華為專利申請全球“遙遙領先”，中國企業(yè)掌握世界話語權了嗎？

阿耐9個月前

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“華為的商業(yè)與知識產(chǎn)權發(fā)展史便是我國知識產(chǎn)權制度效用的有力驗證?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫知識產(chǎn)權律師知識產(chǎn)權管理實踐教授

謝佩洪上海對外經(jīng)貿(mào)大學工商管理學院教授

近日，據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）發(fā)布的統(tǒng)計報告顯示，截至2023年，華為公司在PCT國際專利申請數(shù)量上已連續(xù)7年位居全球第一，且遙遙領先排名第二、第三的韓國三星、美國高通公司（以2023年為基準）。同時，來自中國的PCT申請總量也已連續(xù)5年位居全球第一。

圖1 華為、三星、高通近年PCT專利申請數(shù)量

全球領先專利申請量的背后是巨額的研發(fā)投入。歐盟委員會公開的報告顯示，華為2022年度研發(fā)投入為209億歐元，占凈銷售額的24.3%，研發(fā)投入費用僅在ALPHABET（谷歌母公司）、META（Facebook母公司）、微軟及蘋果之后，位列全球第五。

圖2 2023年全球企業(yè)研發(fā)投入費用前5名

01、華為專利申請一路逆襲

縱覽華為公司發(fā)展史，可以看到華為對于專利的重視是貫穿始終的。華為公司早在1995年即已成立了知識產(chǎn)權部，在國內(nèi)企業(yè)對知識產(chǎn)權的認識尚處于懵懂期時，華為1999年便提出了第一件PCT國際專利申請，2000年獲得第一件美國授權發(fā)明專利，并在2002年國內(nèi)專利申請量正式突破1000件，成為中國專利申請最多的企業(yè)。1000件專利申請，哪怕對于如今的諸多科創(chuàng)企業(yè)而言，也是一項艱難的挑戰(zhàn)和遙遠的目標（截止2023年12月31日，科創(chuàng)板566家上市企業(yè)平均專利申請總量約為417件）。

此后的20年里，華為先后經(jīng)歷了與思科、三星等公司的專利訴訟，與英國電信、蘋果等簽署專利許可協(xié)議，引領5G技術的發(fā)展并成為主導者等重大知識產(chǎn)權事件，在波瀾壯闊的發(fā)展道路上，華為始終沒有放緩自己專利申請的腳步。時至今日，華為在全球共持有有效授權專利超過14萬件，擁有的5G專利數(shù)量全球第一，6G專利申請數(shù)全球第二，WIFI7標準專利數(shù)全球第一，保持了自己在通信技術領域的遙遙領先。

專利與研發(fā)是不可分割的一體兩面，華為卓越的專利成果背后是同樣遙遙領先的技術研發(fā)實力。據(jù)華為2023年報披露，華為現(xiàn)有研發(fā)員工11.4萬名，占員工數(shù)量的一半以上，近十年累計投入的研發(fā)費用超過11000億元。而在2022年，華為一家的研發(fā)費用更是超過整個科創(chuàng)板500余家企業(yè)研發(fā)費用的總和。海量的研發(fā)投入與專利申請也為華為帶來了真金白銀的收益，在2015—2022年間，華為僅專利許可一項的收入就達到了31.6億美元。更為重要的是，這不僅使華為在ITC基礎設施、終端設備等傳統(tǒng)領域能夠持續(xù)保持技術領先優(yōu)勢，面向未來，也為華為的云服務、數(shù)字能源、智能光伏、液冷超充、智能駕駛、智能座艙等新領域的開辟奠定了堅實的基礎。華為對于自主創(chuàng)新的重視以及持續(xù)的專利申請，使其最終能夠打破技術封鎖，最終成長為通信行業(yè)中的參天巨樹。

為什么像華為這樣優(yōu)秀的企業(yè)總是熱衷于申請專利？為什么說科技創(chuàng)新與專利申請總是息息相關，牢不可分的？專利制度是如何激勵科技創(chuàng)新，保護科技創(chuàng)新？二者之間的關系，我們或許可以從人類第一把自動武器——馬克沁機槍的故事中得到解答。

02、馬克沁與機槍專利

1894年，津巴布韋曾經(jīng)爆發(fā)過一場人數(shù)懸殊的戰(zhàn)爭，一方是50名英國殖民地警察，而另一方則是超過5000的祖魯勇士。1：100的人數(shù)比足以讓當時的人們相信戰(zhàn)爭結果毫無懸念，可最終結果卻令所有人都難以想象——50名英國警察毫發(fā)無傷，而3000名祖魯勇士卻永遠的倒在血泊中。

而這一切的源泉在于英國警察所使用的兵器。這件兵器的出現(xiàn)徹底改變了人類戰(zhàn)爭的形態(tài)，它的出現(xiàn)讓殺戮變得殘酷高效，也讓人海戰(zhàn)術失去意義。它為勝利者帶來無上榮耀的同時也留下無盡罪孽，它就是人類歷史上第一把自動機槍——馬克沁重機槍。

馬克沁在從事武器研究的初期，設計了多種自動步槍和手槍，但都沒有進行商業(yè)化。1882年，馬克沁在美國人伽德洛設計的自動機構的基礎上，首創(chuàng)采用火藥燃氣能量進行自動循環(huán)的自動系統(tǒng)，設計出了世界上第一個真正成功的自動武器機構。1883年，馬克沁將這一機構應用于溫徹斯特步槍上并取得成果，隨后他根據(jù)從步槍上得來的經(jīng)驗，于次年設計制造出震驚世人的馬克沁機槍。

圖3 馬克沁與他的機槍（圖片來源于網(wǎng)絡）

自專利制度出現(xiàn)在人類社會開始，每一個劃時代的發(fā)明創(chuàng)造都可能為其發(fā)明者帶來無盡的榮譽和財富。但人類歷史上有很多劃時代的發(fā)明創(chuàng)造，它們的發(fā)明人因為各種各樣的原因最終沒有申請專利，但曾經(jīng)做過商人的馬克沁顯然不在其中。

馬克沁非常清楚自己發(fā)明的意義和價值，也深諳專利之道。在對世人公開展示馬克沁機槍之前，他就已經(jīng)在美國、英國等多個國家地區(qū)申請了相關專利，確保自己的專利不會喪失新穎性。不僅如此，馬克沁還將包括帆布彈帶的諸多機槍設計細節(jié)、部件都申請了專利，設下了“專利壁壘”。哪怕是以今日的眼光來看，馬克沁的專利戰(zhàn)略無疑也是成功的、先進的。

跨越100多年的歷史，馬克沁申請的專利有130件如今仍然能在專利數(shù)據(jù)庫中被檢索到，其中部分專利甚至能看到當時的專利文本。最終，馬克沁以其高瞻遠矚的專利思維，成功地利用馬克沁機槍的專利賺取了巨大的財富，成為了當時世界上最富有的發(fā)明家之一。

03、“李約瑟之問”為何無解？

我們沒有馬克沁機槍，可在漫長的歷史長河中，我們也有四大發(fā)明，也曾有過輝煌璀璨的科學技術。緣何到了近代，我們的科技、軍事會大大落后于西方列強，國家和民族也淪為了他們的盤中餐呢？不僅國人抱有疑問，英國著名漢學家李約瑟（Joseph Needham）對此也提出了著名的“李約瑟之問”——盡管中國古代對人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻，但為什么科學和工業(yè)革命沒有在近代的中國發(fā)生？

筆者認為，科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護是雙胞胎，一萬米高空宏觀上看知識產(chǎn)權，看到的是國家知識產(chǎn)權的政策管理。中華文明源遠流長，作為四大文明古國的我們從不缺乏科技創(chuàng)新的能力，但是我們?nèi)狈ΡＷo創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新的制度，而這種缺失可能正是回答“李約瑟之問”的關鍵。知識產(chǎn)權制度到底與科技創(chuàng)新之間存在什么樣的關系？這個問題我們或許可以從專利制度的發(fā)展與世界科技中心轉(zhuǎn)移之間的聯(lián)系中找到答案。

世界科技中心轉(zhuǎn)移現(xiàn)象是由日本神戶大學湯淺光朝教授在英國著名學者貝爾納的研究基礎上提出，即一個國家在某個時期中的科學成果數(shù)，占據(jù)當時全世界總數(shù)的25%以上的話，那么該國可以定義為世界科學活動中心。在人類歷史上，曾經(jīng)至少發(fā)生過5次顯著的科技中心轉(zhuǎn)移現(xiàn)象：意大利(1540～1610)、英國(1660～1730)、法國(1770～1830)、德國(1810～1920)、美國(1920～)依次接過接力棒，成為全世界科技創(chuàng)新的殿堂。非常有意思的是，這五次轉(zhuǎn)移的發(fā)生都與專利制度的發(fā)展存在密切的聯(lián)系。

最近的世界科技中心是美國。盡管美國早在1790年就通過第一部專利法，但美國的專利制度在早期曾出現(xiàn)“至暗時刻”。由于世界經(jīng)濟在19世紀最后的20年出現(xiàn)了危機，美國對專利制度出現(xiàn)了一些批評和反思，在1890年頒布了第一個反壟斷法，即《謝爾曼法》，賦予了法院禁止大企業(yè)濫用專利權的理由。至20世紀30年代末，美國迎來了史無前例的大蕭條時期。在這一時期，專利制度被認為是壟斷行為的幫兇，被視為造成經(jīng)濟危機的因素之一。這種對專利的質(zhì)疑態(tài)度在第二次世紀大戰(zhàn)后被保留了下來，專利被法院宣告無效的情況經(jīng)常發(fā)生，直至1952年美國專利法進行了修改，美國現(xiàn)代專利法的基本構架才得以完善?？傮w來看，20世紀美國的專利制度雖然經(jīng)歷過一些波折，但還是有效的促進了美國的科技進步與發(fā)展，使得美國成為了現(xiàn)在的世界科技中心。

我國的專利制度萌芽于光緒年間。1898年時清政府曾頒布了《振興工藝給獎章程》，然而隨著“百日維新”的失敗，我國對專利制度的第一次嘗試也隨之失敗。1945年國民政府頒布的《中華民國專利法》是我國歷史上頒布的第一部專利法，由于國情，該法在我國大陸地區(qū)也基本未曾實施。新中國成立后，我國雖然陸續(xù)頒布了《保障發(fā)明權與專利權暫行條例》、《發(fā)明條例》等法規(guī)，但直到1984年《中華人民共和國專利法》的正式頒布，我國的專利制度才算走上正軌。自《英國壟斷法》誕生到《中華人民共和國專利法》頒布，我國在專利制度方面滯后了西方300多年。300年的缺失帶給了我們什么，每一個了解中國近代史的人都很清楚。

從世界科技中心轉(zhuǎn)移現(xiàn)象與專利制度發(fā)展的脈絡來看，二者顯然存在相關性，筆者認為這在一定程度上可以回答“李約瑟之問”，即中國缺失的專利制度可能是我們從擁有四大發(fā)明的輝煌大國逐漸淪落成近代刀俎魚肉的原因之一。

04、不重視知識產(chǎn)權，就別談世界話語權

華為首席法務官宋柳平先生曾說：“當今的世界格局是：美國的專利是鉆石的價格，歐洲的專利是黃金的價格，而中國的專利是白菜、蘿卜的價格?！?/p>

為什么中國的專利與世界發(fā)達國家差距如此之大？這要從中國自古以來缺少專利保護意識和專利保護制度說起。

馬克沁機槍離不開火藥，而火藥是中國的四大發(fā)明，我們不僅沒有向外國收取火藥的專利費，反過來還要被他們拿火藥來侵略我們的國家。中國長久以來缺失的專利制度帶來的不僅僅是近代國家與民族的衰落，更是讓我們喪失了在科學文明鼎盛期時向世界收取專利費，從而進一步維持和擴大科技領先優(yōu)勢的可能。

相較于天生即帶原罪的馬克沁機槍，中國的四大發(fā)明誕生時間更早，對于人類社會的貢獻影響更大。四大發(fā)明的說法最早是前文所提英國漢學家李約瑟于1943年提出的，在此之前培根在《新工具》中提出的“三大發(fā)明”（不含造紙術）說法流傳最為廣泛。此后有學者認為絲綢、瓷器也應當占有一席之地，合為“六大發(fā)明”。英國財政大臣杰里米曾提出陶器（公元前14000年）、鐵鍬也是中國的六大發(fā)明。在種種說法中，還是李約瑟所提的四大發(fā)明流傳最廣，世人認可度、接受度最高。

四大發(fā)明起源的時期距離《威尼斯專利法》的頒布最少也有500多年的光陰，彼時的中國和世界都未誕生專利制度，四大發(fā)明的免費外流是不可阻擋的趨勢。造紙術在5世紀初經(jīng)朝鮮傳到日本，而在公元751年怛邏斯戰(zhàn)役時，我國幾名造紙工匠因戰(zhàn)爭被俘虜，造紙術的技術秘密被迫流入阿拉伯。隨后在12～13世紀時造紙術又被阿拉伯人引入歐洲。印刷術則于8世紀隨遣唐使傳入日本，后傳到朝鮮、中東一帶，14～15世紀隨著歐洲文藝復興的興起而傳到歐洲?；鹚幱?3世紀傳入阿拉伯，同一時期蒙古軍西征導致火藥火器傳入歐洲。指南針則在12世紀時傳入阿拉伯世界和歐洲，并在歐洲得到普及。

圖4 四大發(fā)明外流情況（根據(jù)潘吉星著《中國古代四大發(fā)明—源流、外傳及世界影響》整理）

可以發(fā)現(xiàn)，四大發(fā)明流入歐洲時距離《威尼斯專利法》的誕生已經(jīng)非常接近了。此外，早期的壟斷專利制度與現(xiàn)在不同，并不關注產(chǎn)品的技術問題，只要是本國未曾使用過的產(chǎn)品或技術，無論是新發(fā)明的還是從國外引進的，都可以取得專利。事實上，早期的專利大部分都授予給了向本國引進新產(chǎn)品的域外工商業(yè)者。例如，英國早期的多項專利都授予向英國引進紡織技術的外國人。

當時的西方人會不會將本屬于我們的四大發(fā)明拿去申請成自己的專利呢？

結合早期專利制度的目的、性質(zhì)和檢索到的四大發(fā)明相關專利的線索來看，或許可以合理懷疑當時的西方人存在將我國的四大發(fā)明申請為自己專利的可能?？陀^來說，四大發(fā)明誕生時的中國社會乃至人類社會確實不具備誕生專利制度的條件，即使有專利制度，以當時社會的生產(chǎn)能力、政治體制、信息傳播能力、文獻保存能力，專利制度恐怕也無法正常運行。如果那時的我們已有專利制度這把尺子，憑借四大發(fā)明向全世界收取許可費，中國是否會借此一直維持自身的領先優(yōu)勢，一直延續(xù)文明古國的輝煌？中國近代歷史是否會有所不同？中華民族近代所遭受的屈辱是否會改寫呢？

馬克沁機槍與四大發(fā)明，同樣的發(fā)明創(chuàng)造卻有著截然不同的命運。前者讓其發(fā)明人賺的盆滿缽滿，名利雙收，而后者的發(fā)明人甚至難以在史書上找到只言片語的記載；前者有效的提升了西方國家的軍事實力，而后者為全人類的文明發(fā)展白白做了嫁衣；前者的事跡大大激發(fā)了當時其他發(fā)明家對馬克沁機槍改進研究的興趣，使得自動化武器發(fā)展進入高速期，同時也激勵了后人在其它領域追求創(chuàng)新，追求進步的熱情和動力，而后者的出現(xiàn)在中國的科技發(fā)展中并未激起更大的浪花。差異的根源在于馬克沁的背后是知識產(chǎn)權制度對科技創(chuàng)新的有力支撐，而持續(xù)的科技創(chuàng)新又轉(zhuǎn)化成國家競爭優(yōu)勢和綜合國力的提升，最終演變?yōu)橐粋€文明對另一個文明在科技軍事層面上的降維打擊。

時至今日，我國《專利法》已經(jīng)歷四次修正，中國專利從無到有，2023年時我國專利申請量已連續(xù)多年位居世界第一。但在這背后的現(xiàn)狀是，我國的專利質(zhì)量卻遠未達到世界一流水平。垃圾專利、非正常申請專利在專利界絕不鮮見，太多的專利是為了申請而申請，為了授權而授權，早已脫離了保護創(chuàng)新的本質(zhì)。

“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新”。知識產(chǎn)權制度絕不僅僅是一項法律，它的本質(zhì)更是一種制度設計，目的在于引導和鼓勵人們在各行各業(yè)各領域中充分發(fā)揮自身聰明才智，為全社會、全世界、全人類的科技文明和精神文明進步添磚加瓦。

華為的商業(yè)與知識產(chǎn)權發(fā)展史便是我國知識產(chǎn)權制度效用的有力驗證。如今的知識產(chǎn)權制度已不單單是保護個人智慧財產(chǎn)的工具，更是大國之間科技競爭的有力武器。面對西方霸權的“技術卡脖子”和“科技脫鉤”，我們必須走創(chuàng)新引領高質(zhì)量發(fā)展的可持續(xù)道路，以科技創(chuàng)新促進新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，才能實現(xiàn)科學技術領域的偉大復興。