《專利審查指南》（2023）修改解讀（一）—發(fā)明和實用新型專利申請的初步審查及進入國家階段的國際申請的審查

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“為更好地引導專利申請和審查實踐，現對《專利審查指南》（2023）本次修改的重點內容進行介紹和解讀。”

《專利審查指南》（2023）修改解讀

1、《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明和實用新型專利申請的初步審查及進入國家階段的國際申請的審查

2、《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利權期限的補償

3、《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明專利申請實質審查的一般規(guī)定

4、《專利審查指南》（2023）修改解讀—涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查

5、《專利審查指南》（2023）修改解讀—中藥領域發(fā)明專利申請審查

6、《專利審查指南》（2023）修改解讀—復審與無效請求的審查

7、《專利審查指南》（2023）修改解讀—外觀設計專利申請的初步審查及外觀設計國際申請

8、《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利申請手續(xù)和事務處理

2020年10月17日發(fā)布的《中華人民共和國專利法》（下稱專利法）已于2021年6月1日施行，2023年12月21日發(fā)布的《中華人民共和國專利法實施細則》（下稱專利法實施細則）及《專利審查指南》（2023）（下稱審查指南）將于2024年1月20日起施行。為更好地引導專利申請和審查實踐，現對審查指南本次修改的重點內容進行介紹和解讀。本文為《專利審查指南》（2023）修改解讀（一）—發(fā)明和實用新型專利申請的初步審查及進入國家階段的國際申請的審查。

一、修改背景

為適應專利法及其實施細則的修改，順應國際規(guī)則發(fā)展的趨勢，進一步簡化手續(xù)辦理、優(yōu)化審查流程，對審查指南第一部分第一章“發(fā)明專利申請的初步審查”、第一部分第二章“實用新型專利申請的初步審查”和第三部分“進入國家階段的國際申請的審查”進行了調整和完善。

二、修改內容

（一）關于新增的援引加入制度

1. 受理相關規(guī)定

新增第五部分第三章第2.3.3節(jié)，明確了申請人通過援引在先申請文件的方式補交遺漏的權利要求書或者說明書（實用新型附圖）的受理程序，包括申請人提出援引加入聲明的條件和時機，確認通過援引在先申請補交遺漏文件的期限要求，以及滿足或不滿足受理條件時的審查規(guī)則等。

2.初步審查相關規(guī)定

新增第一部分第一章第4.7節(jié)，對援引加入在發(fā)明專利申請初步審查中的適用作出進一步細化規(guī)定，規(guī)范了援引加入相關的辦理手續(xù)，明確了具體的審查規(guī)則。其中可以通過援引在先申請文件方式補交的申請文件包括：（1）遺漏的權利要求書或者說明書；（2）錯誤提交的權利要求書、說明書，或者缺少的或錯誤提交的權利要求書、說明書部分內容。特別需要注意的是，補交的申請文件內容應當包含在在先申請文件副本及其中文譯文中。

新增第一部分第二章第7.6節(jié)，明確了涉及援引加入的實用新型專利申請的初步審查標準適用發(fā)明專利申請的相關規(guī)定。

3. 實質審查相關規(guī)定

第二部分第八章第3.2.2節(jié)明確了在實質審查階段，需“查對的文件”應包括通過援引加入方式補交的申請文件。同章第4.1節(jié)明確了援引加入的內容是原始申請文件的一部分。

4. 國際申請進入國家階段的相關規(guī)定

第三部分第一章第5.3節(jié)細化了在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請在進入中國國家階段時應辦理的手續(xù)，明確了在初步審查階段的審查規(guī)則，并相應地刪除了對專利合作條約實施細則有關規(guī)定作出保留的表述。同章第5.2.2節(jié)“有必要核查在先申請文件副本”的舉例中，增加了國際階段存在援引加入項目或部分的情形。

第三部分第二章第3節(jié)明確了實質審查階段的相關審查規(guī)則，包括核實補交的文件是否符合要求等。

第一部分第二章第15.1.2明確了實用新型對于進入中國國家階段的國際申請的相關審查標準適用第三部分第一章第5.3節(jié)的規(guī)定。

修改解讀

為了順應國際規(guī)則發(fā)展趨勢，更好地服務創(chuàng)新主體，本次專利法實施細則新增第四十五條，引入援引加入制度，即“發(fā)明或者實用新型專利申請缺少或者錯誤提交權利要求書、說明書或者權利要求書、說明書的部分內容，但申請人在遞交日要求了優(yōu)先權的，可以自遞交日起2個月內或者在國務院專利行政部門指定的期限內以援引在先申請文件的方式補交。補交的文件符合有關規(guī)定的，以首次提交文件的遞交日為申請日?！痹尤氲哪康氖?，當申請文件的權利要求書、說明書或者其部分內容遺漏或者錯誤提交時，允許申請人在一定條件下通過援引在先申請文件的方式將遺漏或者正確內容補入申請文件，從而保留原申請日。

審查指南就相關內容作出進一步細化規(guī)定，明確了：（1）應當在首次遞交專利申請時要求在先申請的優(yōu)先權，提出援引加入聲明；（2）提交確認援引加入聲明及相關文件的期限要求為首次遞交專利申請之日起兩個月內或者在專利局指定的期限內；（3）提交的文件包括確認援引加入聲明、補交的相關文件等。

就普通國家申請而言，當申請文件缺少權利要求書或者說明書（實用新型無附圖）時，屬于專利法實施細則第四十四條第一款第（一）項規(guī)定的不予受理的情形，因此，當申請人通過援引加入的方式補交上述文件時，應首先進行受理條件的審查。對于受理條件審查合格的，專利局發(fā)出受理通知書，確定申請日；對于受理條件審查仍不合格的，發(fā)出文件不受理通知書。由于受理階段僅就相關期限及補交的遺漏文件是否滿足受理條件進行審查，因此對于補交的申請文件是否符合援引加入具體要求，將在初步審查階段進行審查。經初步審查，如果認為所要求的優(yōu)先權不符合相關規(guī)定，或者確認援引加入聲明、在先申請文件副本及其中文譯文不符合審查指南第一部分第一章第4.7.1節(jié)的規(guī)定，屬于實質上缺少申請文件，不滿足受理條件，專利局將發(fā)出撤銷專利申請受理通知書。如果補正后補交的申請文件內容仍未包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，且符合相關規(guī)定的，則重新確定申請日，以補交文件的日期為申請日。

對于“以援引在先申請文件的方式補交錯誤提交的權利要求書、說明書，或者缺少的或錯誤提交的權利要求書、說明書部分內容”的情形，由于相關內容不涉及受理條件的審查，因此在初步審查階段進行審查。對于不符合審查指南第一部分第一章第4.7.2節(jié)相關規(guī)定的，援引加入聲明可能視為未提出，或者可能重新確定申請日。

就分案申請而言，由于不是首次遞交的申請，所以不適用援引加入制度。

就國際申請而言，盡管對于援引加入的審查主要在國際階段由受理局完成。但在辦理進入國家階段手續(xù)時，申請人仍應需提交與援引加入相關的在先申請文件副本的中文譯文等材料。進入國家階段后，若審查員發(fā)現優(yōu)先權不符合相關規(guī)定或者受理局關于援引加入的項目或部分的審批明顯存在錯誤的，申請人可以選擇修改相對于中國的申請日以保留援引加入項目或部分，或者請求不修改相對于中國的申請日但刪除援引加入項目或部分。當重新確定申請日導致申請日超出優(yōu)先權日起十二個月但是在優(yōu)先權期限屆滿之后兩個月內的，申請人可以請求恢復優(yōu)先權。

需要注意的是，由于援引加入制度屬于為申請人提供的救濟程序，為了避免疊加救濟的情形，審查指南規(guī)定了專利法實施細則第六條第二款不適用申請人延誤專利法實施細則第四十五條規(guī)定的期限，屬于專利法實施細則第三十六條和第三十七條規(guī)定的情形不適用專利法實施細則第四十五條的規(guī)定。

（二）關于新增的優(yōu)先權恢復制度

1.初步審查相關規(guī)定

新增第一部分第一章第6.2.6.2節(jié)，明確了根據專利法實施細則第三十六條恢復（以下簡稱超期優(yōu)先權恢復）的手續(xù)辦理，一是請求恢復的時機為在先申請的申請日起十二個月期限屆滿之日起兩個月內，且在專利局作好公布準備之前；二是提交的文件包括恢復優(yōu)先權請求書及其他需要的文件，如在先申請文件副本、優(yōu)先權轉讓證明文件等；三是需繳納的費用包括恢復權利請求費、優(yōu)先權要求費。此外，審查指南還明確了審查規(guī)則，以及超期優(yōu)先權恢復的排除適用。

第一部分第二章第4.2節(jié)明確了涉及超期優(yōu)先權恢復的實用新型專利申請的初步審查標準適用發(fā)明專利申請的相關規(guī)定。

2.實質審查相關規(guī)定

在第二部分第三章第4.1.1節(jié)、第4.2.1節(jié)關于優(yōu)先權核實的一般原則中，對在后申請的申請日的時間要求中補充了超期優(yōu)先權恢復的例外情形。

修改解讀

專利法實施細則第三十六條增加了發(fā)明和實用新型超期優(yōu)先權恢復的規(guī)定，為申請人耽誤期限提供更多的救濟機會。審查指南多個相關章節(jié)進行了適應性修改，規(guī)定了超期優(yōu)先權恢復手續(xù)的辦理、審查規(guī)則及排除適用等。對于申請日在優(yōu)先權日起十二個月之后，但是在十四個月之內，且在申請的同時要求優(yōu)先權的，可以在十四個月期限屆滿前提出恢復優(yōu)先權的請求。

為了使審查流程合理通暢，相關期限清晰明確，審查指南明確屬于專利法實施細則第三十七條規(guī)定的情形不適用專利法實施細則第三十六條的規(guī)定。此外，由于超期優(yōu)先權的恢復已經給予了申請人因延誤專利法第二十九條規(guī)定的期限造成優(yōu)先權視為未要求的救濟程序，因此，專利法實施細則第六條第一款、第二款不適用申請人延誤專利法實施細則第三十六條規(guī)定的期限。

（三）關于新增的優(yōu)先權要求增加或者改正制度

新增第一部分第一章第6.2.3節(jié)，明確了申請人提出優(yōu)先權要求的增加或者改正的相關規(guī)定。一是規(guī)定了請求增加或者改正優(yōu)先權要求的提出時機，即自優(yōu)先權日起十六個月內或者申請日起四個月內，在專利局作好公布準備之前；二是規(guī)定了需辦理的手續(xù)，即提交增加或者改正優(yōu)先權要求請求書，在增加優(yōu)先權要求的情形下，還應當繳納優(yōu)先權要求費。三是規(guī)定了需提交的增加或者改正優(yōu)先權要求請求書的填寫要求，即請求書中寫明在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構名稱。此外，還明確了初步審查的相應審查規(guī)則，以及排除適用。

修改解讀

專利法實施細則增加了第三十七條有關優(yōu)先權要求增加或者改正的規(guī)定，放寬了優(yōu)先權手續(xù)要求，針對申請人在請求書中漏填或者錯填優(yōu)先權要求的情形給予救濟機會。

申請人使用該制度時，應當同時符合專利法第三十條的規(guī)定，即應當在提交申請時要求了至少一項優(yōu)先權。

需要注意的是，屬于專利法實施細則第三十六條規(guī)定的情形，不適用專利法實施細則第三十七條的規(guī)定，專利法實施細則第六條第二款不適用于申請人延誤專利法實施細則第三十七條規(guī)定的期限。

（四）關于不喪失新穎性公開的修改

第一部分第一章第6.3節(jié)增加了一種不喪失新穎性公開的情形，即“在國家出現緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開”，明確了相關手續(xù)的辦理及審查要求。此外，擴展了國際展覽會證明材料出具單位和規(guī)定的學術會議和技術會議的范圍，細化了申請人得知他人未經申請人同意而泄露了其內容的情形。

第一部分第二章第4.3節(jié)明確對于實用新型專利申請的不喪失新穎性的公開的初步審查適用第一部分第一章第6.3節(jié)的相關規(guī)定。

修改解讀

在國家出現緊急狀態(tài)或者非常情況時，為維護公共利益，一些發(fā)明創(chuàng)造在提出專利申請前即需要投入使用。對于這些發(fā)明創(chuàng)造，如果以此公開為理由否定其新穎性，使其不能獲得專利權，顯失公平，也不符合整體公共利益。為此，專利法第二十四條進行了修改，新增了“在國家出現緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的”屬于不喪失新穎性的第一種情形。審查指南據此進行了適應性調整，明確了在上述情形下，證明材料的出具部門應當是省級以上人民政府有關部門。此外，進一步區(qū)分了申請人在申請日前已獲知的、申請人在申請日以后自行得知的、以及申請人在收到專利局的通知書后才得知的情況下，應當辦理的相關手續(xù)及審查要求。

為方便申請人獲取相關證明材料，審查指南擴展了國際展覽會證明材料出具單位的范圍，在原“應當由展覽會主辦單位出具”的基礎上增加“由展覽會組委會出具”。

為順應技術發(fā)展全球化、學術討論國際化的趨勢，專利法實施細則第三十三條第二款將“國務院有關主管部門認可的國際組織召開的學術會議或者技術會議”也納入規(guī)定的“學術會議或者技術會議”范圍之內。據此，審查指南進行了適應性調整。

此外，針對“他人未經申請人同意而泄露其內容”的情形，審查指南增加了申請人在收到專利局的通知書后才得知時應辦理的手續(xù)，為更好地保護申請人的合法權益提供支撐。

（五）關于國際申請進入國家階段的修改

1.費用

第三部分第一章第7.2.1節(jié)明確了由“中國專利局”作為受理局受理并進行國際檢索的國際申請在進入國家階段時免繳申請費及申請附加費。

第三部分第一章第7.2.2節(jié)刪除了歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個國際檢索單位作出國際檢索報告的國際申請享受實質審查費減繳的規(guī)定。

第三部分第一章第7.3節(jié)修改了核苷酸和/或氨基酸序列表的費用計算方式，修改后當核苷酸和/或氨基酸序列表作為說明書的單獨部分超過400頁的，該序列表按照400頁計算。

修改解讀

審查實踐中，由于中國專利局與其他專利局簽訂了有關協議，出現了僅由中國專利局受理，但由其他專利局進行國際檢索的新情形。因此，審查指南對由中國專利局作為受理局受理的國際申請在進入國家階段時“申請費及申請附加費”的免繳條件，增加了中國專利局“進行國際檢索”的限定。而對于僅由中國專利局受理，但由其他專利局進行國際檢索的國際申請，在進入國家階段時不享受相關的費用免繳。

根據對等原則，不再對由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局作出國際檢索報告的國際申請給予實質審查費減繳，僅對由中國專利局作出國際檢索報告或專利性國家初步報告的國際申請，給予實質審查費的免繳。

進一步澄清了超過400頁的大序列表說明書附加費的計算方式。即：對于序列表少于400頁的，按照說明書、附圖、序列表，上述三項的實際頁數合計后計算應當繳納的說明書附加費；對于序列表超過400頁的，按照說明書實際頁數、附圖實際頁數和序列表400頁，上述三項合計后計算應當繳納的說明書附加費。

2.著錄項目變更

對于國際局記錄申請人實體變更的情況，審查指南第三部分第一章第5.10.1.2節(jié)將進入國家階段后提供證明材料的要求由“應當”修改為“必要時”，并以例舉的方式增加對“必要時”的解釋。

第三部分第一章第5.10.2節(jié)調整了國家階段的著錄項目變更要求，刪除了“申請人聲稱國際申請的申請人或發(fā)明人在不同的國家使用不同的名稱或姓名（不僅僅是語種的不同）”時需要進行著錄項目變更的規(guī)定。

修改解讀：

專利法實施細則第一百二十一條第一款第（六）項在原“在國際階段向國際局已辦理申請人變更手續(xù)的，提供變更后的申請人享有申請權的證明材料”的基礎上，增加了“必要時”的限定，故審查指南進行了適應性調整。

在審查實踐中，越來越多的申請人或發(fā)明人在不同國家使用不同的名稱或姓名，例如國際公布的發(fā)明人或申請人的姓名為ZHANG San·Tom，在進入國家階段時，申請人將其翻譯為張三。按照原審查指南的規(guī)定，該譯名翻譯的不準確，審查員應當通知申請人補正。如果申請人仍想使用張三作為中文姓名，需辦理著錄項目變更手續(xù)，并提交相應的證明材料。但申請人經常會對此提出疑問，認為自己的中文名字從來沒有變化過，不應當辦理著錄項目變更手續(xù)。為響應社會呼聲，本次審查指南修改刪除了相關要求，申請人不必再辦理著錄項目變更手續(xù)。

3.國際申請的臨時保護

審查指南第三部分第一章第6節(jié)明確了由國際局以中文進行國際公布的，臨時保護起算日自國際公布日或者專利局公布之日起計算。

修改解讀

專利法實施細則第一百三十二條第二款規(guī)定，“要求獲得發(fā)明專利權的國際申請，由國際局以中文進行國際公布的，自國際公布日或者國務院專利行政部門公布之日起適用專利法第十三條的規(guī)定”，其中“或者國務院專利行政部門公布之日”為新增內容。該新增內容主要為解決審查實踐中，部分申請?zhí)崆斑M入中國國家階段并請求提前公布，導致國家公布日早于國際公布日時，臨時保護效力起算日尚缺乏計算依據的實際情況。審查指南進一步細化了適用專利法第十三條臨時保護的起始日期。具體而言，對于以中文進行的國際公布的國際申請，其臨時保護以國際公布日和專利局公布日中在先的日期為起始日期。

（六）關于便利申請人、簡化手續(xù)辦理的有關修改

1.發(fā)明名稱字數

審查指南修改了對發(fā)明名稱字數的要求，修改后的發(fā)明名稱要求一般不得超過25個字，必要時不得超過60個字。

修改解讀

隨著經濟社會發(fā)展和科技的不斷進步，許多新興領域和新興技術不斷涌現。有些領域所使用的技術用語通常具有較長的名稱。適當放寬發(fā)明名稱的字數限制，有利于準確地表明發(fā)明專利申請要求保護的主題和類型，適應技術發(fā)展的要求。

2. 序列表的提交要求

第一部分第一章第4.2節(jié)對電子申請和紙件申請序列表的提交要求分別進行了規(guī)定，其中對于電子申請，新增了“應當提交一份符合規(guī)定的計算機可讀形式序列表作為說明書的一個單獨部分”的規(guī)定。第二部分第十章第9.2.3節(jié)據此作適應性修改。

第三部分第一章第3.2.1節(jié)修改了進入國家階段的國際申請序列表的提交要求，明確了在國際階段序列表作為說明書的單獨部分提交的，在進入國家階段后，只需提交一份符合規(guī)定的計算機可讀形式的序列表即可。相應地，不再對400頁以上的核苷酸和/或氨基酸序列表的提交形式進行單獨規(guī)定。

修改解讀

對于涉及核苷酸或者氨基酸序列表的普通國家申請，如果該申請為電子申請，申請人提供一份符合規(guī)定格式的計算機可讀形式序列表即可；如果該申請為紙件申請，仍需要提交單獨編寫頁碼的序列表，并且在申請的同時提交與該序列表相一致的計算機可讀形式序列表的副本。

對于進入中國國家階段的國際申請，進一步簡化了序列表的提交要求，無論是電子申請還是紙件申請，僅需要提交一份符合規(guī)定的計算機可讀形式的序列表即可。

需要注意的是，根據《關于調整核苷酸或氨基酸序列表電子文件標準的公告》（國家知識產權局公告第485號），自2022年7月1日起，向國家知識產權局提交的國家專利申請和PCT國際申請，專利申請文件中含有序列表的，序列表電子文件應符合WIPO ST.26標準要求。

3.摘要附圖的提交方式

第一部分第一章第4.5.2節(jié)、第三部分第一章第3.2.3節(jié)等多個章節(jié)修改了摘要附圖的提交方式，將“提交”摘要附圖修改為“指定”摘要附圖。

修改解讀

專利法實施細則第二十六條第二款簡化了專利申請文件的提交要求，將“提供”摘要附圖修改為“指定”摘要附圖，專利法實施細則第一百二十一條第一款第（五）項關于摘要附圖也做了同樣的修改。據此，審查指南進行了適應性修改。

4.在先申請文件副本的提交方式

第一部分第一章第6.2.1.3節(jié)增加了“依據專利法第十八條第一款規(guī)定委托代理機構的，申請人可以自行提交在先申請文件副本”的規(guī)定。

修改解讀

為切實減輕申請人的負擔，專利法實施細則第十八條規(guī)定了強制代理的例外情形。審查指南適應性地進行了修改，增加了專利申請應當委托代理機構的情形下，申請人可以自行辦理的專利事務，例如提交在先申請文件副本等。

三、結語

為了適應專利法及其實施細則的修改，進一步簡化手續(xù)辦理、優(yōu)化審查流程，在審查指南相關部分進行了調整完善。其中，取消了我國對專利合作條約實施細則相關條款作出的保留的表述，新增了援引加入、超期優(yōu)先權的恢復，優(yōu)先權要求的改正增加等內容，為完善專利審查制度，維護申請人的合法權益提供了有力保障。

（原標題：《專利審查指南》（2023）修改解讀（一））

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來源：國家知識產權局網站

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專利審查指南》（2023）修改解讀（一）—發(fā)明和實用新型專利申請的初步審查及進入國家階段的國際申請的審查（點擊標題查看原文）

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