淺談「重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)議工作」在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)中的落實(shí)和應(yīng)用

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作者：楊麗萍北京楊麗萍咨詢有限責(zé)任公司

成胤咸陽(yáng)市科技局（咸陽(yáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）

原標(biāo)題：淺談重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)議工作在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)中的落實(shí)和應(yīng)用

一、重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)議工作簡(jiǎn)介

近年來(lái)，重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)議工作在全國(guó)各地得到推廣應(yīng)用。這項(xiàng)工作指針對(duì)重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，政府重大投資活動(dòng)等開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議，為政府決策、企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供咨詢建議和應(yīng)對(duì)策略，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

分析評(píng)議的主要對(duì)象是重大國(guó)有資產(chǎn)參與的項(xiàng)目或是涉及與國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈相關(guān)的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域。對(duì)此類重大專項(xiàng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，目的在于確認(rèn)項(xiàng)目中以下問(wèn)題：

1、項(xiàng)目在技術(shù)上實(shí)施的可行性；

2、項(xiàng)目是否具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

3、項(xiàng)目是否存在潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

4、為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供準(zhǔn)確及時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建議。

分析評(píng)議的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

1、項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠F(xiàn)狀分析；

2、重大專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析；

3、國(guó)外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在我國(guó)的專利布局；

4、重大專項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定等。

在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)將重大專項(xiàng)中所采用技術(shù)或產(chǎn)品列為研究對(duì)象，并將研究對(duì)象與現(xiàn)有相關(guān)專利的權(quán)利要求進(jìn)行比較，主要依據(jù)專利侵權(quán)判定過(guò)程中的全面覆蓋原則和等同原則，判定是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的分析方法。

判定結(jié)論為以下五種：

1、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

2、中度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

3、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

5、暫時(shí)無(wú)法明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

通過(guò)以上分析可以看出，重大分析評(píng)議活動(dòng)主要解決的是項(xiàng)目從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度分析評(píng)議，能不能開(kāi)展，立項(xiàng)后會(huì)面臨什么樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)大小如何？評(píng)議最終目標(biāo)是對(duì)新項(xiàng)目立項(xiàng)前有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判。

二、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T29490-2013中，8.1立項(xiàng)條款對(duì)立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理明確了以下內(nèi)容：

a) 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；

b) 通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；

c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。

從規(guī)范的要求來(lái)看，在分析和識(shí)別上與重大分析評(píng)議活動(dòng)的要求基本一致，都要求進(jìn)行專利分析，都要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

但是，二者還存在以下區(qū)別：

1、《規(guī)范》b)條款內(nèi)容比重大分析評(píng)議活動(dòng)中的要求還更進(jìn)一步，要“通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，即除了現(xiàn)狀分析、對(duì)手分析、行業(yè)分析、還要將未來(lái)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手明確提取出來(lái)。

2、《規(guī)范》c)條款要求將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)，這一點(diǎn)，比重大分析評(píng)議活動(dòng)中的要求更進(jìn)了一步。

3、重大分析評(píng)議主要針對(duì)的是重大國(guó)有資產(chǎn)參與的項(xiàng)目或是涉及與國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈相關(guān)的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，而貫標(biāo)中要求所有的貫標(biāo)企業(yè)，只要涉及新項(xiàng)目立項(xiàng)的，必須要實(shí)施這項(xiàng)工作。所涉及企業(yè)和項(xiàng)目的范圍比重大分析評(píng)議項(xiàng)目更寬泛。

綜上所述，《規(guī)范》對(duì)該部分內(nèi)容的要求比重大分析評(píng)議活動(dòng)中的要求更進(jìn)一步，更有針對(duì)性。不僅僅找出風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，還要明確未來(lái)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并且將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。

而從《規(guī)范》目前的實(shí)施情況來(lái)看，該部分要求對(duì)企業(yè)大有裨益。但恰恰此類工作在貫標(biāo)中屬于難點(diǎn)，也屬于影響企業(yè)發(fā)展全局的重點(diǎn)工作，因此需要貫標(biāo)輔導(dǎo)人員和企業(yè)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員格外重視和深入研究。此外，還應(yīng)從以下幾方面加強(qiáng)工作：

1、政府應(yīng)該多加強(qiáng)分析評(píng)議工作的引導(dǎo)和培訓(xùn)，把檢索分析、信息利用、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的提高作為培訓(xùn)工作重點(diǎn)。

2、政府在資助方向和引導(dǎo)資金上，應(yīng)該把分析評(píng)議工作作為重點(diǎn)，一方面，通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目，解決重大國(guó)有資產(chǎn)參與的項(xiàng)目或涉及與國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈相關(guān)的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域項(xiàng)目投資立項(xiàng)中的風(fēng)險(xiǎn)，另外，通過(guò)項(xiàng)目帶動(dòng)更多的企業(yè)和人員參與進(jìn)來(lái)，提高分析評(píng)議能力，養(yǎng)成規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。

3、企業(yè)培養(yǎng)專門(mén)人才，熟練掌握分析評(píng)議技巧和能力，在評(píng)議分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，盡量邀請(qǐng)企業(yè)負(fù)責(zé)人、市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、專利代理人、律師等共同參與意見(jiàn)，同時(shí)，企業(yè)結(jié)合貫標(biāo)工作，將《規(guī)范》中包括8.1在內(nèi)的條款逐項(xiàng)融入日常管理，爭(zhēng)取能為企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)。

4、各方共同探索出便捷有效的分析評(píng)議工作的機(jī)制和典型案例，形成可以復(fù)制或推廣的模式，供更多企業(yè)學(xué)習(xí)應(yīng)用。

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作者：楊麗萍北京楊麗萍咨詢有限責(zé)任公司

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編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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