【日本專利周刊6】看點：日本政府對于中小企業(yè)的支援政策

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【日本專利周刊6】看點：日本政府對于中小企業(yè)的支援政策

此文由日本深泉知財研究所提供

首發(fā)：IPRdaily

日本專利新聞速報（周刊）第六期

(文末有前期周刊鏈接，可點擊查看）

一、【申請實務】

A.日本政府、JPO近年來不斷加強對中小企業(yè)在知產(chǎn)權方面的支援。本期將列舉其中的一些政策和制度，做一個初步介紹，詳情請參閱下面的“深泉觀察”欄目。

B.PPH制度開始至今正好10年時間，JPO發(fā)行的電子期刊《とっきょ》對此進行了專題報道，利用PPH的發(fā)明專利申請無論是速度還是授權率都有明顯優(yōu)勢 [ https://www.jpo.go.jp/torikumi/hiroba/kohoshi_tokkyo.htm]。例如，主張美國優(yōu)先權的日本申請利用PPH的話，第一次OA發(fā)出的平均時間由非PPH的11個月縮短為4.8個月，而授權率由非PPH的55.3%上升至76.6%,；而主張韓國優(yōu)先權的日本申請利用PPH的話，第一次OA發(fā)出的平均時間由非PPH的9.2個月縮短為5.3個月，而授權率由非PPH的58.4%上升至83.3%。

時間上得到加快容易理解，而影響授權率的因素則較復雜，從定量分析來看，并不能簡單的理解為PPH手續(xù)本身可以大幅度提高授權率，還有其他因素，例如基礎申請或同族申請的OA得到負面意見，則無法進行PPH。但筆者認為可以定性判斷為“PPH能夠提高授權率”。

C.PCT申請錯過進入日本國家階段（優(yōu)先權日起30個月）期限的話，有一種挽救的方法，其步驟如下：①首先向國際局要求撤回時間上最早的一項或多項優(yōu)先權 ②在國際局辦理該撤回手續(xù)后，再進入日本國家階段。

這樣的話，最早的優(yōu)先權日就可以往后重新計算。需要注意的是：A上述步驟①必須在國際局辦理（例如，可以向作為受理局的SIPO辦理），換句話說，JPO作為指定局不受理撤回優(yōu)先權 B撤回一項優(yōu)先權后，該優(yōu)先權申請就會成為本申請的現(xiàn)有技術，很可能對本申請的新穎性、創(chuàng)造性造成致命影響，因此要先評估一下風險，在確定撤回后本申請仍然具有新創(chuàng)性的情況下，可以嘗試這種挽救方法。

可參考SIPO官網(wǎng)上的解答[ 關于撤回優(yōu)先權 http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/pct/FAQ/gjjdcjwt/201310/t20131028_872574.html]。關于用該方法進入日本國家階段的可行性，筆者已通過電話向JPO流程部門確認，得到的答復是“可以”。該挽救方法很可能也適用于JPO之外的其他指定局。

二、【新聞速遞】

A.日本專利代理師協(xié)會的月刊《Patent》的最新一期（7月），刊載了副會長吉田博由先生的《弁理士倫理》一文，其中針對日本最近出現(xiàn)的以超低價格（甚至不獲注冊全額退款）申請商標的行為，發(fā)表了批評意見，該文中提到：“這樣的專利代理師們，可能認為在自由主義經(jīng)濟下，這種行為不會被人特別的說三道四。但是，我們專利代理師所從事的是關乎知識產(chǎn)權權利的工作，明顯不同于工廠中大量生產(chǎn)的工業(yè)制品等。如果允許以低價格的代理費薄利多銷，那么專利代理師作為知識產(chǎn)權專家的專業(yè)地位將喪失，淪為文秘，失去專業(yè)人士應有的信譽。因此，期望能采取措施，對于自由競爭進行一定的限制，以確保在該行業(yè)的經(jīng)營方式中，專利代理師作為知識產(chǎn)權專家是可以被信賴的”。

本文雖然針對的是商標代理（在日本，商標代理業(yè)務沒有開放，仍然屬于專利代理師的專門業(yè)務），但是對于專利等知識產(chǎn)權代理業(yè)務，也有同樣的警示作用。

另一方面，筆者因此聯(lián)想到的是，日本今年3月加入的PLT（特許法條約）。該條約中一些條款將對專利代理行業(yè)有較大沖擊。但就筆者所知，讓人困惑的是，在日本為加入PLT條約而進行法改的近2年時間里，整個日本專利代理行業(yè)集體失聲，并未為維護這個行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展發(fā)出強有力的呼聲。在收入不斷減少的大趨勢下，如何確保專利代理師的專業(yè)品質；一個惡性競爭或收入不斷減少的專利代理行業(yè)，是否有利于一國在知識產(chǎn)權領域的國際競爭力，這也是中國的政策制定者應該考慮的問題。

B.從本期開始，本刊將陸續(xù)介紹日本的知識產(chǎn)權領域的專業(yè)圖書館/圖書室。本期向大家介紹JPO的圖書館。JPO圖書館位于日本特許廳的辦公大樓地下一層。進入日本特許廳時，需要填寫出入登記表，進行安檢后，將登記表和可以證明身份的證件（護照也可以）出示給前臺，然后可以獲得臨時進入的磁卡，刷卡進入后，沿著左側的螺旋臺階下到地下一樓。沿著樓梯左側直走，在最里端一個安靜的角落，可以看到圖書館的入口標志，不過在進入圖書館時，還需要重新填寫閱覽登記表。

JPO圖書館的開館時間是工作日的9：30-18：00（中午不休息）。圖書館很小，不到40平米，只有12個座位。圖書館藏書較豐富，總共有書籍近4萬多冊，雜志約1200種；但陳列出來的藏書很少，絕大多數(shù)的書籍需要先通過電腦檢索后，向工作人員申請借閱。不過，和專利相關的最常用的雜志在陳列書架上夠能看到，可以自由取來閱覽，其中有《Patent》、《知財管理》、《知財ぷりずむ》、《特許研究》、《特技懇談》、《知財研フォーラム》、《特許ニュース》、《発明》《A.I.P.P.I》、《日本知財學會誌》等雜志，還有包括《判例タイムズ》、《判例時報》、《ジュリスト》等判例專業(yè)雜志在內的法學類刊物，還有《日刊工業(yè)新聞》、《日本經(jīng)濟新聞》等報紙。

圖書館內禁止拍照；藏書僅供閱覽，不能夠借出，但可以復印，不過復印的費用較貴，A3(相當于2頁A4大小)的復印費用是50日元（約3人民幣）/頁。另外，在同一樓層有便利店和食堂，對非職員也開放，其中第二食堂“めん屋きゃら亭”的蕎麥面便宜又好吃。

在日本專利局附近的專利代理事務所較多，來東京的國內朋友可以順便去JPO圖書館看一看。另外，本研究所的辦公室離JPO圖書館也很近，走路僅需10分鐘，歡迎各位到東京時，來本研究所交流訪問。

JPO圖書館的網(wǎng)址和路線路如下： https://www.jpo.go.jp/torikumi/hiroba/1304-025.htm

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（本圖引自JPO的宣傳冊）

三【判例】

就“中外制藥株式會社訴ＤＫＳＨ日本株式會社等侵害發(fā)明專利權”一案（或稱“馬沙骨化醇制法事件”），日本知識產(chǎn)權高等法院于2016年3月25日做出判決，維持一審判決中關于“被告產(chǎn)品屬于等同侵權”的判斷，駁回上訴人的全部請求[ http://www.ip.courts.go.jp/hanrei/g_panel/]。本案因涉及“等同侵權判斷標準”的解釋和確立，知識產(chǎn)權高等法院以少見的“大合議” [ 自知識產(chǎn)權高等法院2005年成立以來，只有10件大合議。合議組為5位法官。]進行了審理。

1998年日本最高法院在“滾珠花鍵事件”的判決文中，確立了“判斷等同侵權的5項要件”這一判斷標準[ ①日文 https://ja.wikipedia.org/wiki/均等論
②中文介紹 http://blog.sina.com.cn/s/blog_e5705edd0101d7mt.html ]，其中第1項要件“區(qū)別點不屬于專利發(fā)明的本質部分”，是比較獨特的要件，和中國、美國等國家的判斷標準中所沒有的，也因為這一點，日本的等同原則的適用受到很大限制，被法院認定為等同侵權的案件非常少。

本案的涉案發(fā)明（特3310301號）涉及的是馬沙骨化醇的制造方法（本發(fā)明的馬沙骨化醇如下圖左，被控侵權產(chǎn)品如下圖右，兩者是順反異構的關系），而本案二審判決中，高等法院對于上述第1要件中涉及的“本質部分的認定”做了如下論述：“專利發(fā)明的實質價值，如果是由該發(fā)明相對于該領域現(xiàn)有技術的貢獻度所決定的話，專利發(fā)明的本質部分應該與權利要求書以及說明書的記載的內容（特別是說明書的記載的內容）所相關的現(xiàn)有技術進行比較后，再進行認定，因此，（1）如果和現(xiàn)有技術相比，發(fā)明專利的貢獻度大的話，則將權利要求中所記載的一部分進行上位概念化后進行認定（本案的訂正發(fā)明即是一例）；（2）如果和現(xiàn)有技術相比，發(fā)明專利的貢獻度小的話，則認定為與權利要求的記載幾乎同義”。

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如上所述，本發(fā)明被認定為屬于上述（1），即貢獻度大的情形，且涉案產(chǎn)品的制造方法中也利用了權利要求中記載的2個核心步驟，因此被認為是等同。

上述判決文確立了第1要件中“本質部分”的認定標準，該標準對于權力人比較有利，可以預計：和以前相比，在日本將有更多的案件可以適用等同原則。

另外，對于第5要件（禁止反悔要件）中所述的適用禁止反悔原則的“特殊情形”，判決文中指出“這是指在申請時申請人……可以客觀、表觀的認識到的情形，例如，說明書中記載的其他構成要件，或者申請人在申請時公開的論文中記載有：權利要求范圍之外的其他構成的發(fā)明”。為什么將論文也作為禁止反悔的參考資料，筆者難以理解。

四、【深泉觀察】----- 日本政府對于中小企業(yè)的支援政策

A.內容介紹

△ JPO的審查支援制度 [ https://www.jpo.go.jp/seido/shinpan/junkai/index.html] 。為了方便遠離東京的中小企業(yè)，JPO近年來推出了巡回審判、出差會晤、視頻會晤這三項支援制度[ https://www.jpo.go.jp/shiryou/s_sonota/pdf/panhu/mensetu_zyunkai.pdf]。其中視頻會晤制度的利用對象不限于日本的中小企業(yè)，可以是任何申請人，中國申請人也可以利用。

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△ JPO的審查支援制度 [ https://www.jpo.go.jp/seido/shinpan/junkai/index.html] 。為了方便遠離東京的中小企業(yè)，JPO近年來推出了巡回審判、出差會晤、視頻會晤這三項支援制度[ https://www.jpo.go.jp/shiryou/s_sonota/pdf/panhu/mensetu_zyunkai.pdf]。其中視頻會晤制度的利用對象不限于日本的中小企業(yè)，可以是任何申請人，中國申請人也可以利用。

△ 專利申請費用減免制度[ 費用減免制度http://blog.sina.com.cn/s/blog_e5705edd0102whcu.html]?？梢詼p免的項目有實審費、第1-3年年費、JPO作為受理局的PCT申請的相關費用[ 中國申請人也可以利用日本的費用減免制度 https://www.jpo.go.jp/sesaku/pdf/pamph/pamph15_print.pdf]。

△ 金融機構等評估機構對企業(yè)保有的知識產(chǎn)權進行評估，并出具《知識產(chǎn)權商業(yè)評估書》。其中評估的項目包括專利或產(chǎn)品的新穎性、獨創(chuàng)性、和競爭對手相比的優(yōu)點、該知識產(chǎn)權的有效性、商業(yè)模式評估（即，判斷企業(yè)以哪些專利或技術營利）、將來事業(yè)的成長性、在知識產(chǎn)權/事業(yè)方面所面臨的課題等[ 《知識產(chǎn)權商業(yè)評估書》 http://chizai-kinyu.jp/docs/]。

△ 據(jù)JPO發(fā)表的《海外知識產(chǎn)權訴訟風險的實態(tài)》中記載[ 《海外知識產(chǎn)權訴訟風險的實態(tài)》 http://www.meti.go.jp/press/2016/06/20160608001/20160608001-1.pdf]，8%的中小企業(yè)在國外收到過警告函等。并且，在國外（特別是在中國）知識產(chǎn)權訴訟的案件量明顯增加，為了構建企業(yè)在海外經(jīng)營活動的“安全罩”，日本于今年設立了海外知識產(chǎn)權訴訟保險制度，及其補助制度。

△ 海外盜版/仿制品對策支援制度、商業(yè)秘密110咨詢窗口[ 商業(yè)秘密110咨詢窗口 http://www.inpit.go.jp/katsuyo/tradesecret/madoguchi.html]，由專家坐鎮(zhèn)，提供專業(yè)的解決方案。

△ 另外，還有本刊在前幾期中介紹過的①由大企業(yè)或研究所提供閑置專利給中小企業(yè)使用的“川崎模式” ② 新創(chuàng)立國內知識產(chǎn)權保險制度 ③銀行參與的其他多種支援事業(yè)等。

日本政府近年來加強對中小企業(yè)的支援，主要有以下幾個原因：①在日本的產(chǎn)業(yè)鏈中，一個大企業(yè)周圍有數(shù)量龐大的中小企業(yè)為其做配套，但日本長期的經(jīng)濟低迷，和近年來一些日本大企業(yè)經(jīng)營狀況不佳，導致很多中小企業(yè)處境艱難 ②東京都之外的地區(qū)普遍存在經(jīng)濟惡化、人口減少等問題，這些問題的解決離不開當?shù)刂行∑髽I(yè)的繁榮 ③日本的中小企業(yè)很多都身懷絕技，在某些專門領域有很尖端的技術，中小企業(yè)大量倒閉，將從根本上影響到國家的科技競爭力[ 中小企業(yè)支援政策 http://www.waseda.jp/sem-fox/memb/05s/mitsuboshi/mitsuboshi.index.html] ④支援中小企業(yè)進軍海外，也是一個方法，例如向東南亞等對日本比較友好的國家發(fā)展。

限于篇幅，本期僅介紹上述幾點，我們下周見。（完）

前期回顧：

第一期：【日本專利新聞速報】這周日本IP界都發(fā)生了啥？

第二期：【日本專利新聞速報】這周日本IP界都發(fā)生了啥？

第三期：【日本專利周刊】看點：介紹JPO公布的《JPO數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告2016》連載之一

第四期：【日本專利周刊4】看點：介紹JPO公布的《JPO數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告2016》連載之二

第五期：【日本專利周刊5】看點：介紹《中日韓修改要件案例研究報告書》

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一般社團法人深泉知財研究所創(chuàng)立于2015年，由工作于日本的中國專利代理師團隊負責運營。為促進中國-日本知識產(chǎn)權制度的深入相互理解，本研究所目前主要進行中日知識產(chǎn)權領域相關信息的搜集、整理、研究、翻譯、出版等工作。

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3、承接有關日本、中國知識產(chǎn)權領域的信息搜集、研究報告、調查報告等業(yè)務。
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來源：IPRdaily

供稿：日本深泉知財研究所

編輯：IPRdaily 彭瑩

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決賽地點：北京昆泰嘉華大酒店會議廳

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