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作者:茍紅東【1】
原標(biāo)題:專利侵權(quán)糾紛案件中引入公益專家證人制度迅速提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平
自今年以來,國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在多個(gè)場(chǎng)合表示要實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),首先是3月份李克強(qiáng)總理在全國(guó)人大會(huì)議上所做政府工作報(bào)告中指出,要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),實(shí)行侵權(quán)懲罰性賠償制度。
在11月5日召開的首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)上,習(xí)近平總書記在講話中重申:中國(guó)將保護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益,堅(jiān)決依法懲處侵犯外商合法權(quán)益特別是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率,引入懲罰性賠償制度,顯著提高違法成本。
圍繞國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)的講話精神,知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門圍繞實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)出臺(tái)了一系列政策措施。
作為一個(gè)早期從事專利申請(qǐng)和訴訟代理多年,現(xiàn)在又在專利行政執(zhí)法一線主管專利糾紛案件處理的“老專利”,根據(jù)多年經(jīng)驗(yàn)和目前執(zhí)法中存在的問題,作者建議在專利行政處理或訴訟中引入公益專家證人制度,迅速提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。
一、嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件處理結(jié)果公證公平,目前行政執(zhí)法和司法人員水平還不適應(yīng)要求
習(xí)近平總書記于2012年12月4日在首都各界紀(jì)念現(xiàn)行憲法公布施行30周年大會(huì)上的講話中指出:“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都能感受到公平正義”,實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),最基本要求就是無論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)還是法院,作出的處理決定或司法判決書要符合法律規(guī)定,也要與案件事實(shí)相符,才能體現(xiàn)公平公證和正義。
而專利侵權(quán)糾紛案件因?yàn)椴粌H涉及法律,還涉及多種學(xué)科的技術(shù)內(nèi)容。目前全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法和司法人員水平還不不能完全滿足工作要求。作者以前在法院系統(tǒng)代理過一個(gè)長(zhǎng)達(dá)7年才結(jié)案的專利侵權(quán)糾紛案件,就是因?yàn)樵诎讣粚忂^程中沒有人關(guān)注專利是否繳費(fèi)有效,將一個(gè)沒有繳費(fèi)的失效專利按照專利權(quán)有效作出判決,最終通過最高人民法院才得以改判。還有前幾天本地有一個(gè)發(fā)明人在西部某地級(jí)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)立案時(shí),執(zhí)法人員要讓拿出權(quán)利要求證書,說專利證書不能證明專利權(quán)人有權(quán)利要求,讓我打電話給解釋,當(dāng)時(shí)讓我汗顏有點(diǎn)無言以對(duì)專利權(quán)人的感覺。在作者從事專利工作三十年間,類似笑話數(shù)不勝數(shù)。
因?yàn)閷@謾?quán)糾紛涉及法律和技術(shù)問題,加之技術(shù)更新日新月異,如果涉及賠償數(shù)額確定,還有財(cái)務(wù)問題,按照我國(guó)目前專利糾紛案件處理模式,要求行政執(zhí)法人員或法官不僅熟悉法律,還要熟悉不同的領(lǐng)域技術(shù)和財(cái)務(wù)知識(shí),顯然不現(xiàn)實(shí),而在短期內(nèi)迅速提高執(zhí)法人員水平也不可能。因此,在專利行政處理或訴訟中引入專家證人制度,是迅速提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的一個(gè)好辦法。
二、國(guó)外專家證人制度和我國(guó)專家證人制度雛形
專家參與訴訟在各國(guó)均有規(guī)定,英美法系國(guó)家主要表現(xiàn)為專家證人參與訴訟,而大陸法系國(guó)家主要表現(xiàn)為鑒定人參與訴訟。
以美國(guó)為例,在美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件尤其是專利案件中,原被告雙方都要聘請(qǐng)專家證人。專家包括技術(shù)專家、專利法專家和財(cái)務(wù)專家。
技術(shù)專家一般是案件所涉及專利技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)者或?qū)<摇K麄兊淖饔檬菍?duì)專利的有效性,以及是否侵權(quán)提出意見。被告應(yīng)當(dāng)在訴訟開始時(shí)就與律師一起尋找技術(shù)專家。有些技術(shù)專家本人就有可能見過或者發(fā)表過可以使專利無效的公知技術(shù),所以好的技術(shù)專家對(duì)勝訴有非常大的作用。
財(cái)務(wù)專家要在假設(shè)侵權(quán)成立的情況下,證明賠償額的多少,一般是由有財(cái)務(wù)背景的公司擔(dān)任。原告的專家要證明原告的損失是多少,被告的盈利是多少,或者在假想談判中,原告會(huì)向被告收取多少權(quán)利金、許可費(fèi)或者入門費(fèi)。被告的專家則要用多種財(cái)務(wù)數(shù)字或者經(jīng)濟(jì)指針作為證據(jù),來證明賠償額微乎其微,或者沒有。因此,一個(gè)好的財(cái)務(wù)專家能夠幫助被告極大地減少賠償。
專利法專家在訴訟中主要解釋相關(guān)法律問題和發(fā)現(xiàn)專利授權(quán)過程中問題,類似我國(guó)專利代理人。主要作用是確定專利保護(hù)范圍,特別是如果所涉及專利的申請(qǐng)過程中有過很多次的程序上和實(shí)體上的補(bǔ)正情況,就有可能有必要聘請(qǐng)專利法專家,對(duì)于專利申請(qǐng)、審查程序的正當(dāng)與否進(jìn)行證明,并確定最恰當(dāng)?shù)膶@Wo(hù)范圍,防止對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍作出過大解釋。
專家證人的聘請(qǐng)由原被告自行解決,法院一般不予干涉。專家證人受聘后,要向?qū)Ψ教峤粚<覉?bào)告,并要接受對(duì)方律師對(duì)專家報(bào)告以及證人本人的訊問。專家證人大多數(shù)情況下還要出庭作證。專家證人按小時(shí)收費(fèi),每個(gè)專家證人的小時(shí)費(fèi)從100美元至400美元不等,每個(gè)專家證人的費(fèi)用也從幾萬到幾十萬美元不等。因此專家證人的費(fèi)用在訴訟中是一個(gè)非常龐大的數(shù)字。
在美國(guó)法院判決中,數(shù)額龐大的專家證人費(fèi)用是由敗訴方承擔(dān)的,再加上三倍的懲罰性賠償,導(dǎo)致美國(guó)專利侵權(quán)都是天價(jià)賠償,所以美國(guó)被認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)非常嚴(yán)格的國(guó)家。
由此可見,美國(guó)的專家證人對(duì)專利訴訟的參與是全面深入的,在美國(guó)由陪審團(tuán)作出判決的模式下,專家證人的意見對(duì)陪審團(tuán)具有很大影響,其作用舉足輕重。
我國(guó)的法律傳統(tǒng)上屬于大陸法系,因而我國(guó)專家參與訴訟主要表現(xiàn)為鑒定人制度。最早對(duì)專家輔助人做出規(guī)定的是2001年最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》這一司法解釋。2012年新的《民事訴訟法》第七十九條規(guī)定:當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院通知有專門知識(shí)的人出庭,就鑒定人作出的鑒定意見或者專業(yè)問題提出意見。
由此可見,國(guó)外的專家證人在我國(guó)是“有專門知識(shí)的人”,這也是我國(guó)專家證人制度雛形。根據(jù)司法解釋,參與訴訟的“有專門知識(shí)的人” 可以由當(dāng)事人申請(qǐng)人民法院通知,也可以是人民法院認(rèn)為有必要時(shí)要求,其作用是對(duì)鑒定人作出的鑒定意見或者專業(yè)問題提出意見。當(dāng)事人申請(qǐng)的“有專門知識(shí)的人”,其費(fèi)用由當(dāng)事人支付,最后由敗訴方負(fù)擔(dān),法院要求的由法院支付費(fèi)用。
在我國(guó)法院審判由合議廳合議作出判決的司法模式下,“有專門知識(shí)的人”對(duì)于案件的參與度是有限的,法官有權(quán)決定是否準(zhǔn)許或需要其出庭參與訴訟。
而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門處理專利侵權(quán)糾紛中,也是由具有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員組成合議組合議,沒有類似專家證人參與處理程序的規(guī)定。
三、建立具有中國(guó)特色的公益專家證人制度,迅速提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平
鑒于目前我國(guó)對(duì)于具有專利法、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)或財(cái)務(wù)方面專門知識(shí)的專家參與專利案件行政處理或法院訴訟規(guī)定比較簡(jiǎn)單松散,就如何發(fā)揮專家在專利案件中作用,形成具有中國(guó)特色的公益專家證人制度,給出以下建議:
1、以現(xiàn)有各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心專家團(tuán)隊(duì)主,建立公益性質(zhì)的專家證人團(tuán)隊(duì)。
目前以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo),已經(jīng)在全國(guó)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心,而且各中心均組建有維權(quán)援助專家團(tuán)隊(duì),這些專家團(tuán)隊(duì)由法律和相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)人員組成,其中法律專家大多由專利代理人背景,業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平完全能夠適應(yīng)專利糾紛處理。
目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心均為公益性質(zhì),有專門的經(jīng)費(fèi)保障,便于對(duì)專家的管理和服務(wù)。專家與案件沒有利害關(guān)系,也不是某一方當(dāng)事人所聘請(qǐng),處于中立地位,比現(xiàn)有由專家僅為本地權(quán)利人提供維權(quán)援助更超脫,比現(xiàn)有由當(dāng)事人申請(qǐng)出庭的“有專門知識(shí)的人”更中立,更能為案件公平公正處理提供客觀公正的意見。
2、公益專家證人在各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和法院專利案件審理中參與處理或出庭,對(duì)專門問題發(fā)表意見。
與人民陪審員不同,公益專家證人不是合議組成員,對(duì)處理或判決結(jié)果不參與意見,僅對(duì)專門性問題發(fā)表意見,比人民陪審員更能發(fā)揮作用。與美國(guó)三種專家證人作用類似,公益專家證人可以應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門或法院要求,對(duì)技術(shù)、專利保護(hù)范圍、財(cái)務(wù)等問題發(fā)表意見:
(1)專利實(shí)務(wù)專家主要任務(wù)是確定專利保護(hù)范圍,特別是如果所涉及專利的申請(qǐng)過程中有過很多次的程序上和實(shí)體上的補(bǔ)正情況,就有可能有必要聘請(qǐng)專利法專家,并對(duì)于專利申請(qǐng)、審查程序的正當(dāng)與否進(jìn)行證明,并確定最恰當(dāng)?shù)膶@Wo(hù)范圍,防止對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍作出過大或過小解釋。
專利實(shí)務(wù)專家應(yīng)該聘請(qǐng)專利代理人或?qū)@謱彶閱T來擔(dān)任。
(2)技術(shù)專家對(duì)專門技術(shù)問題發(fā)表意見。如,被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案與權(quán)利要求保護(hù)方案技術(shù)是否相同,公知技術(shù)抗辯是否成立等。
技術(shù)專家一般應(yīng)是案件所涉及專利技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)者或?qū)<摇?br/>
(3)財(cái)務(wù)專家要在假設(shè)侵權(quán)成立的情況下,證明合理的賠償額。一般是由有財(cái)務(wù)背景的公司或一定資質(zhì)的財(cái)務(wù)人員擔(dān)任。
3、專家證人團(tuán)隊(duì)的公益性和中立性是中國(guó)特色
公益性專家證人團(tuán)隊(duì)由各級(jí)維權(quán)援助中心組建,面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和法院提供公益性服務(wù),有利于發(fā)揮現(xiàn)有維權(quán)援助中心作用。維權(quán)援助專家來源于社會(huì)各界,與案件或處理結(jié)果沒有利害關(guān)系,完全可以保證其中立性,同時(shí)他們熟悉法律,懂技術(shù),有助于快速提高專利案件處理結(jié)果的客觀公正。
注釋:
作者簡(jiǎn)介:茍紅東,現(xiàn)任寶雞市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)(主持工作)。高級(jí)工程師技術(shù)職稱。1988年畢業(yè)于西北大學(xué)化學(xué)系,獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位,1993年考取全國(guó)專利代理人資格后從事專利代理工作十多年,在專利事務(wù)所從事專利文獻(xiàn)檢索分析、專利申請(qǐng)文件撰寫、專利無效糾紛代理、專利訴訟代理,參加工作后在西北政法大學(xué)法律專業(yè)學(xué)習(xí),獲得法律專業(yè)文憑。自2008年開始為陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)講師團(tuán)三期連續(xù)聘任講師和中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)中心注冊(cè)講師;中國(guó)西北專利侵權(quán)糾紛判定中心專家組聘任專家。多次被評(píng)為公安部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局評(píng)為專利行政執(zhí)法先進(jìn)個(gè)人。2018年被國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)席會(huì)議辦公室評(píng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作先進(jìn)個(gè)人。
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作者:茍紅東
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