技術(shù)交易、專利與“檸檬問(wèn)題”之管見(jiàn)

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作者：陳可南

原標(biāo)題：技術(shù)交易、專利與“檸檬問(wèn)題”之管見(jiàn)

“檸檬問(wèn)題”，又稱“檸檬原理”，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克洛夫于1970年提出來(lái)的。“檸檬問(wèn)題”是信息不對(duì)稱理論的重要組成部分，其含義包括：在交易中隱藏信息的一方對(duì)交易另一方的利益產(chǎn)生損害；市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制發(fā)生扭曲，質(zhì)量好的產(chǎn)品被擠出市場(chǎng)，而質(zhì)量差的產(chǎn)品卻留在市場(chǎng)，極端的情況是市場(chǎng)會(huì)逐步萎縮直到消失。

技術(shù)交易中的“檸檬問(wèn)題”

技術(shù)交易過(guò)程中，在評(píng)估一項(xiàng)技術(shù)的前景時(shí)往往需要不同的專業(yè)信息。這里所說(shuō)的專業(yè)信息，不僅包括技術(shù)信息，還包括行業(yè)、管理、市場(chǎng)等相關(guān)的技巧、信息和經(jīng)驗(yàn)。在這個(gè)價(jià)格發(fā)現(xiàn)階段，需要交易雙方就各自所掌握的信息進(jìn)行充分的溝通。一般認(rèn)為，在技術(shù)交易領(lǐng)域中，相對(duì)于潛在的投資者，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方擁有更多的專業(yè)信息，也更了解其技術(shù)方案的本質(zhì)和商業(yè)成功的可能性。但是，轉(zhuǎn)讓方對(duì)這些信息更愿意保密，而非分享。這種情況下，技術(shù)在商業(yè)上成功與否就存在著很大的不確定性，提高了技術(shù)交易的難度，導(dǎo)致技術(shù)交易的低效率，難以有效運(yùn)行。有時(shí)，買(mǎi)方不得不購(gòu)買(mǎi)那些無(wú)法判斷價(jià)值的技術(shù)，這種信息不對(duì)稱降低了技術(shù)市場(chǎng)的效率。不過(guò)，當(dāng)雙方處于相同或類似的技術(shù)領(lǐng)域或市場(chǎng)時(shí)，這種問(wèn)題的嚴(yán)重性會(huì)有所降低，因?yàn)橄嚓P(guān)的專業(yè)信息可以流通，而且雙方的專業(yè)程度也應(yīng)該是接近的。

專利對(duì)技術(shù)交易的作用及局限性

專利的出現(xiàn)對(duì)促進(jìn)技術(shù)交易有一定的作用。一方面，專利申請(qǐng)需要提供格式化的書(shū)面文本，充分披露技術(shù)方案，公開(kāi)部分細(xì)節(jié)，使技術(shù)更為顯化，權(quán)利要求書(shū)也可以使技術(shù)的邊界更為明確；另一方面，專利授權(quán)需要經(jīng)過(guò)專利審查員的檢索與審查，滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等專利性要求，為技術(shù)本身做了背書(shū)。以上兩點(diǎn)可以緩解技術(shù)交易過(guò)程中的信息不對(duì)稱問(wèn)題，也就是“檸檬問(wèn)題”，有助于技術(shù)的成交。

但是，對(duì)技術(shù)交易而言，專利的作用也存在局限性。

首先，專利申請(qǐng)的審查周期較長(zhǎng)。技術(shù)成型之后，發(fā)明專利申請(qǐng)一般需要2年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間才能獲得授權(quán)。對(duì)急于完成的新技術(shù)的交易而言，無(wú)法得到專利的充分支撐。

其次，專利質(zhì)量。雖然專利獲得授權(quán)意味著該項(xiàng)專利技術(shù)滿足了專利性要求，但專利的撰寫(xiě)質(zhì)量是否過(guò)關(guān)，權(quán)利是否穩(wěn)定，是否具備商業(yè)上的前景，仍然需要潛在買(mǎi)方進(jìn)行評(píng)估。

第三，實(shí)際操作中，賣方一般會(huì)將專利與商業(yè)秘密進(jìn)行組合交易。將可顯化的技術(shù)申請(qǐng)專利，不想顯化或無(wú)法顯化的技術(shù)要點(diǎn)、信息等則采用商業(yè)秘密的形式進(jìn)行保護(hù)。潛在買(mǎi)方對(duì)商業(yè)秘密的評(píng)估仍然面對(duì)“檸檬問(wèn)題”，專利的作用仍然有限。

最后，專利保護(hù)力度。在弱專利保護(hù)下，賣方可能連專利都不愿意申請(qǐng)，更遑論分享任何技術(shù)信息了；買(mǎi)方也沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)交易。在強(qiáng)專利保護(hù)下，賣方會(huì)更愿意分享技術(shù)信息（在做好前期準(zhǔn)備和證據(jù)留存的基礎(chǔ)上），而買(mǎi)方盜用相關(guān)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)更大。

擴(kuò)大此點(diǎn)的外延至商業(yè)秘密，較強(qiáng)的專利和商業(yè)秘密保護(hù)可以從一定程度上緩解“檸檬問(wèn)題”，提升技術(shù)交易的效力。但是，也有很多研究表明，專利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）保護(hù)在不同收入水平的國(guó)家、交易方是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系、市場(chǎng)信息流通是否順暢等多種情況下對(duì)技術(shù)交易發(fā)揮作用的機(jī)制是不同的，需要買(mǎi)賣雙方根據(jù)實(shí)際情況和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考量，不確定性是必然存在的。

緩解“檸檬問(wèn)題”的其它途徑

根據(jù)“檸檬原理”，在最極端的情況下，如果信息不對(duì)稱問(wèn)題過(guò)于嚴(yán)重，技術(shù)交易的市場(chǎng)將完全消失。因此，除了通過(guò)專利及較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外，技術(shù)交易的潛在買(mǎi)賣雙方還應(yīng)當(dāng)通過(guò)完善合同架構(gòu)、付款方式、設(shè)置期權(quán)、擔(dān)保、以技術(shù)服務(wù)替代技術(shù)轉(zhuǎn)讓、引入專業(yè)代理商（機(jī)構(gòu)）等多方面來(lái)緩解“檸檬問(wèn)題”。但必須指出的是，為緩解信息不對(duì)稱所采取的各項(xiàng)措施，勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生“檸檬溢價(jià)”，也就是增加了技術(shù)交易雙方的成本。

除“檸檬問(wèn)題”外，認(rèn)知局限、信息缺失、信息不確定性等問(wèn)題都會(huì)對(duì)技術(shù)交易造成重要影響。比如，潛在買(mǎi)方可能擁有更多關(guān)于某項(xiàng)技術(shù)的專業(yè)信息，更了解該技術(shù)的特點(diǎn)，比賣方更有能力評(píng)估技術(shù)。用一句俗語(yǔ)描述就是：買(mǎi)方有可能“撿漏”。

技術(shù)交易的市場(chǎng)是非常龐大的，但在交易過(guò)程中也存在著諸多的障礙。對(duì)于如何避免相關(guān)問(wèn)題的影響，提高技術(shù)交易的效率，還需要市場(chǎng)參與各方的不斷實(shí)踐與探索。

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作者：陳可南

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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