《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》全文發(fā)布！

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“本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的專利或?qū)＠暾?qǐng)進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時(shí)提供參考。”

近日，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》。本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的專利或?qū)＠暾?qǐng)進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時(shí)提供參考。

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于發(fā)布《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)深圳園區(qū)發(fā)展規(guī)劃》有關(guān)要求，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境交易新模式，促進(jìn)專利跨境轉(zhuǎn)讓許可交易，推動(dòng)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化運(yùn)用，在廣泛調(diào)研基礎(chǔ)上，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織編寫(xiě)了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，供有需要的交易主體、創(chuàng)新主體參考借鑒。本指引發(fā)布后，有關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修訂調(diào)整的，請(qǐng)根據(jù)當(dāng)時(shí)適用的具體法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際情況調(diào)整運(yùn)用。

特此通知。

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2024年9月10日

附：

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）

為貫徹落實(shí)《河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)深圳園區(qū)發(fā)展規(guī)劃》有關(guān)要求，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境交易新模式，促進(jìn)專利跨境轉(zhuǎn)讓許可交易，推動(dòng)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化運(yùn)用，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）〉的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕19號(hào)）和《廣東省商務(wù)廳等部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓辦事指南〉的通知》（粵商務(wù)服函〔2022〕238號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

一、適用范圍

本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的專利或?qū)＠暾?qǐng)進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時(shí)提供參考。本指引所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓是指境內(nèi)主體將境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給境外企業(yè)、個(gè)人或其他組織，或者境外主體將境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)企業(yè)、個(gè)人或其他組織；知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境許可是指境內(nèi)主體將境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給境外企業(yè)、個(gè)人或其他組織，或者境外主體將境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給境內(nèi)企業(yè)、個(gè)人或其他組織。

二、受理機(jī)構(gòu)

（一）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)讓許可管理。在專利轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人的著錄項(xiàng)目變更申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批合格，登記后生效。對(duì)于專利許可，當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同，并在專利許可合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)辦理備案手續(xù)。

（二）商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)進(jìn)出口管理。屬于《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》和《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中禁止進(jìn)出口技術(shù)的，不得轉(zhuǎn)讓和許可；屬于《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》和《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中限制進(jìn)出口技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)廣東省商務(wù)主管部門(mén)審查批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可；屬于自由類(lèi)技術(shù)進(jìn)出口技術(shù)的，應(yīng)在深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門(mén)辦理備案登記后，進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可。

三、專利跨境轉(zhuǎn)出辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識(shí)；
（二）針對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)出，應(yīng)當(dāng)向廣東省商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)出口許可證》（限制出口技術(shù)情形）或向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)出口合同登記證書(shū)》（自由類(lèi)技術(shù)出口情形）；
（三）向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)，并提交相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓佐證材料；
（四）繳納著錄事項(xiàng)變更費(fèi)。應(yīng)當(dāng)在提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)一個(gè)月內(nèi)繳納著錄事項(xiàng)變更費(fèi)?？稍趪?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳收費(fèi)窗口面繳，也可注冊(cè)并登錄專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn），按照相關(guān)要求通過(guò)網(wǎng)上繳費(fèi)功能繳納；
（五）在審查過(guò)程中，若提交的變更材料存在問(wèn)題，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出《視為未提出通知書(shū)》，請(qǐng)求人需重新提出著錄項(xiàng)目變更；
（六）取得《手續(xù)合格通知書(shū)》。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照專利權(quán)人（或?qū)＠暾?qǐng)人）請(qǐng)求通過(guò)電子方式將《手續(xù)合格通知書(shū)》送達(dá)請(qǐng)求人，請(qǐng)求人也可選擇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳自取；
（七）著錄事項(xiàng)變更登記公告。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利公報(bào)上進(jìn)行著錄項(xiàng)目變更登記公告，當(dāng)事人及社會(huì)公眾可通過(guò)專利公報(bào)或登錄國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)中國(guó)專利公布公告系統(tǒng)查詢有關(guān)公告信息。已授權(quán)公告的專利也可以辦理《專利登記簿副本》，副本中體現(xiàn)變更記錄；
（八）憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請(qǐng)辦理的外匯收支相一致的交易單證，收取跨境對(duì)外轉(zhuǎn)讓所得，并繳納各項(xiàng)稅費(fèi)。

四、專利跨境轉(zhuǎn)入辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識(shí)；
（二）針對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的跨境轉(zhuǎn)入，須向廣東省商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)進(jìn)口許可證》（限制進(jìn)口技術(shù)情形），或者，向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)進(jìn)口合同登記證書(shū)》（自由類(lèi)技術(shù)進(jìn)口情形）；
（三）向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)，并提交相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓佐證材料；
（四）繳納著錄事項(xiàng)變更費(fèi)；
（五）取得《手續(xù)合格通知書(shū)》；
（六）著錄事項(xiàng)變更登記公告；
（七）境外專利權(quán)人（賣(mài)方）的轉(zhuǎn)讓所得，可由境內(nèi)交易方（買(mǎi)方）按照稅務(wù)要求在境內(nèi)稅務(wù)部門(mén)代為繳納相關(guān)稅費(fèi)；
（八）按要求登記備案和繳納相關(guān)稅費(fèi)后，憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請(qǐng)辦理的外匯收支相一致的交易單證，支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用至境外轉(zhuǎn)讓人。

五、專利轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)材料提交方式

（一）電子申請(qǐng)通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn）提交；
（二）紙件申請(qǐng)可至知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳面交，也可以郵寄方式提交。面交地址為北京市海淀區(qū)薊門(mén)橋西土城路6號(hào)，辦公時(shí)間為工作日08:00-17:00。采用郵寄方式的，應(yīng)將所有材料原件以掛號(hào)信形式郵寄，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以掛號(hào)信寄出日作為提出變更日，郵寄地址為北京市海淀區(qū)薊門(mén)橋西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處，郵政編碼為100088；
（三）專利從紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)的，可通過(guò)電子方式提交；申請(qǐng)方式從紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)后，將無(wú)法轉(zhuǎn)回紙件申請(qǐng)。

六、專利跨境對(duì)外許可辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識(shí)；
（二）專利跨境對(duì)外許可，應(yīng)當(dāng)向廣東省商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)出口許可證》（限制出口技術(shù)情形），或者，向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)出口合同登記證書(shū)》（自由類(lèi)技術(shù)出口情形）；
（三）填寫(xiě)《專利實(shí)施許可合同備案申請(qǐng)表》，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交備案申請(qǐng)材料；
（四）在審查過(guò)程中，必要時(shí)配合提供相關(guān)情況說(shuō)明或佐證材料。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在收到專利實(shí)施許可合同備案申請(qǐng)文件之后辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，決定是否予以備案，并可在必要時(shí)要求請(qǐng)求人作出書(shū)面說(shuō)明或提供相關(guān)佐證材料；
（五）取得《專利實(shí)施許可合同備案證明》。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照申請(qǐng)人請(qǐng)求，通過(guò)郵寄方式將《專利實(shí)施許可合同備案證明》送達(dá)請(qǐng)求人，請(qǐng)求人也可選擇到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳自??；
（六）專利實(shí)施許可合同備案公告。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利公報(bào)上公告專利實(shí)施許可合同備案的下列內(nèi)容：許可人、被許可人、主分類(lèi)號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、實(shí)施許可的種類(lèi)、備案日期。當(dāng)事人及社會(huì)公眾可通過(guò)專利公報(bào)或登錄國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政務(wù)服務(wù)平臺(tái)中國(guó)專利公布公告系統(tǒng)查詢有關(guān)公告信息；
（七）憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請(qǐng)辦理的外匯收支相一致的交易單證，收取跨境對(duì)外許可所得，并繳納各項(xiàng)稅費(fèi)。

七、專利跨境被許可辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識(shí)；
（二）專利跨境被許可，應(yīng)當(dāng)向廣東省商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)進(jìn)口許可證》（限制進(jìn)口技術(shù)情形），或者，向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理《技術(shù)進(jìn)口合同登記證書(shū)》（自由類(lèi)技術(shù)進(jìn)口情形）；
（三）填寫(xiě)《專利實(shí)施許可合同備案申請(qǐng)表》，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交備案申請(qǐng)材料；
（四）審查過(guò)程中，必要時(shí)配合提供相關(guān)情況說(shuō)明或佐證材料；
（五）取得《專利實(shí)施許可合同備案證明》；
（六）專利實(shí)施許可合同備案公告；
（七）境外許可人的許可所得，可由境內(nèi)被許可人按照稅務(wù)要求在境內(nèi)稅務(wù)部門(mén)代為繳納相關(guān)稅費(fèi)；
（八）按要求登記備案和繳納相關(guān)稅費(fèi)后，憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請(qǐng)辦理的外匯收支相一致的交易單證，支付許可費(fèi)用至境外許可人。

八、專利實(shí)施許可合同備案申請(qǐng)材料提交方式

（一）當(dāng)面提交。請(qǐng)求人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳面交，面交地址為北京市海淀區(qū)薊門(mén)橋西土城路6號(hào)，辦公時(shí)間為工作日08:00-17:00；
（二）郵寄提交。郵寄地址為北京市海淀區(qū)薊門(mén)橋西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部專利事務(wù)服務(wù)處（或?qū)＠殖鯇徚鞒滩渴聞?wù)服務(wù)處），郵政編碼為100088。郵寄信封上注明“許可備案”字樣。

九、其他

本指引不屬于規(guī)范性文件，相關(guān)業(yè)務(wù)流程、信息供參考，不具有強(qiáng)制性，具體業(yè)務(wù)操作請(qǐng)遵守開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有效的法律法規(guī)規(guī)定以及相關(guān)部門(mén)制度規(guī)定和工作要求。

（原標(biāo)題：深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于發(fā)布《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》的通知）

來(lái)源：深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》全文發(fā)布！（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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