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現(xiàn)場(chǎng)檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改

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其言朗朗6年前
現(xiàn)場(chǎng)檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改

現(xiàn)場(chǎng)檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改

#文章僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場(chǎng)#


原標(biāo)題:現(xiàn)場(chǎng)檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改


現(xiàn)場(chǎng)檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改


IPRdaily消息:4月8日,國(guó)內(nèi)基因測(cè)序上市公司深圳華大基因股份有限公司(簡(jiǎn)稱“華大基因”)公布的一則“關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳聞的說(shuō)明公告”,將4月4日華大基因收到的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“深圳證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳華大基因股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)[2019]32 號(hào),以下簡(jiǎn)稱“《決定書(shū)》”),決定書(shū)中所提到的通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查存在的“虛增利潤(rùn)“、“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專利的第一發(fā)明人“以及”關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題”再次受到熱議和關(guān)注。


因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而影響企業(yè)IPO上市和股票波動(dòng)的案例已經(jīng)屢見(jiàn)不鮮,而本次華大基因被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局要求說(shuō)明的問(wèn)題中也出現(xiàn)了有關(guān)企業(yè)專利的第一發(fā)明人署名問(wèn)題。


而在“關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳聞的說(shuō)明公告”,華大基因先后對(duì)于“虛增利潤(rùn)“、以及”關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題”都做了回應(yīng),但對(duì)于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專利的第一發(fā)明人”卻未作回應(yīng)。


現(xiàn)場(chǎng)檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改


決定書(shū)中對(duì)于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專利的第一發(fā)明人”問(wèn)題是這樣描述的:


“二是存在你公司關(guān)聯(lián)方員工參與公司研發(fā)、審批和 項(xiàng)目跟進(jìn)工作的情形,如深圳華大生命科學(xué)研究院的博士宋某,參與了 2017 年和 2018 年你公司的“非小細(xì)胞肺癌 ctDNA 檢測(cè)試劑盒(NGS)注冊(cè)申報(bào)項(xiàng)目”和“結(jié) 直腸癌早篩多重甲基化 PCR 技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”,且作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專利的第一發(fā)明人。”


在早期的“深圳華大基因股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)",IPRdaily記者還發(fā)現(xiàn),在意見(jiàn)的第一部分規(guī)范性問(wèn)題第9項(xiàng)提到:


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“2013年發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方購(gòu)買專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn),交易總額2.69億元,定價(jià)原則包括賬面凈值、評(píng)估作價(jià)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓等。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明:(1)相關(guān)資產(chǎn)的定價(jià)依據(jù)是否公允;(2)相關(guān)專利的研發(fā)過(guò)程、研發(fā)成本、在發(fā)行人業(yè)務(wù)體系中發(fā)揮的作用、是否屬于核心技術(shù);(3)發(fā)行人自身是否擁有獨(dú)立的研發(fā)體系(如有,請(qǐng)說(shuō)明研發(fā)成果、目前發(fā)揮的實(shí)際作用)、在研發(fā)方面是否對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其投資的其他主體存在依賴、是否對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大影響;(4)發(fā)行人自身的技術(shù)體系及其建立過(guò)程、人員結(jié)構(gòu)、核心人員是否來(lái)自控股股東或其他關(guān)聯(lián)方?!?/strong>


據(jù)悉,華大基因公司表示,針對(duì)本次《決定書(shū)》所提出的問(wèn)題,全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員高度重視,深刻反思公司在財(cái)務(wù)核算、規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足。公司將嚴(yán)格按照深圳證監(jiān)局的要求采取切實(shí)有效的措施積極整改,盡快形成整改報(bào)告,并根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。


下一步,華大基因是否會(huì)對(duì)于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專利的第一發(fā)明人“的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題做一回應(yīng)呢。


IPRdaily將會(huì)持續(xù)關(guān)注事件發(fā)展!



來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

編輯:IPRdaily王穎          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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(英文官網(wǎng):iprdaily.com  中文官網(wǎng):iprdaily.cn) 

 

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