關于印發(fā)《產業(yè)知識產權聯盟建設指南》的通知

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國知辦函管字〔2015〕192號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產建設兵團知識產權局：

按照《國家知識產權局關于貫徹落實〈中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見〉的通知》（國知發(fā)管字〔2015〕20號）要求，為深入實施專利導航試點工程，加強專利協(xié)同運用，指導產業(yè)知識產權聯盟建設，經局批準，現將《產業(yè)知識產權聯盟建設指南》印發(fā)，請結合實際組織實施。

我局將不斷完善產業(yè)知識產權聯盟發(fā)展政策支撐體系，建立重點產業(yè)知識產權聯盟管理庫，支持重點產業(yè)知識產權聯盟開展產業(yè)專利導航分析研究，共享我局相關項目成果，開展產業(yè)知識產權聯盟運作管理人才隊伍建設，組建產業(yè)知識產權聯盟專家顧問團，指導聯盟建設與發(fā)展工作，并根據產業(yè)知識產權聯盟類型，在聯盟或其運作單位申報國家專利協(xié)同運用試點單位或國家專利運營試點企業(yè)時在同等條件下予以優(yōu)先。

特此通知。

　　 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 國家知識產權局辦公室

　　 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2015年4月24日

聯系人：專利管理司姜海飛饒波華

電話：010—62083421 62085316

傳真：010—62083864

郵箱：zhuanlidaohang@126.com

產業(yè)知識產權聯盟建設指南

深入實施專利導航試點工程，促進知識產權與產業(yè)發(fā)展深度融合，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新搭建專業(yè)化服務平臺，支撐創(chuàng)新型國家和知識產權強國建設，需要繼續(xù)深化產業(yè)專利協(xié)同運用，需要加快產業(yè)知識產權聯盟建設。為指導產業(yè)知識產權聯盟的建設，制定本指南。

一、產業(yè)知識產權聯盟的定義和工作原則

（一）定義

產業(yè)知識產權聯盟是以知識產權為紐帶、以專利協(xié)同運用為基礎的產業(yè)發(fā)展聯盟，是由產業(yè)內兩個以上利益高度關聯的市場主體，為維護產業(yè)整體利益、為產業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供專業(yè)化知識產權服務而自愿結盟形成的聯合體，是基于知識產權資源整合與戰(zhàn)略運用的新型產業(yè)協(xié)同發(fā)展組織。

（二）工作原則

堅持市場導向。以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，發(fā)揮知識產權制度對產業(yè)創(chuàng)新資源的配置力，建立和完善利益分配機制，激勵高校院所、金融機構、知識產權服務機構、創(chuàng)業(yè)群體等開展產業(yè)專利協(xié)同運用。

加強資源整合。利用聯盟化手段整合全產業(yè)鏈知識產權資源，凝聚全產業(yè)鏈創(chuàng)新力量，解決產業(yè)發(fā)展中的知識產權問題，降低產業(yè)創(chuàng)新成本，提升產業(yè)創(chuàng)新效率。依托知識產權資源，優(yōu)化配置金融資源、技術資源、人力資源、政策資源等，提升產業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展能力。

創(chuàng)新服務內容。聯盟內堅持互利互助，豐富服務內容，為成員單位創(chuàng)新發(fā)展提供綜合服務，提升產業(yè)知識產權運營水平。堅持開放共享，依托聯盟內資源，運用互聯網思維，構建開放的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務平臺。

二、產業(yè)知識產權聯盟的主要任務

（一）加強產業(yè)關鍵領域知識產權運營

1.建立訂單式知識產權研發(fā)體系。在產業(yè)關鍵領域，推動相關高校院所、科研機構和產業(yè)上下游企業(yè)的聯系與合作，建立創(chuàng)新前端充分對接、過程緊密結合、后續(xù)知識產權保護的產學研合作機制。以市場為導向、以知識產權運營為目的，推動建立“產、學、研、金、介、用”深度融合的產業(yè)核心知識產權研發(fā)體系，積極構建專利組合。

2.構筑和運營產業(yè)專利池。根據產業(yè)發(fā)展需要，面向核心技術和產品聯合進行多類別、多地域、多層級、多用途的知識產權布局，全面覆蓋和有效保護產業(yè)創(chuàng)新成果和成員單位合法權益。按照“自愿參與、互利共贏”的方針，圍繞產業(yè)鏈上下游核心技術和產品，構建若干個集中許可授權的專利池，形成專利池之間相互支撐的專利集群，分別制定合理的許可政策并開展商業(yè)運營，支撐聯盟成員與產業(yè)共同發(fā)展。組建知識產權運營機構，通過專利的轉讓、股權化、資本化等方式提升知識產權資產收益。

3.推進知識產權與標準的融合。根據產業(yè)發(fā)展和市場競爭需要，制定標準制修訂計劃，積極參與和主導國家及行業(yè)技術標準制修訂工作，推動建立標準制定和專利池構建的良性互動機制。聯合開展定向化、系統(tǒng)化的知識產權前瞻布局，制定并推行產業(yè)核心產品與關鍵技術相關標準，推動相關必要專利納入產品和技術標準，形成知識產權與技術標準的有效銜接和捆綁運用，促進知識產權、標準與市場活動的緊密融合。

4.共同防御知識產權風險。建立產業(yè)知識產權侵權監(jiān)控機制，對主要競爭對手知識產權布局情況進行有針對性的跟蹤分析，預判知識產權風險和威脅。建立產業(yè)知識產權風險應對機制，主動采取知識產權聯合布局、防御性知識產權收購、知識產權許可談判和啟動專利權無效程序等多種形式，共同應對可能發(fā)生的產業(yè)重大知識產權糾紛與爭端，增強風險防范和處置能力，保障產業(yè)發(fā)展安全。

（二）支撐成員單位創(chuàng)新發(fā)展

1.開展產業(yè)專利導航分析服務。開展產業(yè)專利導航分析，明晰全球核心專利分布和競爭格局，綜合研判產業(yè)發(fā)展方向，引導產業(yè)知識產權布局，規(guī)避知識產權風險，為聯盟成員參與國際競爭贏得戰(zhàn)略主動。建立產業(yè)知識產權信息數據庫，支撐聯盟成員開展專利信息的定向跟蹤監(jiān)測和深度分析，服務聯盟成員研發(fā)立項、企業(yè)并購、市場開拓等決策。

2.構建以專利池為基礎的產業(yè)發(fā)展核心要素池。根據產業(yè)和成員單位發(fā)展需要，依托專利池，通過自籌經費、質押融資、引入風險投資等方式籌集資金，構建與專利池相匹配的資金池和人才池，推動形成“知識產權+資金+人才”的產業(yè)發(fā)展核心要素池，為成員單位的創(chuàng)新發(fā)展提供綜合服務。

3.搭建知識產權產業(yè)化孵化體系。通過自建或者與孵化器合作的方式，創(chuàng)新知識產權孵化模式，為成員單位的專利技術二次開發(fā)和產業(yè)化，提供創(chuàng)業(yè)輔導、融資服務、試驗平臺、標準廠房及所需的知識產權運營和其它創(chuàng)新服務等。

（三）服務知識產權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

1.創(chuàng)新知識產權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式。發(fā)揮聯盟整合資源的優(yōu)勢，構建具有產業(yè)特色的低成本、便利化、全要素、開放式的知識產權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地。建立實用專利技術篩選機制，開放知識產權信息數據庫資源及有關創(chuàng)新平臺，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供技術支撐。建立健全知識產權創(chuàng)業(yè)輔導制度，由聯盟內擁有豐富經驗和創(chuàng)業(yè)資源的企業(yè)家、發(fā)明人擔任創(chuàng)業(yè)導師，形成專業(yè)創(chuàng)業(yè)輔導團隊。建立知識產權創(chuàng)業(yè)幫扶制度，指導聯盟內成長型、成熟型企業(yè)與初創(chuàng)型企業(yè)建立知識產權和產品對接機制。

2.開展具有產業(yè)特色的大眾創(chuàng)業(yè)服務。建立產業(yè)知識產權服務平臺，線上和線下相結合，提高創(chuàng)業(yè)者知識產權意識，為產業(yè)內初創(chuàng)型企業(yè)提供知識產權服務。組織開展相關產業(yè)領域知識產權創(chuàng)業(yè)沙龍、專利推介、案例研討、業(yè)務輔導、專家會診、產業(yè)論壇、數據發(fā)布、人才培養(yǎng)、國際交流等專業(yè)化培訓交流活動，為投資機構與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供對接平臺。

三、產業(yè)知識產權聯盟的組建

（一）產業(yè)知識產權聯盟設立條件

1.所在產業(yè)領域一般應為知識產權密集型或依賴型產業(yè)，并處于萌芽期或發(fā)展期，具備組建并開展產業(yè)知識產權聯盟工作的產業(yè)條件。

2.各聯盟發(fā)起成員單位具備共同利益訴求，具有組建產業(yè)知識產權聯盟內在動力和強烈意愿；在所在產業(yè)領域具備專利等知識產權積累，可以形成知識產權集聚或互補優(yōu)勢；具有一定經濟實力，具備良好商業(yè)信譽和誠信精神。

3.具有聯盟章程或合作協(xié)議，具備聯盟設立所必須的資源和投入。

4.按照我國相關法律規(guī)定，設立不同組織形態(tài)的產業(yè)知識產權聯盟，應相應具備或滿足的條件。

（二）產業(yè)知識產權聯盟組織形態(tài)

產業(yè)知識產權聯盟的組織形態(tài)主要包括企業(yè)法人式、社會團體式、合作組織式等。

企業(yè)法人式是指產業(yè)知識產權聯盟全部成員單位，通過新設立企業(yè)法人的方式，實現產業(yè)知識產權聯盟的管理和運行。通常情況下，新設立的企業(yè)法人為有限責任公司或股份有限公司，聯盟各成員單位該企業(yè)法人股東。

社會團體式是指產業(yè)知識產權聯盟全部成員單位，通過新設立社會團體的方式，實現產業(yè)知識產權聯盟的管理和運行。通常情況下，聯盟各成員單位作為該社會團體的發(fā)起人和會員。

合作組織式是指產業(yè)知識產權聯盟全部成員單位，以一系列合作協(xié)議為基礎，組成合作型組織，并以此實現產業(yè)知識產權聯盟的管理和運行。通常情況下，聯盟不具有法人資格，各成員單位在保持法律地位獨立的基礎上，開展戰(zhàn)略性合作。

產業(yè)知識產權聯盟采取企業(yè)法人、社會團體、合作組織等組織形態(tài)，其籌備和設立應符合我國相關法律、法規(guī)和政策規(guī)定。

（三）產業(yè)知識產權聯盟設立程序

產業(yè)知識產權聯盟采取企業(yè)法人式和社會團體式的，按照我國相關法律法規(guī)規(guī)定的程序設立、登記。

產業(yè)知識產權聯盟采取合作組織式的，一般程序包括：

1.籌建。聯盟發(fā)起成員單位提出組建聯盟意向或要約；召開聯盟籌建工作會，經充分溝通和協(xié)商，可以成立籌建工作組，制定組建計劃和方案；籌建工作組制定聯盟章程草案或合作協(xié)議，起草相關工作及管理制度；籌備組建聯盟工作機構。

2.設立。召開首次聯盟成員代表大會，表決通過聯盟章程和設立聯盟的決定，確定聯盟名稱，決定聯盟組織形態(tài)，設立聯盟工作機構等。

（四）產業(yè)知識產權聯盟章程

產業(yè)知識產權聯盟章程是產業(yè)知識產權聯盟設立、建設、運行與發(fā)展的重要文件。一般包括以下事項：

1.聯盟的名稱、住所；

2.聯盟的性質、宗旨、業(yè)務范圍和活動地域；

3.聯盟的工作目標、原則和主要內容；

4.聯盟成員資格及其權利、義務；

5.聯盟的組織機構、管理制度及產生程序；

6.聯盟經費和資產的來源、使用、管理和監(jiān)督；

7.聯盟章程的修改程序；

8.聯盟的終止程序及終止后資產的處理；

9.其他應由聯盟章程規(guī)定的事項。

根據產業(yè)知識產權聯盟的組織形態(tài)，不制定聯盟章程時，應具備聯盟成員合作協(xié)議或其他形式的具有聯盟章程或合作協(xié)議效力的書面文件。

四、產業(yè)知識產權聯盟的運行 ? （一）制定聯盟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

產業(yè)知識產權聯盟應針對產業(yè)技術演進特點、全球知識產權布局態(tài)勢、國際競爭格局以及發(fā)展重點等，結合產業(yè)知識產權聯盟各成員單位所處發(fā)展階段，知識產權數量、質量與布局結構等實際情況制定聯盟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。規(guī)劃應明確聯盟的發(fā)展方向，確定戰(zhàn)略目標、發(fā)展任務和工作重點，并規(guī)劃具有前瞻性與可操行性的戰(zhàn)略路線圖。

（二）建立健全內部管理制度

產業(yè)知識產權聯盟應建立健全聯盟工作聯絡員制度和日常聯系機制、工作例會制度及重大事項決策機制等，加強聯盟成員單位間的工作聯系，完善聯盟的內部治理。建立健全信息通報和業(yè)務交流機制，有針對性地開展調查研究，及時通報相關信息、發(fā)布研究報告，為成員單位及時掌握國內外產業(yè)前沿和知識產權動向提供支撐。建立聯盟工作經費保障機制，實行合理的經費分擔和正常的經費增長制度，保障聯盟持續(xù)健康發(fā)展。

（三）建立合作共贏的資源共享和利益分配機制

通過聯盟內部交叉許可、共有共享專利權等方式共同使用專利池中的專利或專利組合，實現知識產權的共享；通過知識產權運營等方式不斷積累盤活聯盟資金池，以較低成本向有需求的成員單位提供過橋資金等幫助；推動人才池的交流共享，用好用活各成員單位的技術專家、專業(yè)人才等資源，以及設立的院士工作站、博士后流動站等工作平臺。建立健全利益分配機制，在專利池運營中，應遵照以專利價值比例分配專利運營收益的原則；在服務知識產權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中，可采取一事一議的方式，實行風險共擔、利益共享的市場化利益分配機制。

（四）開展業(yè)務培訓與人才培養(yǎng)

產業(yè)知識產權聯盟應面向聯盟成員單位管理層、研發(fā)人員、知識產權管理人員等分類開展知識產權業(yè)務培訓。面向管理層，提高其對知識產權資源整合與戰(zhàn)略運用在企業(yè)創(chuàng)新驅動與國際化發(fā)展中重要作用的認識，創(chuàng)新知識產權管理理念；面向研發(fā)和市場人員，增強其將知識產權運用貫穿于創(chuàng)新和市場競爭全過程的意識和能力，提升知識產權管理和運用水平；面向知識產權管理人員，培養(yǎng)具備良好知識產權戰(zhàn)略意識、扎實知識產權業(yè)務能力、豐富產業(yè)知識產權聯盟運作經驗的專門人才。

五、管理措施

產業(yè)知識產權聯盟應遵守國家法律法規(guī)，貫徹相關方針政策，遵守行業(yè)規(guī)范，接受國家及地方知識產權主管部門的業(yè)務指導；不得違反法律規(guī)定，濫用專利權，實施壟斷和不正當競爭行為，阻礙市場良性競爭和產業(yè)健康發(fā)展。為加強產業(yè)知識產權聯盟管理和服務，將采取以下管理措施：

（一）開展備案工作

實行自愿和事后備案，國家知識產權局委托?。▍^(qū)、市）知識產權主管部門受理產業(yè)知識產權聯盟備案材料。申請備案應提交以下材料：

1.《產業(yè)知識產權聯盟備案申請書》（詳見附件）；

2.產業(yè)知識產權聯盟章程或組建產業(yè)知識產權聯盟的合作協(xié)議書。聯盟章程或合作協(xié)議書應當由各成員單位的法定代表人共同簽署并加蓋公章；

3.產業(yè)知識產權聯盟理事長單位、秘書長單位的營業(yè)執(zhí)照復印件（高校、科研院所提供事業(yè)單位法人證書復印件）；

4.產業(yè)知識產權聯盟成員單位名單及相關負責人、聯系人信息。

（二）建立重點產業(yè)知識產權聯盟管理庫

根據產業(yè)知識產權聯盟的類型，國家知識產權局將條件成熟的聯盟納入重點產業(yè)知識產權聯盟管理庫進行集中管理，開展指導和服務。在重點產業(yè)知識產權聯盟的遴選中，以下三種情況予以優(yōu)先考慮：國家專利技術展示交易中心作為成員單位的；“產、學、研、金、介、用”等資源要素齊全的；采取企業(yè)法人式組織形態(tài)或由專業(yè)服務機構第三方運作的。

?。▍^(qū)、市）知識產權主管部門可結合實際情況，建立本地重點產業(yè)知識產權聯盟管理庫，并提供相應的服務和支持。

附件：產業(yè)知識產權聯盟備案申請書

來源：國家知識產權局編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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