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426.cn,60萬知識產(chǎn)權(quán)人的上網(wǎng)首頁
編者按
從近期火熱的華為訴三星,三星反訴華為,高通訴魅族的專利訴訟案中看,中國知識產(chǎn)權(quán)將進(jìn)入新游戲規(guī)則時代。為了爭奪市場的領(lǐng)先地位和新興市場的市場份額,中國專利大戰(zhàn)呈現(xiàn)“勢不可擋”的趨勢。在小編看來,專利許可是國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)頭企業(yè)亟需增強(qiáng)的一種實(shí)力,因?yàn)?9%專利訴訟的最終解決方式是專利許可。那專利許可中存在哪些法律風(fēng)險,又該如何防范?
常言道:一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn),二流企業(yè)賣技術(shù),三流企業(yè)賣產(chǎn)品,末流企業(yè)賣苦力。在美國、日本、歐盟等專利強(qiáng)國或者地區(qū),大型企業(yè)不僅參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、游戲規(guī)則的制訂,而且廣泛從事專利許可交易。據(jù)報道,2007年在我國國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的專利許可合同數(shù)僅為118件,涉及的專利數(shù)564件。自2008年以來出現(xiàn)井噴,每年都達(dá)到1萬件左右,并呈逐年增長的趨勢。雖然中國企業(yè)之間的專利許可近年也已呈現(xiàn)逐年增長之勢,但對于大多數(shù)中國企業(yè)而言,仍然屬于陌生而遙遠(yuǎn)的領(lǐng)域。
2012年4月12日,浙江省高級人民法院公布了“2011年十大知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)案件”,敖謙平訴飛利浦(中國)投資有限公司、深圳市和宏實(shí)業(yè)有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案赫然在列。該案中的發(fā)明專利權(quán)人敖謙平作為原告經(jīng)歷了一場過山車式的訴訟,寧波中院一審判決被告飛利浦(中國)投資有限公司構(gòu)成侵權(quán)并且承擔(dān)賠償損失責(zé)任,浙江省高院二審駁回了敖謙平的訴訟請求。本案引發(fā)了國內(nèi)媒體的廣泛關(guān)注,中國知識產(chǎn)權(quán)業(yè)內(nèi)展開了廣泛的爭議和討論。本文從專利權(quán)人角度出發(fā),探討權(quán)利人如何識別和防范專利許可中的法律風(fēng)險。
風(fēng)險一:專利許可邊界模糊,埋下爭議隱患
專利許可的邊界即專利許可范圍,涵蓋許可期限、許可對象、許可方式、許可地域、許可內(nèi)容等各方面內(nèi)容,是專利許可的核心問題。任何一個環(huán)節(jié)約定不明,都會導(dǎo)致專利許可邊界模糊,埋下爭議隱患。
1、許可期限
專利許可期限,包括起始期限與終止期限。許可期限絕非約定自某年某月某日起至某年某月某日終止如此簡單。對于被許可人而言,許可起始日期并不必然意味著被許可人能夠順利地實(shí)質(zhì)性實(shí)施被許可的技術(shù)方案。在某些情況下,僅僅憑借專利披露的技術(shù)方案和約定可能無法達(dá)到最優(yōu)實(shí)施狀態(tài),仍需在權(quán)利人披露某些細(xì)節(jié)、竅門的情況下才能實(shí)現(xiàn)。對于許可人而言,許可終止期限往往不是一個靜態(tài)的固定日期。在許可期限臨近屆滿時,許可人存在停止生產(chǎn)、停止包裝、停止銷售等多個時間節(jié)點(diǎn)。被許可人何時需要停止生產(chǎn)、是否需要銷毀半成品、工廠庫存商品是否可以繼續(xù)銷售、門店庫存商品是否可以繼續(xù)銷售、在售后服務(wù)過程中是否可以實(shí)施許可專利、權(quán)利人是否回購剩余庫存產(chǎn)品、是否銷毀何時銷毀生產(chǎn)模具,這些問題都是許可期限所涉及的問題。一般而言,如果權(quán)利人采取提成浮動方式收取專利許可費(fèi)的,往往先設(shè)定一個停止生產(chǎn)的明確期限,同時設(shè)定一個停止銷售的明確期限,允許被許可人在停止生產(chǎn)后的一定期限(例如半年)內(nèi)繼續(xù)將庫存產(chǎn)品進(jìn)行銷售,但不得進(jìn)行生產(chǎn),根據(jù)總體銷售額度結(jié)算專利許可費(fèi)。一旦約定不明,許可人難以有效地及時制止被許可人實(shí)施專利技術(shù)或者銷售專利產(chǎn)品,作為導(dǎo)火索也容易引發(fā)許可費(fèi)結(jié)算的爭議。
2、許可對象
對于權(quán)利人而言,應(yīng)當(dāng)明確限定被許可人的主體范圍,明確是否包括被許可人的關(guān)聯(lián)公司,例如子公司、母公司、兄弟公司等。有的公司一套人馬兩塊牌子,有的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜;有的集團(tuán)內(nèi)部各子公司分工不同,有的負(fù)責(zé)銷售,有的負(fù)責(zé)生產(chǎn)。如果被許可對象不夠明確,可能出現(xiàn)多個被許可人同時生產(chǎn)、銷售的情形,權(quán)利人難以監(jiān)督許可合同的履行,也有可能出現(xiàn)權(quán)利人競爭對手通過控制某一被許可人的股權(quán)或者與某一被許可人進(jìn)行合作間接獲得許可授權(quán)的情形,從而損害權(quán)利人的利益、違背權(quán)利人的許可初衷。
3、許可方式
從許可權(quán)性質(zhì)角度劃分,許可方式包括獨(dú)占許可、排他許可和普通許可。所謂獨(dú)占許可是指除被許可人之外,包括權(quán)利人在內(nèi)的第三方均不得在許可期限內(nèi)實(shí)施專利。所謂排他許可是指除被許可人、許可人之外,任何第三方不得在許可期限內(nèi)實(shí)施專利。所謂普通許可是指被許可人有權(quán)在許可期限內(nèi)實(shí)施專利,許可人在許可期限可以自行實(shí)施專利,也有權(quán)許可第三方在許可期限內(nèi)實(shí)施專利。如果約定不明,則視為普通許可。明確約定許可方式,對于明確權(quán)利人的權(quán)利義務(wù)意義重大?! ?/p>
此外,權(quán)利人是否允許被許可人進(jìn)行轉(zhuǎn)許可,是否允許轉(zhuǎn)被許可人再次進(jìn)行轉(zhuǎn)許可,也是權(quán)利人需要事先考慮清楚的問題。從消極方面而言,允許被許可人轉(zhuǎn)許可,意味著被許可人可以通過轉(zhuǎn)許可獲得許可費(fèi)收入,轉(zhuǎn)許可過程中可能出現(xiàn)超出原許可范圍情形,埋下糾紛隱患;轉(zhuǎn)被許可人獲得許可權(quán)后,會導(dǎo)致市場上出現(xiàn)更多的專利產(chǎn)品,可能導(dǎo)致權(quán)利人對外許可收費(fèi)能力的下降。從積極方面而言,允許轉(zhuǎn)許可鼓勵專利產(chǎn)品更快更好地進(jìn)入市場,可能給權(quán)利人帶來更多的收益?! ?/p>
在敖謙平訴飛利浦(中國)投資有限公司、深圳市和宏實(shí)業(yè)有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案中,權(quán)利人敖謙平允許“和宏公司許可第三方以O(shè)EM、ODM委托加工的方式使用專利技術(shù)”。該授權(quán)表達(dá)方式是本案的核心爭議焦點(diǎn),即被許可人和宏公司是否有權(quán)接受飛利浦公司的委托,為其加工使用涉案專利的產(chǎn)品。被許可人實(shí)施專利,如果以自己名義生產(chǎn),可以自行生產(chǎn)或者外包給第三方生產(chǎn);如果以他人名義生產(chǎn),被許可人可作為承攬方自行生產(chǎn)或者外包給第三方生產(chǎn)。在第二種情形中,被許可人實(shí)施了專利,但是第三方盡管未得到權(quán)利人許可,仍可以自己的品牌銷售專利產(chǎn)品,繞開了專利許可障礙。如果允許被許可人為他人代工,等同于被許可人獲得了轉(zhuǎn)許可的權(quán)利。因而,筆者更傾向于一審法院的觀點(diǎn),認(rèn)定和宏公司僅有權(quán)自行生產(chǎn)或者作為定作人委托第三方生產(chǎn),無權(quán)接受第三方委托作為承攬人生產(chǎn)專利產(chǎn)品。
4、許可地域
專利權(quán)具有地域性,僅在核準(zhǔn)登記所在國具有受法律保護(hù)的排他性權(quán)利。權(quán)利人不得超出該國地域范圍進(jìn)行授權(quán)許可,不得授權(quán)他人在法律保護(hù)的地域之外實(shí)施專利技術(shù)方案,否則極有可能導(dǎo)致被許可人在第三國侵害他人的專利權(quán)。另一方面,如果權(quán)利人不合理地限制被許可人實(shí)施專利的地域,也可能導(dǎo)致該合同限制條款無效。我國《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第10條,明文禁止權(quán)利人不合理地限制被許可人的銷售渠道和出口市場??梢?,權(quán)利人在明確許可地域時,既不能肆意擴(kuò)大許可地域范圍,也不能任意限制許可地域范圍,否則均可能發(fā)生法律風(fēng)險。
風(fēng)險二:專利許可合同未登記,引發(fā)效力爭議
在訴訟實(shí)務(wù)中,經(jīng)常發(fā)生被許可人以專利實(shí)施許可合同未經(jīng)備案登記,主張合同無效的情形。根據(jù)我國《專利法》、《專利實(shí)施許可合同備案管理辦法》的規(guī)定,專利實(shí)施許可合同應(yīng)當(dāng)辦理備案登記手續(xù)?!秾@麑?shí)施許可合同備案管理辦法》第5條規(guī)定:“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自專利合同生效之日起3個月內(nèi)辦理備案手續(xù)?!笨梢姡瑢@麑?shí)施許可合同登記并非是合同生效的要件,合同生效在前,合同備案在后,合同未予備案并不影響合同生效?! ?/p>
那么,為什么要進(jìn)行合同備案?如果不備案,有什么弊端?對于獨(dú)占性專利實(shí)施許可合同而言,如果沒有備案登記,權(quán)利人違反約定再次向第三方授權(quán)許可的,第三方得以善意第三人抗辯,在先獨(dú)占性被許可人不得追究其侵權(quán)責(zé)任,可追究權(quán)利人違約責(zé)任;如果在先許可沒有備案登記,權(quán)利人再次向第三方發(fā)放獨(dú)占性許可并經(jīng)備案的,在后獨(dú)占性被許可人可以對抗在先被許可人,從而禁止在先被許可人實(shí)施專利技術(shù)方案,在先被許可人可通過追究權(quán)利人違約責(zé)任獲得救濟(jì)。因而,筆者建議權(quán)利人以及被許可人及時辦理許可合同備案登記,有利于保護(hù)合同雙方合法權(quán)益。
風(fēng)險三:收費(fèi)計算約定不明,引發(fā)收費(fèi)爭議
權(quán)利人在專利許可中的收益,主要以獲取許可費(fèi)形式體現(xiàn)。常見的收費(fèi)方式有固定收費(fèi)(一次性支付或者分期支付)與浮動收費(fèi)兩種模式。浮動收費(fèi)模式中,一種為完全浮動,一種為前期收費(fèi)與浮動收費(fèi)相結(jié)合。所謂前期收費(fèi)是指權(quán)利人先行收取一筆保底的許可費(fèi),所謂浮動收費(fèi)是指權(quán)利人根據(jù)被許可人的生產(chǎn)數(shù)量、銷售金額等可變因素約定計算許可費(fèi)的方式。對于生產(chǎn)數(shù)量、銷售金額的監(jiān)控成為合同履行過程中的難點(diǎn)。由于收費(fèi)計算方式約定不明,導(dǎo)致的訴訟糾紛并不鮮見,因而權(quán)利人必須在合同中明確約定可操作性強(qiáng)、可檢驗(yàn)的收費(fèi)模式。
例如在一種灌裝素雞的生產(chǎn)方法發(fā)明專利許可案例中,權(quán)利人以前期收費(fèi)與浮動收費(fèi)相結(jié)合的方式收取許可費(fèi)。在收取前期固定收費(fèi)后,根據(jù)合成飲料的產(chǎn)量以及銷售價格來計算許可費(fèi)。如何統(tǒng)計被許可人的實(shí)際產(chǎn)量、如何監(jiān)控被許可人的實(shí)際銷售價格成為合同履行過程的難點(diǎn)。為此,權(quán)利人約定在被許可人的生產(chǎn)設(shè)備上安裝電子計數(shù)器,以電子計數(shù)器統(tǒng)計的生產(chǎn)數(shù)量作為雙方結(jié)算許可費(fèi)的依據(jù);此外,雙方選定5家特定品牌的超市,以權(quán)利人在這些超市中公開購買的零售價的平均價作為雙方結(jié)算許可費(fèi)的依據(jù)。解決了這兩個問題,雙方在合同履行過程中結(jié)算許可費(fèi)就不再具有爭議,充分保障了權(quán)利人的利益。
風(fēng)險四:許可條款過于苛刻,導(dǎo)致約定無效
我國《合同法》第329條規(guī)定:“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效?!蔽覈蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第10條對“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”的情形做了詳細(xì)說明。主要包括以下情形:1、限制再研發(fā),即權(quán)利人限制被許可人在專利技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開發(fā)或者限制被許可人使用改進(jìn)后的技術(shù);2、強(qiáng)制回授,即雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對等,例如要求被許可方將自行改進(jìn)的技術(shù)無償提供給權(quán)利人、非互惠性轉(zhuǎn)讓給權(quán)利人、無償獨(dú)占或者共享該改進(jìn)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán);3、限制獲得替代技術(shù),即限制被許可人從其他來源獲得與許可專利技術(shù)類似或者具有競爭力的其他技術(shù);4、阻礙實(shí)施,即阻礙被許可人根據(jù)市場需求,按照合理方式充分實(shí)施被許可專利技術(shù),包括明顯不合理地限制被許可方生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價格、銷售渠道和出口市場;5、非法搭售,即要求被許可方接受并非實(shí)施專利技術(shù)必不可少的附帶條件,包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等;6、限制交易,即不合理地限制被許可方購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備等的渠道或者來源;7、禁止有效性質(zhì)疑,即禁止被許可方對許可專利技術(shù)的有效性提出異議或者對提出異議附加條件。
上述涉嫌無效許可條款中,有一部分許可條件一律無效,例如對于限制再研發(fā)、強(qiáng)制回授、限制獲得替代技術(shù)、非法搭售、禁止有效性質(zhì)疑等條款;有一部分許可條款具有彈性,屬于“不合理”范疇時,方為無效。因而權(quán)利人在進(jìn)行限制或者行使相關(guān)權(quán)利時,必須把握好度,例如限制被許可人根據(jù)市場需求實(shí)施專利技術(shù)(即阻礙實(shí)施)、限制被許可方采購渠道。如果權(quán)利人在許可合同中列入了上述法律禁止的苛刻許可條款,可能導(dǎo)致合同整體無效,如果上述涉嫌無效條款不影響合同其他部分效力的,則其他部分有效,僅為上述法律禁止的苛刻許可條款無效。
風(fēng)險五:濫用專利權(quán),觸犯《反壟斷法》
專利權(quán)作為一種法律賦予的權(quán)利,與生俱來具有合法的壟斷性。但任何權(quán)利行使并不是絕對的合法,而是相對的,專利權(quán)也不例外。權(quán)利人如果濫用專利權(quán),導(dǎo)致排除、限制競爭,則可能構(gòu)成《反壟斷法》所需要規(guī)制的違法行為。我國《反壟斷法》第55條規(guī)定:“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭的行為,適用本法?!?/p>
在專利許可過程中,涉嫌濫用專利權(quán)的非法壟斷行為主要有:
1、搭售。
(1) 搭售其他產(chǎn)品或者服務(wù),即搭售被許可人實(shí)施專利不必需的設(shè)備、技術(shù)、原料等,將這些附加條件作為專利許可的基礎(chǔ)前提;
(2) 強(qiáng)制性一攬子許可,即要求被許可人對于權(quán)利人享有的無關(guān)專利技術(shù)或者專利池打包支付許可費(fèi)。在21世紀(jì)初,由日本東芝公司組成的6C聯(lián)盟,無論中國DVD生產(chǎn)企業(yè)需要哪些專利技術(shù)許可,均一概向中國DVD企業(yè)收取6C全部技術(shù)的專利許可費(fèi),甚至事后發(fā)現(xiàn)其中包括了荷蘭皇家飛利浦電子公司的無效專利;
2、限購。限制采購原料,限制與其他競爭對手交易,即指要求被許可人在實(shí)施專利技術(shù)時,對其采購原料附加不合理限制條件,或者限制被許可人與權(quán)利人的競爭對手進(jìn)行交易,從而不合理地?fù)p害被許可人的商業(yè)利益;
3、歧視性差別收費(fèi)。一般指具有明顯差別并且沒有合理理由的許可費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
4、其他濫用行為。例如強(qiáng)制回授、不合理限制出口市場等?! ?/p>
如果權(quán)利人在專利許可中構(gòu)成濫用專利權(quán)被認(rèn)定為非法壟斷行為,不僅可能導(dǎo)致合同條款無效,還可能面臨以下法律風(fēng)險:
1、對于發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利,國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個人的申請,可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可;
2、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令權(quán)利人停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;
3、給被許可人造成損失的,被許可人可以提起民事訴訟要求權(quán)利人承擔(dān)民事責(zé)任。因而,權(quán)利人必須在法律允許范圍內(nèi),合理地行使專利權(quán),就專利許可條款作出合理約定,不得逾越法律禁止的界限。
綜上所述,專利許可作為權(quán)利人行使專利權(quán)的重要方式之一,將越來越多地成為中國企業(yè)日常經(jīng)營的一部分。對于如何運(yùn)用專利許可,如何防范專利許可風(fēng)險,目前中國企業(yè)并不熟知,業(yè)內(nèi)有關(guān)學(xué)者也較少進(jìn)行實(shí)務(wù)型或者實(shí)證型的研究。筆者希冀上述粗淺的介紹,對于中國企業(yè)實(shí)施自己的專利許可有所裨益,也期待引起業(yè)內(nèi)學(xué)者專家的重視,集思廣益,共同推動我國專利許可市場的規(guī)范與繁榮。
來源:強(qiáng)國院
作者:馬遠(yuǎn)超 上海市協(xié)力律師事務(wù)所
編輯:IPRdaily 彭瑩
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