國(guó)知局：對(duì)全國(guó)人大會(huì)議《關(guān)于降低專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的建議》的答復(fù)（全文）

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原標(biāo)題：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)十三屆全國(guó)人大二次會(huì)議第4662號(hào)建議答復(fù)的函

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)十三屆全國(guó)人大二次會(huì)議第4662號(hào)建議答復(fù)的函

余維祥代表：

您提出的《關(guān)于降低專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的建議》收悉，結(jié)合國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部的意見(jiàn)，現(xiàn)答復(fù)如下：

一、關(guān)于專利收費(fèi)政策

（一）專利降費(fèi)政策切實(shí)減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)

1．近幾年已落實(shí)的專利降費(fèi)政策。2016年9月1日，《專利收費(fèi)減繳辦法》實(shí)施，2018年通過(guò)該辦法為申請(qǐng)人減免專利費(fèi)用達(dá)58.6億元。2018年8月1日，停征專利登記費(fèi)、公告印刷費(fèi)等4項(xiàng)專利收費(fèi)，將專利年費(fèi)減繳期限由授權(quán)當(dāng)年起六年內(nèi)延長(zhǎng)至十年內(nèi)，增加發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查費(fèi)退費(fèi)規(guī)則，允許第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)答復(fù)期限屆滿前主動(dòng)撤回的發(fā)明專利申請(qǐng)退還50%的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)（已提交答復(fù)意見(jiàn)的除外）。

2．今年新實(shí)施的專利降費(fèi)政策。2019年7月1日，專利收費(fèi)減繳條件進(jìn)一步放寬，將個(gè)人減繳條件由月均收入低于3500元（年4.2萬(wàn)元）調(diào)整為5000元（年6萬(wàn)元），企業(yè)減繳條件由年應(yīng)納稅所得額低于30萬(wàn)元調(diào)整為100萬(wàn)元。

（二）制定專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需考量的因素

1．專利收費(fèi)需符合我國(guó)國(guó)情。當(dāng)前，我國(guó)專利申請(qǐng)量在已相當(dāng)大的基數(shù)上仍繼續(xù)高速增長(zhǎng)，給審查工作帶來(lái)巨大壓力。2018年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)154.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)11.6%，超過(guò)美歐日韓之和，連續(xù)8年位居世界首位。與此同時(shí)，我國(guó)專利質(zhì)量不夠高、審查效率不夠快等問(wèn)題也不容忽視。黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)此高度重視，習(xí)近平總書(shū)記明確要求提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率，國(guó)務(wù)院部署了大幅壓減專利審查周期的目標(biāo)任務(wù)。為此，我局正在抓緊實(shí)施提升專利審查質(zhì)量和審查效率專項(xiàng)工作。在這種局面下，降低專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致低質(zhì)量申請(qǐng)?jiān)黾樱瑹o(wú)謂地消耗大量審查資源，延長(zhǎng)審查周期，間接損害高質(zhì)量專利權(quán)利人的利益。

2．專利收費(fèi)需符合國(guó)際慣例。作為涉外費(fèi)用，我國(guó)專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際上相比較低。以世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（中美歐日韓）發(fā)明專利為例，我國(guó)申請(qǐng)階段主要費(fèi)用總額遠(yuǎn)低于歐洲、美國(guó)和日本，與韓國(guó)基本持平；維持階段費(fèi)用總額遠(yuǎn)低于歐洲，與美國(guó)、日本及韓國(guó)基本持平。在這種情況下，降低專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)拉低外國(guó)專利進(jìn)入我國(guó)的成本，可能加劇其“圈地運(yùn)動(dòng)”，從而擠壓國(guó)內(nèi)創(chuàng)新空間。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)到其他國(guó)家申請(qǐng)專利仍然要繳納高額費(fèi)用，造成我國(guó)企業(yè)“走出去”的不對(duì)等、不公平現(xiàn)象更加嚴(yán)重。

3．專利收費(fèi)需體現(xiàn)專利制度本質(zhì)要求。專利收費(fèi)既是補(bǔ)償政府支出成本的必要經(jīng)費(fèi)來(lái)源，也是政府調(diào)控專利制度運(yùn)行的重要政策工具。專利權(quán)是壟斷性私權(quán)，在設(shè)計(jì)專利制度時(shí)，本著權(quán)利義務(wù)對(duì)等和成本補(bǔ)償原則，各國(guó)均通過(guò)專利收費(fèi)來(lái)平衡政府在專利審查和保護(hù)等過(guò)程中產(chǎn)生的成本。同時(shí)，專利收費(fèi)在調(diào)整專利數(shù)量結(jié)構(gòu)、提高專利質(zhì)量效益、調(diào)節(jié)專利維持時(shí)間和優(yōu)化審查資源配置等方面具有顯著作用。以年費(fèi)為例，一般情況下，專利能夠帶來(lái)正收益時(shí)，權(quán)利人會(huì)選擇維持專利，否則會(huì)放棄專利使之成為公知技術(shù)，這是專利制度既保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造又維護(hù)公眾利益理念的體現(xiàn)。

下一步，我局將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)專利收費(fèi)制度的分析研究，探索既符合我國(guó)國(guó)情和國(guó)際慣例，又體現(xiàn)專利制度本質(zhì)要求的專利收費(fèi)改革方案，并在國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部的指導(dǎo)下，適時(shí)對(duì)專利收費(fèi)政策作出調(diào)整，更好地發(fā)揮專利收費(fèi)的政策調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步激發(fā)廣大創(chuàng)新主體的發(fā)明創(chuàng)造熱情。

二、關(guān)于專利轉(zhuǎn)化政策

為促進(jìn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，自2017年起，我局會(huì)同財(cái)政部通過(guò)服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作，先后遴選出蘇州、寧波等26個(gè)城市作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市，有效發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用，各城市創(chuàng)新活力和創(chuàng)新效率顯著提升。首批8個(gè)重點(diǎn)城市建設(shè)工作共啟動(dòng)實(shí)施高價(jià)值專利組合培育項(xiàng)目163項(xiàng)；培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)超過(guò)20個(gè)；新增通過(guò)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)認(rèn)證的企業(yè)2308家；知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)累計(jì)覆蓋的小微企業(yè)5932家；知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助服務(wù)企業(yè)數(shù)量1900余家；2018年專利商標(biāo)質(zhì)押融資金額比2016年增長(zhǎng)74.46%。下一步，我局將繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

三、會(huì)辦單位反饋意見(jiàn)

（一）國(guó)家發(fā)展改革委主要反饋意見(jiàn)

近年來(lái)，為更好地支持我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展，減輕企業(yè)、個(gè)人專利申請(qǐng)和維護(hù)負(fù)擔(dān)，國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部等有關(guān)部門(mén)不斷完善專利收費(fèi)減繳政策。今年5月，會(huì)同財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于減免部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅〔2019〕45號(hào)），繼續(xù)擴(kuò)大專利收費(fèi)減繳使用對(duì)象范圍。下一步，將積極配合相關(guān)部門(mén)落實(shí)專利收費(fèi)減繳政策。

（二）財(cái)政部主要反饋意見(jiàn)

1．關(guān)于大幅減免專利申請(qǐng)費(fèi)和年費(fèi)

鑒于專利屬于具有排他性、區(qū)域性和時(shí)效性特點(diǎn)的私權(quán)，能夠給專利權(quán)人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，有關(guān)部門(mén)在授予專利權(quán)時(shí)發(fā)生的相關(guān)成本，通常按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等和成本補(bǔ)償?shù)脑瓌t，由專利申請(qǐng)人來(lái)負(fù)擔(dān)。按此原則，在綜合考慮行政成本、權(quán)利人負(fù)擔(dān)，以及促進(jìn)專利推廣應(yīng)用等因素的基礎(chǔ)上，財(cái)政部會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定了現(xiàn)行專利收費(fèi)制度。如為促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化，在專利維持費(fèi)率設(shè)計(jì)上，采用前低后高的累進(jìn)費(fèi)率，通過(guò)這種費(fèi)率結(jié)構(gòu)安排，既可以促使專利權(quán)人在專利持有期內(nèi)盡快實(shí)施其專利，也可以促使相關(guān)技術(shù)盡早進(jìn)入公共領(lǐng)域。目前，我國(guó)專利維持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)在世界上相對(duì)較低。

此外，為減輕企業(yè)和個(gè)人專利申請(qǐng)和維護(hù)負(fù)擔(dān)，支持專利事業(yè)發(fā)展，國(guó)家實(shí)施了一系列惠當(dāng)前、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的政策措施。2016年7月印發(fā)《專利收費(fèi)減繳辦法》（財(cái)稅〔2016〕78號(hào)）。2018年4月印發(fā)《關(guān)于停征 免征和調(diào)整部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕37號(hào)）。今年印發(fā)《關(guān)于減免部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅〔2019〕45號(hào)）。

綜上，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量大、發(fā)展前景好，持有專利具有較好的受益預(yù)期，且現(xiàn)行減繳政策已較大幅度降低專利申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。如再實(shí)施過(guò)低的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，易造成低效或無(wú)效占用公共資源，不利于專利收費(fèi)按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等和成本補(bǔ)償原則實(shí)現(xiàn)分?jǐn)偣卜?wù)成本，不利于促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)化?；谏鲜鲈?，財(cái)政部認(rèn)為“申請(qǐng)專利只需繳納15%的申請(qǐng)費(fèi)和工本費(fèi)等費(fèi)用，并大幅減免專利年費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)”的建議，尚需統(tǒng)籌研究。下一步，按照黨中央、國(guó)務(wù)院減稅降費(fèi)決策部署，將會(huì)同有關(guān)部門(mén)落實(shí)好降費(fèi)政策措施。

2．關(guān)于設(shè)立專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金有關(guān)建議

為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，支持專利成果轉(zhuǎn)化，2014年以來(lái)，中央財(cái)政已累計(jì)安排專項(xiàng)資金48億元，主要用于促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，取得積極成效。通過(guò)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)、扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金、開(kāi)展重點(diǎn)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)等方式，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。代表有關(guān)建議已在現(xiàn)行政策中有所體現(xiàn)。

下一步，我局將按照黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署，在國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部的指導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)專利降費(fèi)政策，深入研究專利收費(fèi)制度，積極推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境。

衷心感謝您對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)注，希望繼續(xù)關(guān)心支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對(duì)我們的工作提出寶貴意見(jiàn)和建議。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2019年6月27日

（聯(lián)系單位及電話：戰(zhàn)略規(guī)劃司 閆博 010—62086826）

來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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