前調(diào)查，通過系統(tǒng)梳理發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)潛在風(fēng)險點，并評估這些風(fēng)險點對于調(diào)查對象的影響，以幫助企業(yè)進(jìn)行商業(yè)決策（例如股權(quán)收購、資產(chǎn)收購）。本文結(jié)合筆者的實踐經(jīng)驗，重點談?wù)勂髽I(yè)在知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中應(yīng)關(guān)注的八大方面。

一、關(guān)注企業(yè)的基本情況

企業(yè)的基本情況或者基本面，是盡職調(diào)查的重要關(guān)注點之一。企業(yè)是否經(jīng)營健康，有無重大風(fēng)險點，是投資方或合作方非常關(guān)注的問題。在知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中，需要了解調(diào)查對象的產(chǎn)品和服務(wù)情況、銷售市場情況、技術(shù)來源、研發(fā)歷史等各種與技術(shù)、產(chǎn)品相關(guān)的背景材料，以評估企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的發(fā)展脈絡(luò)、布局情況、保護(hù)情況和風(fēng)險情況。

企業(yè)的基本面信息有時可以通過其官網(wǎng)、新聞輿論等獲知端倪。在某盡調(diào)項目中，調(diào)查對象在官網(wǎng)和相關(guān)采訪報道中對核心技術(shù)和產(chǎn)品有明顯的過于夸大的情況，后續(xù)經(jīng)過檢索發(fā)現(xiàn)該等技術(shù)相關(guān)的專利早已過期失效，導(dǎo)致調(diào)查對象核心資產(chǎn)集中在獲證情況和商業(yè)秘密方面，但深入調(diào)查之后發(fā)現(xiàn)國內(nèi)大量的合作項目都有夭折情形，在獲證和商業(yè)秘密方面亦存在明顯缺陷，最終盡調(diào)結(jié)果偏于負(fù)面，后續(xù)該調(diào)查對象的發(fā)展也驗證了盡調(diào)結(jié)論。

此外，知識產(chǎn)權(quán)管理情況也屬于企業(yè)基本面的考察指標(biāo)，企業(yè)建立起規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，特別是通過貫標(biāo)等方式建立起高效運轉(zhuǎn)的管理機(jī)制，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)大有裨益。作為調(diào)查對象而言，如果在發(fā)展期間能夠從各方面建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體系，則將極大提升其潛在商業(yè)價值。

二、關(guān)注企業(yè)的行業(yè)限制

企業(yè)所處的行業(yè)各有不同，很多行業(yè)有其特殊之處，需要倍加關(guān)注。例如在煙草行業(yè)，需要關(guān)注與煙草管制相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，如果沒有獲得合法的資質(zhì)，則會使得調(diào)查對象的商業(yè)價值大打折扣。又例如，在航空領(lǐng)域，有關(guān)航空器的適航認(rèn)證方面的特殊要求，也會極大影響調(diào)研對象的潛在價值，如果未能獲得國內(nèi)外相關(guān)的合法認(rèn)證，則將會使得投資方難以達(dá)到項目合作的預(yù)期，使得投資者的利益受損。

此外，在生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械領(lǐng)域，中國藥品監(jiān)督管理局、美國食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）、歐洲CE認(rèn)證等獲證情況，以及中國臨床試驗注冊情況、美國Clinical Trials情況也對相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營具有深遠(yuǎn)的影響。作為知識產(chǎn)權(quán)律師，應(yīng)十分關(guān)注監(jiān)管審批機(jī)構(gòu)的最新規(guī)范要求和立法動態(tài)，以期更全面地了解調(diào)研對象的實際情況。例如，在目前藥品專利鏈接制度之下，如果仿制藥企作為調(diào)研對象，則需要關(guān)注其在藥品專利鏈接制度之下的糾紛情況，以便客觀評估其產(chǎn)品風(fēng)險。

三、關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局主要包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密/專有技術(shù)等方面。根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)不同、以及企業(yè)自身的特點，在知識產(chǎn)權(quán)布局方面可能會有不同的側(cè)重。

例如，對于高科技企業(yè)（比如AI企業(yè)）而言，其知識產(chǎn)權(quán)更多地集中在專利和商業(yè)秘密方面，至于商標(biāo)和版權(quán)的風(fēng)險，則相對較低（但在目前開源背景之下，版權(quán)的風(fēng)險也應(yīng)關(guān)注）。因此，作為這類高新技術(shù)企業(yè)而言，如果在專利和商業(yè)秘密方面積累有大量的核心技術(shù)，則無疑會使得這類企業(yè)更受到投資者的青睞。

此外，針對每種知識產(chǎn)權(quán)，也應(yīng)關(guān)注其布局情況、權(quán)利瑕疵（包括權(quán)利無效、權(quán)利失效、權(quán)屬瑕疵）等情況。以專利為例，核心專利/高價值專利若能構(gòu)成強(qiáng)有力的權(quán)利組合，而且單個專利沒有權(quán)利瑕疵，則這樣的專利包無疑具有非常大的技術(shù)和商業(yè)價值。

四、關(guān)注核心技術(shù)和核心人員

核心技術(shù)和核心人員對于企業(yè)的正常經(jīng)營，非常重要。特別是對于高新技術(shù)企業(yè)而言，掌握著核心技術(shù)且無權(quán)利瑕疵，就意味著能夠壟斷相關(guān)市場。而核心人員（包括核心管理人員和核心技術(shù)人員）則同樣經(jīng)常會決定企業(yè)的生死存亡。

在核心技術(shù)方面，需要調(diào)查其技術(shù)來源、核心技術(shù)的范圍和保護(hù)情況、核心技術(shù)與產(chǎn)品的對應(yīng)關(guān)系、核心技術(shù)相關(guān)的國內(nèi)外主要競爭對手情況、核心技術(shù)的權(quán)利瑕疵情況（例如是否有質(zhì)押或擔(dān)保）等。

在核心人員方面，應(yīng)關(guān)注該等人員的范圍、競業(yè)禁止簽署情況、早期專利申請情況、勞動合同和保密協(xié)議簽署情況、核心人員知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定情況等等。例如在某調(diào)研項目中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理層有大量核心人員來自于行業(yè)龍頭，部分人員在原單位有專利申請，而且其工作與目前企業(yè)的核心產(chǎn)品相關(guān)，此時會使得企業(yè)目前的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)具有一定的權(quán)屬爭議和侵權(quán)風(fēng)險。

核心技術(shù)是企業(yè)的立命之本，核心人員是核心技術(shù)的源泉，作為調(diào)查對象而言，既要不斷創(chuàng)新，想辦法留住人才，也要對核心技術(shù)和核心人才進(jìn)行規(guī)范管理。

五、關(guān)注技術(shù)合作相關(guān)風(fēng)險

企業(yè)技術(shù)合作的常見形式為委托開發(fā)和合作開發(fā)，對于調(diào)查對象而言，應(yīng)特別關(guān)注在技術(shù)合作過程中約定清晰知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，以防發(fā)生權(quán)屬糾紛。例如在某調(diào)研項目中，企業(yè)在技術(shù)合作過程之中所簽署的部分協(xié)議僅約定了保密條款，而缺少知識產(chǎn)權(quán)條款，導(dǎo)致權(quán)屬不明。

此外，在技術(shù)合作中，經(jīng)常會涉及合作之前、合作過程之中、以及合作之后產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。通常來說，合作之前的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)分別歸屬于各方，但若應(yīng)用到合作項目之中，則應(yīng)保證合作雙方的合理使用。對于合作過程之中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，一般有約定的，從其約定；若無任何約定，則應(yīng)按照相關(guān)法律規(guī)定來確定。但通常建議無論是甲方，還是乙方，盡量還是在合同中約定清楚，以防止后續(xù)發(fā)生爭議。而對于合作之后產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，一般應(yīng)歸屬于改進(jìn)方，而不能阻礙技術(shù)的發(fā)展，但作為相對方而言，在合理的范圍之內(nèi)，可以約定免費使用權(quán)或者優(yōu)惠許可權(quán)利。

六、關(guān)注外部協(xié)議簽署情況

企業(yè)在對外經(jīng)營中，無論是采購還是銷售，都會涉及大量的協(xié)議簽署，此時應(yīng)特別關(guān)注該等協(xié)議中的知識產(chǎn)權(quán)條款問題。如果約定不清或者約定不利，則也有可能會影響到企業(yè)本身的經(jīng)營風(fēng)險和產(chǎn)品的市場前景。

例如，在某調(diào)研項目之中，調(diào)研對象的重要產(chǎn)品零件采購自其他廠家，但在采購合同之中，并未明確相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)是否有許可，也未約定如果該零件發(fā)生訴訟時，是否能夠獲得訴訟方面的資金或技術(shù)人員支持。此時，作為調(diào)研對象而言，如果一旦發(fā)生糾紛，則可能會導(dǎo)致整體產(chǎn)品的風(fēng)險陡增，進(jìn)而影響其市場份額。

七、關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管控

作為企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管控體現(xiàn)在日常工作中的各個方面。例如，在產(chǎn)品立項或研發(fā)之前，是否有對專利等知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行前期調(diào)研或風(fēng)險排查。在產(chǎn)品研發(fā)過程中，有無跟蹤研究競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況，在發(fā)生技術(shù)沖突的情況下，是否及時調(diào)整產(chǎn)品的研發(fā)方向或技術(shù)實現(xiàn)路徑。在產(chǎn)品上市之前，是否有進(jìn)行FTO等工作，特別是在進(jìn)入海外市場的時候，是否有對該市場進(jìn)行針對性的風(fēng)險診斷。而在產(chǎn)品上市之后，是否有對市場進(jìn)行緊密跟蹤，銷售人員是否及時反饋產(chǎn)品的銷售和技術(shù)發(fā)展動向等情況。

以上都體現(xiàn)在企業(yè)的日常知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管控工作之中，如果這些基礎(chǔ)的工作有做到，并留有記錄，則將極大降低其產(chǎn)品相關(guān)風(fēng)險。如果還能制定相應(yīng)的風(fēng)險響應(yīng)機(jī)制，并留有足夠的財政預(yù)算，則將使知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果更為理想。

八、關(guān)注訴訟糾紛相關(guān)風(fēng)險

知識產(chǎn)權(quán)訴訟等相關(guān)法律糾紛，永遠(yuǎn)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重中之重。企業(yè)如果核心產(chǎn)品或者核心技術(shù)卷入訴訟之中，則將會非常影響其盡職調(diào)查的結(jié)論。但作為企業(yè)來說，訴訟風(fēng)險防不勝防，特別是在產(chǎn)品上市、企業(yè)上市的關(guān)鍵節(jié)點上。

作為調(diào)查對象，對于訴訟糾紛，應(yīng)誠信報告，并平和對待。最忌諱的情況是故意隱瞞無法查詢到的訴訟相關(guān)信息，例如在某調(diào)研項目中，盡調(diào)初始時該調(diào)查對象并未主動報告有涉訴情況，但隨著盡調(diào)的持續(xù)，后來發(fā)現(xiàn)該調(diào)查對象在與政府部門合作類似項目的過程中，出現(xiàn)涉案金額甚巨的重大訴訟案件，且在盡調(diào)期間被申請執(zhí)行，企業(yè)對此也無法給出合理的解釋，這種情況會導(dǎo)致盡調(diào)結(jié)論非常不利于調(diào)查對象。

此外，在面對訴訟糾紛時，調(diào)查對象需要兼顧考慮商業(yè)側(cè)和法律側(cè)這兩個維度，從而選擇對自身解決糾紛最為有利的手段。無論應(yīng)訴與否，都應(yīng)當(dāng)試圖將其影響力降到最低，避免對正常生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。

總之，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，就是梳理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，排查知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。對于重大的知識產(chǎn)權(quán)盡調(diào)項目，知識產(chǎn)權(quán)律師還應(yīng)當(dāng)注意團(tuán)隊協(xié)作，分工合作，以便高效、負(fù)責(zé)任地給出全面的盡職調(diào)查結(jié)果。

以上本文著重介紹了知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作中的八大關(guān)注點，兼顧這些關(guān)注點，并深入檢索、訪談、調(diào)查、核實，就能最大限度地接近事實真相，達(dá)成知識產(chǎn)品盡職調(diào)查的最終目標(biāo)，從而更好地服務(wù)于客戶。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：潘聰 張飛虎 北京高文律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的八大關(guān)注點（點擊標(biāo)題查看原文）

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