「方法權(quán)利要求」創(chuàng)造性的評判

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作者：趙麗娜 超凡知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：方法權(quán)利要求創(chuàng)造性的評判

自從國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會作出的第33718號復(fù)審請求審查決定涉及申請?zhí)枮?00410022279.3、發(fā)明名稱為“處理復(fù)合廢物的方法”的發(fā)明專利申請（主要涉及方法權(quán)利要求中步驟順序?qū)?chuàng)造性的影響）改判為授予專利權(quán)以來，方法權(quán)利要求的創(chuàng)造性判斷引起公眾的廣泛思考和關(guān)注。

專利審查指南第二部分第二章第3.1節(jié)中對于權(quán)利要求的類型有如下規(guī)定：按照性質(zhì)劃分，權(quán)利要求有兩種基本類型，即物的權(quán)利要求和活動的權(quán)利要求，或者簡單地稱為產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求。第二種基本類型的權(quán)利要求包括有時間過程要素的活動（方法、用途），屬于活動的權(quán)利要求有制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特定用途的方法等權(quán)利要求。

但是，方法權(quán)利要求創(chuàng)造性的判定在審查指南中并沒有專門的歸類說明。目前，方法權(quán)利要求創(chuàng)造性的判斷主要依據(jù)創(chuàng)造性的三步法，而在審判過程中容易存在偏頗的狀況。

方法權(quán)利要求由于只能申請發(fā)明專利，而發(fā)明專利在審查過程中最大的爭議點(diǎn)即為創(chuàng)造性。在審查過程中，方法權(quán)利要求通常引入較多的公知常識或?qū)嶒?yàn)手段而造成代理人無從下手的局面。

本文以下結(jié)合具體案例，對方法權(quán)利要求的創(chuàng)造性進(jìn)行一些分析和思考，以期能夠更加客觀和準(zhǔn)確地對此類權(quán)利要求的創(chuàng)造性進(jìn)行合理的評價和爭辯。

案例介紹

該案（簡稱本申請）涉及一種制備含鋁化合物的過程中高效循環(huán)利用氟化物的方法，最接近的現(xiàn)有技術(shù)（簡稱對比文件1）公開了一種對含鋁礦石的原料進(jìn)行處理，以獲取一種或多種金屬氟化合物的方法，并具體公開了一下技術(shù)方案：原料與一種氟酸溶液相接觸，氟酸溶液與鋁礦石（含鋁物質(zhì)）中的活性礦物質(zhì)發(fā)生反應(yīng)，生成氣態(tài)氟化硅以及水溶性金屬氟化物和/或金屬氟硅酸鹽作為反應(yīng)物；將氣態(tài)氟化硅、水溶性反應(yīng)產(chǎn)物分別分離出來，對水溶性反應(yīng)產(chǎn)物進(jìn)行處理形成一種固體反應(yīng)產(chǎn)物，該固體反應(yīng)產(chǎn)物含有金屬氟化物；將固體反應(yīng)產(chǎn)物中的所有金屬氟硅酸鹽轉(zhuǎn)化為金屬氟化物，并去除所有低沸點(diǎn)化合物，將固體反應(yīng)產(chǎn)物加熱至某一溫度，金屬氟化物以氣態(tài)形式揮發(fā)出來。金屬氟化物為三氟化鋁。還進(jìn)一步公開了氣態(tài)三氟化鋁轉(zhuǎn)化成氧化鋁。三氟化鋁升華室排出的氣態(tài)三氟化鋁被收集和冷卻，以高純度三氟化鋁固體排出，結(jié)合附圖，熱水解反應(yīng)器中三氟化鋁水解，生成高純度氧化鋁，熱水解生產(chǎn)的氣態(tài)氟化氫返回和四氟化硅與水溶性氟酸溶液相接觸，以補(bǔ)充氫氟酸和氟硅酸的濃度。

技術(shù)特征確定：審查過程中認(rèn)為該對比文件1公開了含鋁物質(zhì)和氟化物進(jìn)行反應(yīng)、氣態(tài)三氟化鋁轉(zhuǎn)化為氧化鋁以及氟化氫的回收利用等技術(shù)特征，基本與本申請權(quán)利要求1的技術(shù)方案一致。本申請權(quán)利要求1的技術(shù)方案具體如下：將含鋁物質(zhì)和氟化物混合后進(jìn)行氟化反應(yīng)，得到氣態(tài)三氟化鋁和所述氟化物中陽離子的氧化物；將所述氣態(tài)三氟化鋁高溫水解得到納米級的氧化鋁和氟化氫氣體；將所述氟化氫氣體和所述氟化物中陽離子的氧化物反應(yīng)，重新得到氟化物；所述含鋁化合物包括以下任一種：納米Al2O3。因此，本申請的技術(shù)方法根據(jù)對比文件1和有限的常規(guī)試驗(yàn)?zāi)軌虻玫?，并且效果能夠預(yù)期，因此，不具有創(chuàng)造性。

案例分析

1、剖析技術(shù)特征的異同

1.1 本申請權(quán)利要求1中的第一步：將含鋁物質(zhì)和氟化物混合后進(jìn)行氟化反應(yīng)，得到氣態(tài)三氟化鋁和所述氟化物中陽離子的氧化物。

根據(jù)對比文件1記載的內(nèi)容可知，對比文件1采用的是鋁礦石與氟酸溶液反應(yīng)，其中，鋁礦石包含鋁硅酸鹽礦物，產(chǎn)物是氣態(tài)氟化硅以及水溶性金屬氟化物和/或金屬氟硅酸鹽，水溶性金屬氟化物需要從未反應(yīng)的原料中分離出來，然后將水溶性反應(yīng)產(chǎn)物進(jìn)行處理，得到固體反應(yīng)產(chǎn)物，并且還需要將低沸點(diǎn)化合物從固體反應(yīng)產(chǎn)物中除去。

從對比文件1的這些步驟可以看出，鋁礦石與氟酸溶液反應(yīng)的產(chǎn)物為固體，并且還需要將水溶性金屬氟化物從未反應(yīng)的原料分離，然后還進(jìn)行了進(jìn)一步地處理，還涉及將其他雜質(zhì)從產(chǎn)物中分離，分離得到的水溶性金屬氟化物，經(jīng)過加熱才得到氣態(tài)的金屬氟化物。

而本申請是將含鋁物質(zhì)和氟化物混合后進(jìn)行氟化反應(yīng)，直接得到的是氣態(tài)三氟化鋁，并不需要一些復(fù)雜的分離以及再進(jìn)行氣化的過程，因此，本申請的權(quán)利要求1的第一步并非如審查意見中認(rèn)為的能夠等同。

1.2本申請權(quán)利要求1中的第二步與對比文件1可以等同，不再贅述。

1.3本申請權(quán)利要求1中的第三步：將所述氟化氫氣體和所述氟化物中陽離子的氧化物反應(yīng)，重新得到氟化物。

對比文件1說明書第10頁記載，生成的高純度氧化鋁進(jìn)行熱水解反應(yīng)，但生成的氟化氫返回到三元酸吸收器或結(jié)晶器中，與水溶性氟酸溶液相接觸，以補(bǔ)充HF和氟硅酸的濃度。

從對比文件1公開的該部分內(nèi)容可以看出，對比文件1中只是直接將生產(chǎn)的氟化氫補(bǔ)充到反應(yīng)物中，并不涉及到氟化氫與其他物質(zhì)的反應(yīng)。與本申請中的氟化氫氣體和氟化物中陽離子的氧化物反應(yīng)，重新得到氟化物不同。

2、剖析整個技術(shù)方案

根據(jù)本申請的背景技術(shù)介紹，本申請解決的技術(shù)問題是：無法做到氟化物的循環(huán)利用。進(jìn)一步地，本申請記載：與現(xiàn)有技術(shù)相比，在該循環(huán)利用氟化物的方法中，首先將氟化物與含鋁物質(zhì)進(jìn)行混合后進(jìn)行氟化反應(yīng)，由于鋁為親氟物質(zhì)，能優(yōu)先與氟發(fā)生反應(yīng)，生成高溫下為氣態(tài)的三氟化鋁和氟化反應(yīng)產(chǎn)物，再利用氣態(tài)三氟化鋁的水解制成高純的納米級的氧化鋁和氟化氫氣體，然后將氟化氫氣體再與氟化物中陽離子的氧化物反應(yīng)，重新得到氟化物。在整個反應(yīng)中，氟元素基本沒有任何損失，氟化物作為反應(yīng)物，在最后反應(yīng)中又重新得到，在含鋁化合物的制備中，進(jìn)行氟化物循環(huán)利用。以上內(nèi)容可知，本申請通過各步驟的依次順序，實(shí)現(xiàn)了氟化物循環(huán)利用。

對比文件1中的鋁礦石與氟酸溶液的反應(yīng)、氣態(tài)氟化硅的分離、水溶性反應(yīng)產(chǎn)物與未反應(yīng)產(chǎn)物的分離、水溶性反應(yīng)產(chǎn)物轉(zhuǎn)變?yōu)楣腆w反應(yīng)產(chǎn)物、固體反應(yīng)產(chǎn)物的氣化提純以及氟化氫的三元酸吸收等幾個關(guān)鍵步驟是相對獨(dú)立的，在不同的裝備中進(jìn)行（純化反應(yīng)器、攪拌反應(yīng)器、兩段式管狀反應(yīng)器、袋式過濾器和交叉混合罐等），能夠穿插進(jìn)行，形成復(fù)雜的網(wǎng)狀工藝路線。在每個獨(dú)立的工藝步驟中都會出現(xiàn)氟化物的損失，例如，在水溶性金屬氟化物與未反應(yīng)原料的液-固分離過程中，必然要采取加熱或過濾等措施，存在氟化物的損失；在水溶性反應(yīng)產(chǎn)物轉(zhuǎn)變?yōu)楣腆w反應(yīng)產(chǎn)物的過程中，要采用到蒸發(fā)等手段，由于氟化物容易揮發(fā)，因此存在氟化物損失的問題。另外，對比文件1對氟化物的循環(huán)是采用三元酸來吸收氟化氫，吸收的產(chǎn)物并不是反應(yīng)原料—氟酸溶液，還含有吸收用的三元酸（如硫酸、硝酸等），這會引入S、N等元素，在與鋁礦石的反應(yīng)過程中會產(chǎn)生副反應(yīng)，必須進(jìn)行相應(yīng)的處理才能得到反應(yīng)原料—氟酸溶液。可見，對比文件1無法實(shí)現(xiàn)氟化物的循環(huán)利用，并且會引入新的雜質(zhì)。

3、應(yīng)對策略

主要分為以下方面：

每個步驟存在哪些不同，各步驟的效果即預(yù)期目的如何，進(jìn)而得到各步驟及其效果不同，并不能從對比文件1得到啟示；

整個工藝路線不同：論述本申請與對比文件1的整體步驟及其實(shí)現(xiàn)的目的不同，本申請的目的主要是工藝簡便，實(shí)現(xiàn)氟化物的循環(huán)利用，并且未引入雜質(zhì)，對比文件1不能給出啟示。

對于該案，審查員考慮并認(rèn)可了申請人的意見陳述，最終獲得專利權(quán)。

小結(jié)

方法權(quán)利要求的創(chuàng)造性主要從兩個層次論證，一是每個步驟的層次，另外一個是整個方案的層次。對于每個步驟，由于其涉及反應(yīng)物、反應(yīng)條件、反應(yīng)產(chǎn)物，先確定單因素是否相同，然后再考慮整個步驟有何不同，針對不同是否能從現(xiàn)有技術(shù)得到啟示。對于整個方法，需要考慮各步驟的相互關(guān)系以及整個方法解決的技術(shù)問題以及達(dá)到的技術(shù)效果。這樣點(diǎn)面結(jié)合，充分說明，充分論證，以更好地說服審查員，為申請人爭取更合理的權(quán)利。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：趙麗娜 超凡知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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