企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護與布局系列文章（二十六）│ 韓國專利申請和審查程序介紹

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“本文對韓國專利制度和專利申請審查流程進行介紹和梳理，希望對有相關(guān)需求的企業(yè)有所幫助?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李曉芳中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所

引言

韓國于2015年加入“一帶一路”倡議。從2022年2月1日起，區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP) 正式對韓國生效。中韓兩國在經(jīng)貿(mào)往來、科技合作、供應(yīng)鏈互補等方面已形成良好的合作關(guān)系并在未來具有較大的合作空間。韓國的工業(yè)，特別是半導(dǎo)體、電子、機械、汽車等高科技工業(yè)在全球長期占有一席之地，相應(yīng)地其知識產(chǎn)權(quán)制度、專利法律體系也較為完備。

韓國早在1946年就頒布了專利法?，F(xiàn)在，作為全球?qū)＠暾堊疃嗟奈鍌€國家/地區(qū)（IP5）之一，韓國知識產(chǎn)權(quán)局（KIPO）每年受理的發(fā)明申請量約為21萬左右，實用新型5000左右，外觀設(shè)計6萬多，作為接收局受理PCT申請2萬左右。根據(jù)KIPO的2020年專利申請數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在韓國提交專利申請的外國申請人當中，日本、美國、中國的申請量分別位列第一至三位，并且中國的申請量在逐年增加，目前約為5000件左右。

隨著中韓兩國合作的進一步加深，我國企業(yè)在韓國進行專利保護的必要性大大增加。本文對韓國專利制度和專利申請審查流程進行介紹和梳理，希望對有相關(guān)需求的企業(yè)有所幫助。

一、申請類型

與中國相同，韓國專利類型也有三種：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計。但是，韓國的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計分別由三部不同的法律來約束。

發(fā)明專利由《韓國特許法》規(guī)定，保護期限是20年。實用新型由《韓國實用新型法》規(guī)定，保護期限是10年。外觀設(shè)計由《韓國外觀設(shè)計保護法》規(guī)定，保護期限是20年。

與中國不同的是，韓國的實用新型可以與發(fā)明專利類型互換。自申請日起至收到第一次審查意見通知書之日起30天以內(nèi)，申請人可以在實用新型和發(fā)明專利之間進行類型變更。

二、申請途徑

外國申請人在韓國提交專利申請可以通過三種途徑：直接提交途徑、《巴黎公約》途徑、PCT進國家階段途徑。

直接提交途徑即直接向KIPO遞交專利申請。

《巴黎公約》途徑與我國的相同，申請人在公約成員國提出專利申請后，可以自申請日起12個月（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停┗?個月（外觀設(shè)計）內(nèi)，向KIPO就相同的主題提出專利申請，并要求享有優(yōu)先權(quán)。

PCT進國家階段途徑是指，申請人提交PCT申請后，可以自優(yōu)先權(quán)日起31個月內(nèi)進入韓國國家階段。

這三種途徑中無論是哪個途徑，申請人都可以先提交英文，然后可以自申請日起14個月（直接提交途徑）、優(yōu)先權(quán)日起14個月（巴黎公約途徑）、優(yōu)先權(quán)日起32個月（PCT途徑）內(nèi)補交韓文譯文。

此外，申請費對于這三種途徑是一樣的，約為240人民幣左右，沒有權(quán)利要求超項費或說明書超頁費。但是，實審費和年費均與權(quán)利要求數(shù)量有關(guān)，收費結(jié)構(gòu)為基本費+每項權(quán)利要求費用ⅹ權(quán)利要求數(shù)量。例如實審費構(gòu)成為760 +230ⅹ權(quán)利要求數(shù)量（單位為人民幣）。

三、審查流程

韓國發(fā)明專利申請的審查流程總體如下：

與中國實審流程有所不同的是，申請人在收到駁回決定后，可以選擇請求原審查部門再審或直接去韓國知識產(chǎn)權(quán)審判和上訴委員會（KIPTAB）復(fù)審。兩者的期限均為收到駁回決定之日起30天內(nèi)，再審請求必須在修改申請文件的情況下才能提出，而復(fù)審則不能修改申請文件。此外，再審請求之后如果再次收到駁回決定，則此時無法再請求再審，只能走復(fù)審程序。

韓國實用新型專利申請的審查流程和發(fā)明專利申請的基本相同，即同樣采用實質(zhì)審查制度。這點與中國的實用新型審查流程非常不同。實際上，在2006以前，韓國的實用新型申請采用的也是形式審查制度，但從2006年10月開始，韓國的實用新型的審查變?yōu)閷嵸|(zhì)審查，也即對實用新型申請進行新穎性、創(chuàng)造性審查。審查程序的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致韓國的實用新型申請量從最高峰時的每年4萬件逐漸降至現(xiàn)在每年5000件左右。

四、加快審查程序

KIPO提供了多種專利申請加快審查的程序，供申請人選擇使用。各種加快審查程序的官費均為20萬韓元（約1000人民幣）。

PPH

在韓國可以提交基于同族申請的外國審查成果的雙邊PPH和基于國際階段工作成果的PCT PPH。

PPH請求可以在提實審?fù)瑫r或之后提出。雖然KIPO沒有規(guī)定PPH請求必須在收到OA之前，但是從實踐來看，韓國審查員往往會不接受發(fā)了OA之后的PPH請求。因此，申請人最好在OA發(fā)文前提出PPH請求。其他對于權(quán)利要求的規(guī)定以及PPH請求所需材料等與我國的規(guī)定基本差不多。

據(jù)統(tǒng)計，在韓國自提交PPH申請之日起，平均2.5個月左右發(fā)出第一次審查決定，平均5.8個月左右發(fā)出最終審查決定。

三軌制審查體系中的加快審查程序

KIPO自2008年10月起開始實施三軌制的發(fā)明專利和實用新型審查體系，申請人可以在加快審查、常規(guī)審查和延遲審查中選擇最適合自身需求的審查程序。加快審查在申請后3個月開始，普通審查在申請后18個月啟動，延遲審查在希望的延遲審查日后3個月啟動。

韓國國內(nèi)外申請人都可在提交實質(zhì)審查請求的同時或之后提出加快審查請求。

此類加快審查程序，不限技術(shù)領(lǐng)域，但需要申請人提交KIPO指定的檢索單位出具的現(xiàn)有技術(shù)檢索報告。

KIPO在收到現(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果后大約1個月左右可以作出加快審查決定，大約2-3個月可以發(fā)出審查決定。但隨著案件增多，KIPO的審查周期會變長到6個月或更長。通過KIPO指定檢索單位做出檢索報告并遞交現(xiàn)有技術(shù)的費用大約為1000多美元。

第四次工業(yè)革命技術(shù)相關(guān)的發(fā)明專利申請的加快審查程序

2018年1月1日以后的專利申請，KIPO可以對下列屬于第四次工業(yè)革命技術(shù)的專利申請進行加快審查：人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、3D打印、無人駕駛、大數(shù)據(jù)、云計算、智能機器人、智慧城市、AR/VR、創(chuàng)新藥物、新可再生能源、定制化醫(yī)療保健、無人機、新一代通信技術(shù)、智能半導(dǎo)體和先進材料。

申請人在提交加快審查程序請求時，需要提交現(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果。根據(jù)韓國專利局的統(tǒng)計，從提交加速申請請求至專利授權(quán)，大約需要5.5個月。

此外，韓國還有以專利申請的實施為理由的優(yōu)先審查、特殊領(lǐng)域（例如國防）專利申請的優(yōu)先審查、綠色技術(shù)超快審查程序等，由于限于韓國國內(nèi)申請人或需要滿足一定的證明條件，因而外國申請人使用較少，這里略去介紹。

五、AI相關(guān)發(fā)明的審查

針對與AI相關(guān)的發(fā)明專利申請的審查，KIPO于2020年4月公布了《AI相關(guān)發(fā)明審查案例》，并于2021年1月公布了與第四次工業(yè)革命有關(guān)的重要技術(shù)領(lǐng)域的《專利審查指南》，其中包括AI領(lǐng)域的專利審查指南。

根據(jù)該最新的針對AI相關(guān)發(fā)明的《專利審查指南》，與AI模型的構(gòu)建、訓(xùn)練和應(yīng)用相關(guān)的發(fā)明都屬于專利保護客體。

對于AI相關(guān)發(fā)明，說明書應(yīng)該詳細記載本領(lǐng)域普通技術(shù)人員實現(xiàn)該發(fā)明的具體手段，包括技術(shù)問題、解決方案和相應(yīng)的技術(shù)效果，特別應(yīng)該詳細說明與AI相關(guān)的技術(shù)配置，包括例如，如何處理原始數(shù)據(jù)以生成訓(xùn)練數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)和訓(xùn)練數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性、訓(xùn)練AI模型所使用的技術(shù)方法（例如，說明所使用的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和使用該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練模型的過程或手段）、AI模型的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性以及如何利用這種相關(guān)性解決技術(shù)問題等。

關(guān)于此類發(fā)明的創(chuàng)造性審查，該指南指出，將公知技術(shù)簡單替換為AI算法的發(fā)明、利用AI 技術(shù)將人工執(zhí)行的過程或商業(yè)方法計算機化的發(fā)明、僅簡單修改了常規(guī)的AI技術(shù)的發(fā)明，是不具備創(chuàng)造性的典型情況。

而如果用于實現(xiàn)AI發(fā)明的技術(shù)方案中包含區(qū)別技術(shù)特征（例如，數(shù)據(jù)預(yù)處理、訓(xùn)練模型具有區(qū)別技術(shù)特征）、使用AI輸出的結(jié)果數(shù)據(jù)中包含區(qū)別技術(shù)特征、AI的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域完全不同等，并且區(qū)別技術(shù)特征帶來了更好的技術(shù)效果，則發(fā)明容易被認為具備創(chuàng)造性。

六、授權(quán)后程序

韓國的專利授權(quán)后程序主要有三種：訂正程序、撤銷程序、無效程序。

訂正程序——專利權(quán)人如果發(fā)現(xiàn)已授權(quán)專利存在瑕疵，可以向KIPTAB提出專利訂正請求，以修改其專利。專利權(quán)人可以對權(quán)利要求書、說明書或附圖進行修改，但修改的范圍僅限于縮減專利權(quán)利要求范圍、更正錯誤記載事項以及明確模糊的記載事項。專利訂正請求沒有特別的時間限制。即使在專利權(quán)終止后，也可以提出，但是在專利撤銷申請在專利法院審查中且結(jié)果作出前的期間，以及無效審判在專利法院進行期間不得提出。訂正程序的審理按照單方審理形式，由KIPTAB成立合議庭審查。

撤銷程序——從2017年3月起，任何人可以在專利授權(quán)公告6個月內(nèi)對已授權(quán)專利提出撤銷申請。專利撤銷程序旨在為公眾提供對專利提出異議的機會，幫助專利局糾正審查工作的錯誤。撤銷請求由KIPTAB受理。撤銷請求的理由僅包括新穎性和創(chuàng)造性以及重復(fù)授權(quán)。撤銷請求的證據(jù)僅限于書面或者電子公開出版物，不允許僅以實質(zhì)審查過程中使用過的證據(jù)來提出撤銷請求。在審查撤銷請求過程中，當KIPTAB擬作出撤銷專利的決定時，應(yīng)當將撤銷專利的事由通知專利權(quán)人和請求人，并給予他們在規(guī)定的期限內(nèi)提出書面意見的機會。專利權(quán)人可以在提出書面意見的同時對權(quán)利要求書、說明書或附圖進行修改，但修改的范圍同樣僅限于縮減專利權(quán)利要求范圍、更正錯誤記載事項以及明確模糊的記載事項。如果KIPTAB作出撤銷專利的決定，專利權(quán)人可以在30日內(nèi)向?qū)＠ㄔ浩鹪V。撤銷程序通常為單方程序，由KIPTAB進行書面審查。韓國撤銷程序的平均審理周期為9個月左右。

無效程序——在專利授權(quán)后的任何時間，利害關(guān)系人或?qū)＠麑彶閱T可以向KIPTAB對專利提出無效請求。無效理由可以包括新穎性、創(chuàng)造性、重復(fù)授權(quán)、不清楚、不支持、超范圍、不符合授權(quán)客體等。在無效請求審理期間，專利權(quán)人也可以對權(quán)利要求書、說明書或附圖進行修改，修改的范圍與訂正程序和撤銷程序相同。無效請求的證據(jù)形式?jīng)]有特別限制，書面以及物品均可以作為證據(jù)使用，且可以申請證據(jù)的保全。無效程序為多方程序，KIPTAB通常會舉行聽證或口審，對于復(fù)雜案件，甚至?xí)卸啻温犠C會。無效請求人和專利權(quán)人均可以針對無效決定向?qū)＠ㄔ禾崞鹪V訟。韓國無效程序的平均審理周期為8個月左右。

結(jié)語

前文介紹了韓國專利申請審查中的基本流程及一些特殊審查情況。我們會持續(xù)跟蹤關(guān)注韓國專利制度和實踐方面的進展，以后有機會再與大家分享探討。不足之處，歡迎各位同行指正。

參考文獻：

[1] KIPO官網(wǎng)：https://www.kipo.go.kr/en/MainApp
[2] 韓國《專利審查指南》英文版，下載網(wǎng)址：https://www.kipo.go.kr/en/HtmlApp?c=92006&catmenu=ek03_06_01。
[3]【一家之言】韓國專利申請加快審查途徑介紹，艾春慧，公眾號《貿(mào)促專商》。
[4] 韓國《按技術(shù)領(lǐng)域分列的審查指南》，下載網(wǎng)址：https://www.kipo.go.kr/ko/kpoContentView.do?menuCd=SCD0200147&aprchId=CNT0000065&pgmSeq=7&ntatcSeq=7。
[5]歐美日韓專利授權(quán)后程序研究及借鑒，田麗莉等，公眾號《賦青春》。

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（原標題：韓國專利申請和審查程序介紹）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李曉芳中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護與布局系列文章（二十六）│ 韓國專利申請和審查程序介紹（點擊標題查看原文）

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