周末深度：從大英帝國的技術衰落里，中國可以反思什么？

原標題：周末深度：從大英帝國的技術衰落里，中國可以反思什么？

19世紀70年代末，英國人發(fā)明了托馬斯-吉爾克里斯特（Thomas-Gilchrist）煉鋼法。這種技術在19世紀80年代末迅速在歐洲大陸被廣泛采用。然而直到20世紀30年代，英國企業(yè)家才用它替代了傳統(tǒng)的煉鋼技術。

同期，還有許多被英國工程師率先發(fā)明的新興技術，但英國的企業(yè)家卻不愿將這些新技術和工藝應用到生產(chǎn)中。

這一現(xiàn)象同樣也出現(xiàn)在其傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)——紡織業(yè)中。

在棉紡織業(yè)，其他國家紛紛采用新技術，用環(huán)錠紡紗機替代了傳統(tǒng)的走錠紡紗機。在1913年，美國有87%的紡織機都采用了新式的環(huán)錠紡，而直到1954年，英國依仍然有超過一半的紡織機由走錠紡紗機構成。

英國在其他技術與產(chǎn)業(yè)領域也出現(xiàn)了類似的問題。

第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，在汽車制造業(yè)，美國的技術革新使大規(guī)模生產(chǎn)成為可能，而英國的汽車制造業(yè)卻還停留在傳統(tǒng)工藝階段，產(chǎn)品的標準化程度也非常低。

可見，無論在新興產(chǎn)業(yè)還是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，英國的企業(yè)家對新技術均反應遲緩。這在很大程度上導致了英國海外市場的喪失。

那么，為什么19世紀末的英國企業(yè)家如此缺乏技術革新的意愿呢？

一、包容性制度與英國的海外市場

就英國企業(yè)家對新技術消極態(tài)度的成因，目前的解釋主要落腳于以下幾個方面：傳統(tǒng)文化、資本外流、勞工利益集團的抵制、海外市場及其制度保障。

01. 傳統(tǒng)文化

英國社會有著根深蒂固的“反工業(yè)化”與“反商業(yè)化”的傳統(tǒng)文化，中上層階級普遍對工業(yè)化抱有敵意，對變革與創(chuàng)新持懷疑態(tài)度，傾向于維持現(xiàn)狀。

英國從來就不是一個徹底的工業(yè)與制造業(yè)經(jīng)濟，因為傳統(tǒng)文化深深嵌入了這個商業(yè)與金融社會。在這種文化的影響下，英國企業(yè)家對新興技術的態(tài)度比較消極。

02. 資本外流

研究發(fā)現(xiàn)，倫敦金融城經(jīng)常會忽略英國本國的工業(yè)，而更傾向于把資金借給國外的政府與企業(yè)，這一現(xiàn)象在一戰(zhàn)爆發(fā)前的三四十年間尤為顯著。

但是缺少金融資本并不是關鍵，問題在于當時英國企業(yè)家對資金并沒有表現(xiàn)出強烈的需求。因此，我們需要解釋的是，在1870年以后，為什么英國企業(yè)家會缺少對資金的需求。

03. 勞工利益集團的抵制

19世紀末英國工會組織的數(shù)量快速上升，有學者認為正是勞工集團的反對減慢了英國在制造業(yè)的技術進步，致使英國在1870年后逐漸走向技術衰退。

但問題是，英國曾有效處理過抵制新技術的勞工運動，從而推動了第一次工業(yè)革命。而且，當而臨激烈的勞工抵制時，理性的企業(yè)家將采用新技術來替代勞動力，1945年后的美國就是如此。

04. 海外市場及其制度保障

19世紀末以后，美國、德國等國家開始引領大規(guī)模生產(chǎn)的潮流，并逐漸在鋼鐵、汽車、飛機等產(chǎn)業(yè)占據(jù)領先優(yōu)勢。這種大規(guī)模生產(chǎn)需要以龐大的市場規(guī)模作為重要前提，再投入大量的資本才能得以實現(xiàn)。

盡管英國曾積極開拓海外市場，卻缺乏相應的制度來維系。

各國的貿(mào)易保護與殖民地的相繼獨立使英國的海外市場不斷萎縮，降低了英國企業(yè)家的出口激勵，進而削弱了他們對新技術投資的意愿。

那么我們從英國技術的衰落能讀出哪些制度缺陷和社會現(xiàn)象呢？

a. 缺乏包容性的制度與殖民地市場的萎縮

在第一次工業(yè)革命前夕，英國通過不斷開拓殖民地市場為其技術發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級提供了巨大的國際空間，也為英國的企業(yè)家提供了重要的市場激勵。

但是，英國卻難以將殖民地的民眾納入其制度體系。

他們把在美洲、印度以及其他殖民地的居民視為臣民而不是國民，也正是由于英國制度不夠包容，導致了其不能吸納殖民地的臣民為大英帝國的公民，使得原本龐大的帝國市場難以為繼。

美洲殖民地率先對英國發(fā)起反抗，其中一個重要理由就是：既然北美民眾在英國的下院中沒有代表，英國就沒有向他們征取任何稅收的權力，即“無代表，不納稅”。由此，英國殖民地的反抗與獨立紛至沓來。

1776年美國獨立，1947年印度宣布獨立，此后馬來西亞、加納等殖民地的獨立接踵而至。

可見，缺乏包容性的制度極大地削弱了大英帝國掌控帝國市場的能力。

b. 國際制度的缺失與海外市場的萎縮

英國和美國霸權的一個顯著差異就是美國建立了國際制度來維系龐大的市場，而19世紀的英國缺乏正式的制度與規(guī)則來約束國際經(jīng)濟交換。

關于這一點，普林斯頓大學政治學系教授約翰?伊肯伯里（John Ikenberry）還曾指出，美國為了讓世界各國服從其領導的世界秩序，其制度設計是“戰(zhàn)略性克制”的。

例如，在建立關貿(mào)總協(xié)定的時候，為了保護其國內(nèi)農(nóng)業(yè)利益免遭歐洲等國家農(nóng)業(yè)損害，美國設計了特殊例外條款。但是，當美國農(nóng)業(yè)變得具有國際競爭力，需要擴展海外市場的時候，歐洲等國成功利用這項制度保護了自己的農(nóng)業(yè)，抵制了美國農(nóng)產(chǎn)品。

可見，“戰(zhàn)略性克制”的制度安排能既能約束大國權力，也能容納新興國家的利益訴求，使美國主導下的國際經(jīng)濟秩序得以持續(xù)。

相比之下，19世紀英國主導的國際市場既沒有制度建設，更談不上包容新興國家的利益。

這使得當時各國的經(jīng)濟競爭極為不友好。在國際經(jīng)濟蕭條的時期，各國紛紛提高關稅，英國的產(chǎn)品難以進入歐洲與北美市場。

1890年，美國的進口關稅稅率高達29. 6%，德國達到8.8%，而英國僅為4.8%。

這些各國的自我保護性貿(mào)易政策阻止了來自英國鋼鐵業(yè)的競爭，保護了美國、德國和其他歐洲國家的市場，使這些國家的本土制造業(yè)迅速成長。

由此可見，國際制度的缺失使大英帝國無法約束新興大國，也難以維系一個開放的國際市場。

c.海外市場的萎縮與創(chuàng)新乏力的英國企業(yè)家

由前面兩點可見：在帝國體系內(nèi)，英國的制度難以將殖民地的臣民吸納為公民；在世界政治中，它又缺乏國際制度來約束新興大國，也難以將其吸納為戰(zhàn)略伙伴。

因此，當歐洲與北美的貿(mào)易保護以及殖民地相繼獨立，英國的海外市場逐步萎縮，其發(fā)展模式變得難以為繼。

這使得英國企業(yè)家的市場激勵被嚴重削弱，從而也降低了英國企業(yè)家進行技術革新的意愿。同樣地，還影響了英國的金融家。

首先，英國企業(yè)家不愿意在生產(chǎn)中采用新技術。

19世紀末出現(xiàn)了幾個引領未來技術潮流的新興產(chǎn)業(yè)：電氣工程、化工以及汽車制造，但是英國企業(yè)家卻沒有意愿投資這些新興產(chǎn)業(yè)，而是停留在傳統(tǒng)行業(yè)中。

相比之下，德國與美國投入了更多的資源到第二次工業(yè)革命中的新興產(chǎn)業(yè)，如化學制品、制藥、照明、無線電、電氣等。在1907年，這些新興產(chǎn)業(yè)僅占英國制造業(yè)就業(yè)和產(chǎn)出的10%。

一戰(zhàn)爆發(fā)前夕，紡織品、鋼鐵與煤炭制品占據(jù)了英國出口總收入的三分之二。然而，這些出口導向型產(chǎn)業(yè)的技術卻仍停留在第一次工業(yè)革命時的水平，這成為19世紀末20世紀初英國經(jīng)濟最大的弱點。

其次，英國企業(yè)家不愿意擴大公司規(guī)模和資本密集度。

19世紀末，大型企業(yè)開始出現(xiàn)。這些企業(yè)迅速占領國際與國內(nèi)市場。然而在美國和德國大型企業(yè)迅速發(fā)展起來的時候，英國的大企業(yè)卻非常少見，小型的家庭企業(yè)仍是英國最主要的企業(yè)形式。

與企業(yè)家類似，面對這種情況，英國的金融家也傾向于將資金投向海外而不是國內(nèi)。

英國的對外投資從19世紀50年代與60年代開始增長，到1870年至1914年間，每年的凈投資額能達到該時期英國年儲蓄的30%。巨大的資本輸出是英國工業(yè)衰退的結(jié)果而不是原因。

而對逐漸萎縮的海外市場規(guī)模，英國企業(yè)家不愿投資新興技術，金融家也不愿為國內(nèi)制造業(yè)提供資金。這樣的轉(zhuǎn)變削弱了英國技術變遷的動力，也削弱了英國的經(jīng)濟基礎。

由此可見，對大國技術進步而言，需要建立能容納新興群體與組織的包容性制度，才能為新技術、新產(chǎn)品提供廣闊的市場，進而為持續(xù)的技術進步提供激勵。

二、英國技術能力與產(chǎn)業(yè)競爭力的下降

由于缺乏完善健全的制度，英國難以維系龐大的海外市場，致使英國企業(yè)家投資和采用新技術的意愿降低，這也影響了英國的技術水平和產(chǎn)業(yè)競爭力。

01. 英國技術能力的衰退

由于國內(nèi)企業(yè)家沒有意愿來投資、采用新興技術，英國在研發(fā)方而的投資水平要明顯低于德國與美國。

在美國，更大的國內(nèi)市場規(guī)模帶動了19世紀末快速的工業(yè)發(fā)展，因為投資新技術的高額成本可以迅速從數(shù)量龐大的消費群體身上收回來。

相比之下，逐漸縮小的海外市場以及狹小的國內(nèi)市場使英國不愿承擔制造業(yè)部門的高額研發(fā)費用。

02. 英國產(chǎn)業(yè)競爭力的下降

在資本積累以及資金規(guī)模方面，美國與德國的企業(yè)都遠遠超過了英國。與此同時，英國不僅在新興產(chǎn)業(yè)上落后于美國和德國，其傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也開始失去競爭力。

印度曾經(jīng)是英國蘭開夏生產(chǎn)的紡織品最大的出口市場。然而，由于新興大國的崛起使國際競爭加劇，海外市場對英國棉紡織品的需求急劇下滑。同時，新興產(chǎn)業(yè)的崛起使英國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更難以在全球市場中繼續(xù)競爭。

1899年，紡織品和服裝占據(jù)了世界制成品貿(mào)易的40%，工程制品僅占不到20%的份額。半個世紀之后，這些產(chǎn)業(yè)的地位發(fā)生了巨大的變化，金屬制成品與電器產(chǎn)品占據(jù)了國際貿(mào)易份額的44%，而紡織品與服裝的份額則降至20%。

從英國技術衰落看中國的創(chuàng)新

從以上我們對19世紀末英國技術衰落的分析，我們不難為當前的中國技術政策總結(jié)出重要的啟示與借鑒。

此外，它還通過操縱國內(nèi)市場準入，進而影響世界各國的政治經(jīng)濟。而這樣的對外經(jīng)濟戰(zhàn)略工具也是大英帝國不具備的。

因此，龐大的國內(nèi)市場是抵御海外市場波動的重要基礎。

當前，我國政府積極推動“一帶一路”建設，開拓海外市場。事實上，我們在海外市場開拓的過程中，已遭遇到英國曾遭遇的類似問題。

近年來，拉美國家對拉美“去工業(yè)化”趨勢的討論日益增多。有人認為，隨著中國出口拉美國家的工業(yè)產(chǎn)品的競爭力不斷提高，大量中國產(chǎn)品的涌入是造成拉美工業(yè)倒退的原因之一。

與此同時，印尼等國也相繼出現(xiàn)經(jīng)濟民族主義，排斥中國出口的產(chǎn)品。

因此，“一帶一路”建設需要與國內(nèi)市場開發(fā)同步進行。在海外市場面臨波動的時候，龐大的國內(nèi)市場是國家抗拒海外市場波動的重要根基。

其次，市場開發(fā)需要具有吸納新興群體的能力包容性制度作為支撐。

在15世紀和16世紀，葡萄牙對異教徒的迫害導致這些群體大量逃離，隨之帶走的是財富、經(jīng)商技能與生意關系。

相比之下，美國的制度通過持續(xù)吸納新興群體，激發(fā)了市場源源不斷的創(chuàng)新能力。例如，美國波音公司不僅集結(jié)了一流的美國工程師，而且還吸納了很多優(yōu)秀的俄羅斯工程師，為其技術創(chuàng)新提供了堅實的人才基礎。

再者，建立包容性的國際制度對海外市場開發(fā)也非常重要，而關鍵在于保持“戰(zhàn)略性克制”。

當前，中國的企業(yè)創(chuàng)新能力增強，逐步走向世界市場。此時，不僅需要發(fā)揮中國的經(jīng)濟影響力，還需要讓中國與世界各國的經(jīng)濟合作制度化。這樣的制度建設還需要對自身進行“戰(zhàn)略性克制”。

我們從美國建設全球經(jīng)濟秩序與歐洲統(tǒng)一市場的過程可以讀出，權力被分享讓權力更強大，而讓權力受制度約束才會讓權力更持久。

中國海外市場的開拓在體現(xiàn)本國利益的同時，還需要為各國發(fā)展提供一個包容性的制度平臺。這樣，中國的海外市場開發(fā)才能更持久，從而為激勵中國企業(yè)家的創(chuàng)新提供一個長久的海外市場平臺。

來源：《上海交通大學學報》

作者：黃琪軒  蔣佶穎

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

“投稿”請投郵箱“iprdaily@163.com”

「關于IPRdaily」

IPRdaily成立于2014年，是全球影響力的知識產(chǎn)權媒體+產(chǎn)業(yè)服務平臺，致力于連接全球知識產(chǎn)權人，用戶匯聚了中國、美國、德國、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區(qū)的高科技公司、成長型科技企業(yè)IP高管、研發(fā)人員、法務、政府機構、律所、事務所、科研院校等全球近50多萬產(chǎn)業(yè)用戶（國內(nèi)25萬+海外30萬）；同時擁有近百萬條高質(zhì)量的技術資源+專利資源，通過媒體構建全球知識產(chǎn)權資產(chǎn)信息第一入口。2016年獲啟賦資本領投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com  中文官網(wǎng)：iprdaily.cn） 

本文來自《上海交通大學學報》并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://jupyterflow.com/”