知識產權刑事自訴類案件，被告單位及被告人基本代理思路

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作者：閆春德

原標題：知識產權刑事自訴類案件被告單位及被告人基本代理思路——以侵犯著作權罪案件為例

引言

眾所周知，知識產權類犯罪在《刑法》中歸于破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪范疇。因現(xiàn)行《刑法》所規(guī)定的知識產權類犯罪共有七種，故被俗稱為知識產權“七宗罪”，即《刑法》第二百一十三條到二百一十九條所分別規(guī)定的假冒注冊商標罪、銷售假冒注冊商標的商品罪、非法制造銷售非法制造的注冊商標標識罪、假冒專利罪、侵犯著作權罪、銷售侵權復制品罪、侵犯商業(yè)秘密罪。

而根據(jù)《刑事訴訟法》第一百七十條規(guī)定，刑事自訴案件有三種類型：（一）告訴才處理的案件；（二）檢察院未提起公訴，被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件；（三）被害人有證據(jù)證明對被告人侵犯自己人身、財產權利的行為應當依法追究刑事責任，而公安機關或者人民檢察院不予追究被告人刑事責任的案件。

由于告訴才處理的罪名由《刑法》做出規(guī)定，目前主要涉及侮辱罪、誹謗罪、暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪、侵占罪五個罪名，故知識產權刑事自訴案件應屬于上述第（二）類和第（三）類自訴案件范圍。

然而，因種種原因，司法實踐中知識產權刑事自訴案件真正進入實體審理的判例極為罕見。以下筆者將結合筆者所代理的一件侵犯著作權罪案件的體會，就知識產權刑事自訴案件中被告人或被告單位的基本代理思路進行粗淺探討。

知識產權刑事自訴案件的特點

筆者在代理一件侵犯著作權罪案件時，曾試圖檢索在先判例進行參考，結果發(fā)現(xiàn)知識產權刑事自訴案件的在先判例屈指可數(shù)，在筆者檢索到的共八件在先案件中，大部分案件結果是裁定不予受理。而進入到實體審理的案件中，多數(shù)也是裁定駁回自訴人的控訴，僅有一件案件最終由判決被告人犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑緩刑，并處罰金。

筆者認為，在有較為具體的法律法規(guī)規(guī)定的情況下，司法實踐中在先判例很少與知識產權刑事自訴案件自身的特點關系密切。筆者經(jīng)調研總結知識產權刑事自訴案件的幾個特點如下：

一、自訴人取證舉證難

根據(jù)自訴案件的受理條件，自訴人應當向法院提供能證明被告人或被告單位犯罪的基本證據(jù)。

但因知識產權類案件，特別是涉及到侵犯計算機軟件著作權案件、技術秘密類商業(yè)秘密案件的技術性強，涉及到計算機軟件源代碼、技術秘密信息等證據(jù)自訴人很難獲取，且若不經(jīng)技術比對，即便獲取也很難判定是否實質性相同，故對于自訴人來說，往往因取證困難而在提起刑事自訴時，被法院以“起訴的事實缺乏罪證”而裁定不予受理。

此外，證明知識產權侵權規(guī)模的證據(jù)也不易獲得，也會導致知識產權自訴類案件的推動困難。因知識產權類犯罪案件的追訴有一定的立案追訴標準，需達到一定的金額或數(shù)量的門檻要求才可能會被追訴，故如果知識產權刑事自訴人如果無法提供這方面的證據(jù)，也會導致其自訴被裁定駁回，或者最終被裁定駁回其控訴。比如，侵犯著作權罪要求違法所得數(shù)額在3萬元以上，或者非法經(jīng)營數(shù)額在5萬元以上，或者復制發(fā)行的作品復制品數(shù)量合計在500張（份）以上。侵犯商業(yè)秘密罪要求給商業(yè)秘密權利人造成損失數(shù)額或因侵犯商業(yè)秘密違法所得數(shù)額在50萬元以上等等。

二、法律適用難

和知識產權公訴案件相比，知識產權自訴案件的法律適用相對較難。知識產權公訴案件經(jīng)過公安和檢察機關兩道前置程序把關，可以為法院判斷罪與非罪提供重要的參考。而知識產權刑事自訴案件，直接要求法官根據(jù)自訴人的指控和舉證進行判斷，對法官的法律適用能力提出了更高要求。又因為我國《刑法》有關知識產權犯罪的規(guī)定主要集中在量刑方面，而對定罪方面稍顯不足。因此，在我國知識產權侵權行為產生的罪與非罪問題本身就是審判實踐中的難點問題的情況下，相關法律適用難度較大。

三、獲得賠償難

知識產權刑事自訴案件可以通過附帶民事訴訟的方式進行索賠，但因以下幾個主要原因，導致知識產權權利人較難獲得賠償：

首先，對于著作權權利人來說，在其人身權收到損害時，其難以通過附帶民事訴訟的方式取得賠償，因為被害人的精神損失并非附帶民事訴訟的受案范圍。

其次，如果被告人或被告單位最終被法院判決有罪，其將會因沒有積極賠償?shù)膭恿Χ鴮?jīng)濟賠償方面比較抗拒和抵觸。

再次，如果最終被告人或被告單位被法院認定無罪，則刑事自訴人提起該刑事自訴還遠不如直接提起民事訴訟更快捷，且不致因該無罪判決導致后續(xù)其在民事侵權訴訟中可能喪失主動地位。

四、可以調解，且具有較大的調解空間

根據(jù)《刑事訴訟法》及其司法解釋的相關規(guī)定，對于刑事自訴類案件，除了上述第（三）類案件外，可以進行調解。并且，自訴人在宣告判決前，也可以與被告人或被告單位自行或撤回自訴。

同時，在實踐中，知識產權權利人提起刑事自訴一方面可能是給被告人或被告單位更強的威懾力和壓迫感，以此方式達成要求對方在經(jīng)濟方面給予符合其預期的賠償或許會比直接提起民事訴訟更有效果。因此，此類自訴案件，一旦被法院立案受理，對于被告人或被告單位的心理威懾和沖擊力更大，往往會具有較大的調解和和解空間。

基本代理思路

如上所述，基于知識產權自訴案件的特點及目前司法現(xiàn)狀，作為知識產權權利人在推進知識產權刑事自訴案件時存在多重困難。從另一個角度，對于刑事自訴的被告人或被告單位來說，則可以在被指控犯罪時充分利用現(xiàn)有制度進行有效辯護。筆者認為，代理知識產權刑事自訴類案件，應充分抓住刑事舉證所要求的“排除一切合理懷疑”的證明標準來進行辯護。為此，在知識產權刑事自訴類案件中代理被告人或被告單位時，可以主要從以下幾個角度去進行辯護：

一、質疑自訴人的權利基礎

權利基礎是知識產權權利人提起刑事自訴的前提和基礎，如果能從權利基礎上對自訴人的現(xiàn)有證據(jù)進行成功質疑，則將從根本上否定自訴人的指控。

比如，在筆者所代理的上述侵犯著作權罪案件中，因自訴人系接受案外人的授權來主張其所謂的“獨家信息網(wǎng)絡傳播權”收到侵害，而其所提交的用以證明權利來源的授權文件在內容及形式上存在諸多瑕疵，其所提供權利作品/錄像制品的權屬鏈條亦不完整，故筆者在代理該案時，向法庭辯護時指出，自訴人所提交的證據(jù)不能證明自訴人對其所主張的“獨家信息網(wǎng)絡傳播權”具有合法的權利來源，自訴人不具有提起本案的權利基礎。

二、指出被控行為的證據(jù)瑕疵

作為被告人或被告單位，在對自訴人所提交的關于被控行為的證據(jù)進行審查和質證時，可以從定性和定量兩個角度進行。比如，在筆者代理上述案件時，

在定性方面，根據(jù)自訴人所提交的證據(jù)，我方抗辯認為，自訴人為提交公證書中的相關視頻原件供比對，且被告單位網(wǎng)站提供視頻分享服務，為用戶提供信息網(wǎng)絡存儲空間，對涉嫌侵權內容僅承擔“通知后刪除”的注意義務。

在定量方面，根據(jù)自訴人所提交的證據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)并抗辯指出即便將自訴人指控的侵權視頻名稱與其提供出版物封面目錄中的視頻名稱進行比對，僅有不足300部包含在出版物所列視頻中，未達到“傳播他人作品的數(shù)量合計在‘五百件（部）’以上的”定罪處罰標準，不構成犯罪。

由此，我們認為，自訴人的現(xiàn)有證據(jù)不能證明被告單位實施了構成侵犯著作權罪的相關行為。

三、點明“營利目的”構成要件的舉證要求

關于營利目的方面，盡管法院在審查時所把握的尺度和標準相對較為寬松，法院可能會綜合案情對被告人或被告單位是否存在營利目的進行推定，但如果自訴人所提交的關于被告人或被告單位存在被控侵權行為時，不能顯示被告人或被告單位存在營收或通過廣告等進行牟利的初步證據(jù)，被告人或被告單位可以從被指控的行為不具有營利目的或者自訴人舉證不能推定被告人或被告單位具有營利目的而進行抗辯。

此外，從訴訟法學原理角度，刑事訴訟案件的證明標準遠遠高于民事訴訟案件的證明標準，需要自訴人的舉證程度達到了可以“排除一切合理懷疑”的情況下，才有可能對其所指控的行為進行定罪量刑。為此，被告人或被告單位還可以抗辯在自訴人并未充分舉證證明其所主張或指控的事實存在的情況下，任何的類推、心證等均應嚴格予以禁止，從自訴人未充分舉證的角度進行抗辯。

在筆者所代理的上述案件中，經(jīng)我方從上述幾個角度抗辯和辯護，法院經(jīng)審查后認為，自訴人對于被告人和被告單位犯有侵犯著作權罪的指控缺乏罪證，依照《刑事訴訟法》及其司法解釋的相關規(guī)定，裁定駁回自訴人的控訴。

結語

在目前的立法框架和司法實踐情況下，對于知識產權權利人而言，推動知識產權刑事自訴案困難重重，而這恰恰為被告人或被告單位進行有效辯護提供了一定的空間。在知識產權刑事自訴案件中，在代理被告人或被告單位時，可以結合刑事訴訟對于證據(jù)所要達到的證明標準角度，從多個角度去進行抗辯，包括質疑權利人權利基礎、指出被控侵權行為證據(jù)瑕疵等，從而達到有效抗辯的效果和目的。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：閆春德

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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