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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
原標(biāo)題：關(guān)于征集專利代理行業(yè)違法、違規(guī)行為線索的通知
為認(rèn)真實(shí)施新修訂的《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，全面落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理行業(yè)“藍(lán)天”專項整治行動和北京市知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于加強(qiáng)專利代理監(jiān)管的工作方案要求，推進(jìn)北京市專利代理行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)向各相關(guān)單位和社會公眾征集北京市專利代理行業(yè)違法、違規(guī)行為線索。
關(guān)于征集專利代理行業(yè)違法、違規(guī)行為線索的通知
各相關(guān)單位及個人：
為認(rèn)真實(shí)施新修訂的《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，全面落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理行業(yè)“藍(lán)天”專項整治行動和北京市知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于加強(qiáng)專利代理監(jiān)管的工作方案要求，推進(jìn)我市專利代理行業(yè)健康發(fā)展，我會現(xiàn)向各相關(guān)單位和社會公眾征集北京市專利代理行業(yè)違法、違規(guī)行為線索。
各相關(guān)單位及個人如發(fā)現(xiàn)無資質(zhì)專利代理、代理非正常申請、專利代理“掛證”、以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)等違法、違規(guī)行為，請及時向我會進(jìn)行反映，并提供線索（詳見附件1），相關(guān)線索請發(fā)送至郵箱:bp@bjpaa.org。
我會將按照相關(guān)法律法規(guī)以及《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范》、 《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》，對掌握的線索進(jìn)行統(tǒng)一核查、集中整治，對情節(jié)嚴(yán)重的提請行業(yè)主管部門進(jìn)行處理，涉及刑事犯罪的，依法移送至公安機(jī)關(guān)。
附件：北京市專利代理行業(yè)違法、違規(guī)線索征集表。
北京市專利代理師協(xié)會
2019年8月7日
（聯(lián)系人：王錚，聯(lián)系方式：86469416轉(zhuǎn)601）
附件：北京市專利代理行業(yè)違法、違規(guī)線索征集表
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附：北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范
北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則
北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范
第一章 總則
第一條 為規(guī)范執(zhí)業(yè)行為、嚴(yán)格行業(yè)自律、不斷提高專利代理行業(yè)服務(wù)水平，維護(hù)專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師的合法權(quán)益，推動北京市專利代理行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》和本會章程，制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范是北京市專利代理機(jī)構(gòu)及專利代理師共同遵守的行業(yè)自律規(guī)范。
第三條 北京市專利代理機(jī)構(gòu)及專利代理師違反本規(guī)范的，將依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的懲戒或處理。
第二章 專利代理執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則
第四條 遵守法律法規(guī)，遵守執(zhí)業(yè)自律規(guī)范，嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)。
第五條 遵守社會公德，恪守職業(yè)道德，維護(hù)委托方的合法權(quán)益，維護(hù)專利代理行業(yè)聲譽(yù)。
第六條 敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研和掌握執(zhí)業(yè)所應(yīng)具備的專業(yè)知識和服務(wù)技能,不斷提高執(zhí)業(yè)水平。
第七條 對委托方的商業(yè)秘密和其他不愿意公開的信息負(fù)有保密責(zé)任，除法律規(guī)定應(yīng)披露、委托方同意披露以及通過其他途徑已披露以外，不得公開。
第八條 相互尊重，同業(yè)互助，公平、有序發(fā)展。
第九條 積極參與和接受行業(yè)自律管理，自覺接受政府主管部門、行業(yè)自律組織以及社會各界的監(jiān)督和批評。
第十條 積極參與行業(yè)活動和公益事業(yè)。
第三章 專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)自律規(guī)范
第十一條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)業(yè)管理和其他內(nèi)部管理制度。
第十二條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與從業(yè)人員簽訂書面勞動合同，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第十三條 專利代理機(jī)構(gòu)有義務(wù)對從業(yè)人員在專利代理業(yè)務(wù)及職業(yè)道德方面給予指導(dǎo)、監(jiān)督和管理，對從業(yè)人員違規(guī)行為負(fù)有干預(yù)和補(bǔ)救的責(zé)任。
第十四條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極組織從業(yè)人員參加政府主管部門、行業(yè)協(xié)會或者本機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平。
第十五條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極組織從業(yè)人員參加政府主管部門、行業(yè)協(xié)會或者本機(jī)構(gòu)組織的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
第十六條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定指導(dǎo)專利代理實(shí)習(xí)人員進(jìn)行專利代理業(yè)務(wù)實(shí)習(xí)。專利代理實(shí)習(xí)人員實(shí)習(xí)期滿的，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出實(shí)習(xí)評價。
第十七條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容合理收費(fèi)，文明經(jīng)營。
第十八條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對委托事項進(jìn)行利益沖突排查，同一專利代理機(jī)構(gòu)或者其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)不得就同一專利申請或者專利權(quán)的事務(wù)為具有利益沖突的雙方或者多方當(dāng)事人提供代理服務(wù)。
第十九條 專利代理機(jī)構(gòu)接受委托后，無正當(dāng)理由，不得拒絕代理，不得拖延、懈怠履行或者擅自停止代理服務(wù)。
第二十條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托方委托權(quán)限內(nèi)盡職盡責(zé)辦理委托事項，維護(hù)委托方的合法權(quán)益。
專利代理機(jī)構(gòu)無正當(dāng)理由，不得拒絕委托方轉(zhuǎn)案或增加被委托方的要求；專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托方的轉(zhuǎn)案要求，將完整的案卷文檔移交給委托方或其指定的專利代理機(jī)構(gòu)。
第二十一條 專利代理機(jī)構(gòu)停業(yè)或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)妥善處理各種尚未辦結(jié)的事項。
專利代理機(jī)構(gòu)停業(yè)或者被撤銷后，原專利代理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員根據(jù)約定或法律規(guī)定負(fù)有保密義務(wù)。
第二十二條 專利代理機(jī)構(gòu)不得有下列不當(dāng)行為：
（一）以提供或者承諾提供回扣等方式招攬業(yè)務(wù)；
（二）以明示或者暗示與司法、行政機(jī)關(guān)等關(guān)聯(lián)機(jī)關(guān)或者其工作人員具有特殊關(guān)系招攬業(yè)務(wù)；
（三）利用媒體、廣告或者其他方式進(jìn)行不真實(shí)或者不適當(dāng)?shù)男麄骱驮u論；
（四）利用與司法、行政機(jī)關(guān)或者其他關(guān)聯(lián)機(jī)關(guān)的關(guān)系，進(jìn)行不正當(dāng)競爭；
（五）就其他專利代理機(jī)構(gòu)正在辦理的案件主動聯(lián)系其客戶；
（六）默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说?a href='http://jupyterflow.com/search_zhuanlishenqing.html' target='_blank'>專利申請等法律文件上簽名；
（七）誘導(dǎo)或者幫助委托方提交非正常專利申請；
（八）對委托事項的結(jié)果作出不當(dāng)承諾；
（九）為無代理資質(zhì)公司開展專利代理業(yè)務(wù)提供通道或者其他協(xié)助；
（十）其他違反法律法規(guī)和破壞行業(yè)公平競爭秩序的經(jīng)營行為。
第四章 專利代理師執(zhí)業(yè)自律規(guī)范
第二十三條 專利代理機(jī)構(gòu)是專利代理師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，專利代理師不得同時在兩個或者兩個以上專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
第二十四條 專利代理師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)遵守專利代理機(jī)構(gòu)管理制度，接受專利代理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。
第二十五條 專利代理師應(yīng)當(dāng)積極參加政府主管部門、行業(yè)協(xié)會或者專利代理機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平。
第二十六條 專利代理師應(yīng)當(dāng)積極參加政府主管部門、行業(yè)協(xié)會或者專利代理機(jī)構(gòu)組織的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
第二十七條 專利代理師承辦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由所在的專利代理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一接受委托，不得以個人名義私自接受委托。
第二十八條 專利代理師應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用自己的專業(yè)知識，在委托方委托權(quán)限內(nèi)盡職盡責(zé)辦理委托事項，維護(hù)委托方的合法權(quán)益。
第二十九條 專利代理師對其簽名辦理的專利代理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)，不得掛靠專利代理資格證書。
第三十條 專利代理師離職前，應(yīng)當(dāng)妥善處理尚未辦結(jié)的事項，并辦理相關(guān)的交接手續(xù)和離職手續(xù)。
專利代理師離職后，仍按照與原專利代理機(jī)構(gòu)約定或法律規(guī)定，對原專利代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)有保密義務(wù)。
第三十一條 專利代理師不得有下列不當(dāng)行為：
（一）對本人或者其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師正在代理的案件進(jìn)行歪曲、有誤導(dǎo)性的宣傳和評論；
（二）私自向委托方收取費(fèi)用、報酬或者財物；
（三）偽造與執(zhí)業(yè)活動有關(guān)的文件或者證據(jù)，或者誘導(dǎo)、指使他人偽造文件或者證據(jù)；
（四）就其他專利代理師或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)正在辦理的案件主動聯(lián)系其客戶；
（五）在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说?a href='http://jupyterflow.com/search_zhuanlishenqing.html' target='_blank'>專利申請等法律文件上簽名；
（六）其他違反法律法規(guī)和破壞行業(yè)公平競爭秩序的執(zhí)業(yè)行為。
第五章 專利代理執(zhí)業(yè)自律管理
第三十二條 本會設(shè)立執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會，作為本會實(shí)施行業(yè)監(jiān)督和行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)。
第三十三條 執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的職責(zé)是：
（一）對會員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；
（二）對非會員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督；
（三）對于會員及非會員的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并對違規(guī)會員及非會員作出懲戒或處理；
（四）將相關(guān)懲戒或處理決定向本會理事會報告；
（五）為本會決策機(jī)構(gòu)提供規(guī)范執(zhí)業(yè)行為方面的咨詢意見和建議等。
第三十四條 執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會由主任委員、副主任委員和委員組成，由會長擔(dān)任主任委員，監(jiān)事長和秘書長擔(dān)任副主任委員。
執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會所有委員應(yīng)當(dāng)公正廉潔，維護(hù)執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的聲譽(yù)和權(quán)威。
第三十五條 主任委員有以下職責(zé)：
（一）全面領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的工作，負(fù)責(zé)執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會相關(guān)文件的簽發(fā)；
（二）主持召開執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會會議；
（三）執(zhí)行執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的決定，布置工作任務(wù)；
（四）主持重大、疑難、復(fù)雜案件的研討。
第三十六條 副主任委員有以下職責(zé)：
（一）協(xié)助主任委員完成執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的工作；
（二）審核執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會委員做出的關(guān)于投訴案件的評審意見；
（三）協(xié)調(diào)執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會各委員的工作；
（四）在執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會主任委員缺席的情況下，代理行使主任委員職責(zé)。
第三十七條 委員有以下職責(zé)：
（一）參加執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的會議；
（二）按時完成執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會的工作任務(wù)；
（三）向執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會提出工作意見和建議。
第三十八條 對已經(jīng)查實(shí)的會員的違規(guī)行為，實(shí)施懲戒的種類有：
（一）訓(xùn)誡；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）取消會員資格；
（五）提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
對會員違規(guī)行為作出懲戒的，應(yīng)向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報。
對會員違規(guī)行為作出本條第（三）至（五）項懲戒的，應(yīng)抄送首都知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風(fēng)險警示信息。
第三十九條 對已經(jīng)查實(shí)的非會員的違規(guī)行為，進(jìn)行處理的種類有：
（一）警告；
（二）向會員通報；
（三）向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息；
（四）公開譴責(zé)；
（五）提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
對非會員違規(guī)行為作出處理的，應(yīng)向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報。
對非會員違規(guī)行為作出本條第（三）至（五）項處理決定的，應(yīng)抄送首都知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風(fēng)險警示信息。
第四十條 對會員違規(guī)行為進(jìn)行懲戒和對非會員違規(guī)行為進(jìn)行處理的程序另行制定。
第六章 附則
第四十一條 本規(guī)范經(jīng)北京市專利代理師協(xié)會二屆十八次理事會通過，自2019年6月1日起實(shí)施。
第四十二條 本規(guī)范由北京市專利代理師協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。
北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則
第一章 總則
第一條 為維護(hù)北京市專利代理執(zhí)業(yè)秩序，完善本會行業(yè)自律制度體系，保障委托方、專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師的合法權(quán)益，推動北京市專利代理行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》、本會章程和《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范》，制定本規(guī)則。
第二條 北京市專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熅哂斜疽?guī)則列舉的違規(guī)行為的，適用本規(guī)則；具有本規(guī)則未列舉的其他違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公序良俗的行為，應(yīng)當(dāng)予以懲戒或處理的，適用本規(guī)則。
專利代理機(jī)構(gòu)中無專利代理師資格的合伙人、股東參照專利代理師適用本規(guī)則。
對無專利代理資質(zhì)的單位提供專利代理服務(wù)的投訴，本會移交相關(guān)政府主管部門和行業(yè)協(xié)會進(jìn)行處理。
第三條 專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熢谶M(jìn)行非專利代理執(zhí)業(yè)活動時的不適當(dāng)行為原則上不適用本規(guī)則，但是專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煹牟贿m當(dāng)行為損害了專利代理行業(yè)的根本利益時除外。
第四條 本會執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會（簡稱“執(zhí)紀(jì)委”）是本會對專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熥鞒鰬徒浠蛱幚頉Q定的機(jī)構(gòu)。
執(zhí)紀(jì)委根據(jù)本規(guī)則對本會會員（簡稱“會員”）作出的懲戒決定對會員具有約束力，會員必須無條件接受和執(zhí)行執(zhí)紀(jì)委的懲戒決定。
第五條 凡受到專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煹倪`規(guī)行為侵害的，或者能夠證明專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熯`規(guī)行為的人（以下簡稱“投訴人”，包括自然人、法人以及非法人組織），均有權(quán)通過本會對該專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熯M(jìn)行控訴、舉報和檢舉（下稱“投訴”）。
第六條 對于沒有投訴人投訴的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熒嫦舆`規(guī)的行為，執(zhí)紀(jì)委有權(quán)主動調(diào)查并作出懲戒或處理決定。
第七條 立案調(diào)查違規(guī)行為的時效為兩年，自違規(guī)行為發(fā)生時起算。如果違規(guī)行為已經(jīng)超過時效，但情節(jié)嚴(yán)重，必須予以調(diào)查懲戒或處理的，由執(zhí)紀(jì)委主任會議討論通過后予以立案。
第八條 執(zhí)紀(jì)委及其成員在對被投訴的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熁蛘哂猩嫦舆`規(guī)行為的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熯M(jìn)行調(diào)查和作出懲戒或處理決定時應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立原則。
第二章 懲戒和處理措施
第九條 執(zhí)紀(jì)委對會員的違規(guī)行為實(shí)施的懲戒措施有：
（一）訓(xùn)誡；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）取消會員資格；
（五）提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
訓(xùn)誡是一種警示性的、最輕微的懲戒措施，適用于會員初次因過失違規(guī)或者違規(guī)情節(jié)顯著輕微的情形，訓(xùn)誡采取口頭或者書面方式實(shí)施。
警告是一種較輕的懲戒措施，適用于會員的行為已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，但情節(jié)較輕，應(yīng)當(dāng)予以及時糾正和警示的情形，警告采取發(fā)送警告信的方式實(shí)施。
通報批評適用于會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，或者經(jīng)訓(xùn)誡、警告后再次違規(guī)的行為，通報批評采取在會員內(nèi)部對違規(guī)會員的違規(guī)行為予以公布的方式實(shí)施。
取消會員資格適用于會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，或者經(jīng)訓(xùn)誡、警告、通報批評后再次違規(guī)的行為。
提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰適用于會員違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且影響惡劣，或者可能由相關(guān)機(jī)關(guān)處罰或者追究法律責(zé)任的違規(guī)行為。
對會員違規(guī)行為作出懲戒的，應(yīng)向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報。
對會員違規(guī)行為作出本條第（三）至（五）項懲戒的，應(yīng)抄送首都知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風(fēng)險警示信息。
第十條 執(zhí)紀(jì)委對不是本會會員（以下簡稱“非會員”）的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煹倪`規(guī)行為實(shí)施的處理措施有：
（一）警告；
（二）向會員通報；
（三）向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息；
（四）公開譴責(zé)；
（五）提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
警告是一種警示性的處理措施，適用于非會員初次因過失違規(guī)或者違規(guī)情節(jié)較輕的情形，警告采取口頭或者書面方式實(shí)施。
向會員通報適用于非會員的行為已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，或者經(jīng)警告后再次違規(guī)的行為，向會員通報采取在會員內(nèi)部對違規(guī)非會員的違規(guī)行為予以公布的方式實(shí)施。
向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息適用于非會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，或者經(jīng)警告、向會員通報后再次違規(guī)的行為。
公開譴責(zé)適用于非會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且影響較大，或者經(jīng)警告、向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息后再次違規(guī)的行為，公開譴責(zé)采取在公開媒體上對違規(guī)非會員的違規(guī)行為予以公布的方式實(shí)施。
提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰適用于非會員違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且影響惡劣，或者可能由相關(guān)機(jī)關(guān)處罰或者追究法律責(zé)任的違規(guī)行為。
對非會員違規(guī)行為作出處理的，應(yīng)向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報。
對非會員違規(guī)行為作出本條第（四）至（五）項處理的，應(yīng)抄送首都知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風(fēng)險警示信息。
第十一條 專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熡邢铝星樾沃坏?，可以從輕、減輕或者免予懲戒或處理：
（一）承認(rèn)違規(guī)并作出誠懇的書面反省的；
（二）主動、及時采取補(bǔ)救措施，避免發(fā)生嚴(yán)重后果的。
第十二條 專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熡邢铝星樾沃坏模瑧?yīng)當(dāng)從重或者加重懲戒或處理：
（一）有說謊、提供虛假證明材料等不誠實(shí)行為的；
（二）違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的；
（三）逃避、抵制和阻撓調(diào)查的；
（四）對投訴人、證人和調(diào)查人員等相關(guān)人員進(jìn)行報復(fù)的。
第三章 違規(guī)行為與懲戒和處理的適用
第一節(jié) 專利代理機(jī)構(gòu)違規(guī)行為與懲戒和處理的適用
第十三條 專利代理機(jī)構(gòu)疏于管理，具有下列情形之一的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）不按規(guī)定建立健全執(zhí)業(yè)管理和其他各項內(nèi)部管理制度的；
（二）不按規(guī)定與從業(yè)人員簽訂書面勞動合同的；
（三）允許或默許掛靠專利代理資格證書的；
（四）對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況不予監(jiān)督和管理，發(fā)現(xiàn)問題未及時糾正的。
第十四條 專利代理機(jī)構(gòu)提供專利代理服務(wù)不盡責(zé)，具有下列情形之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會員資格的懲戒，或給予公開譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）就同一專利申請或者專利權(quán)的事務(wù)為具有利益沖突的雙方或者多方當(dāng)事人提供代理服務(wù)的；
（二）接受委托后，無正當(dāng)理由，拒絕代理或者拖延、懈怠履行、擅自停止代理服務(wù)的；
（三）超越委托權(quán)限，從事代理活動的；
（四）無正當(dāng)理由，拒絕委托方轉(zhuǎn)案或增加被委托方的要求的；
（五）默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说?a href='http://jupyterflow.com/search_zhuanlishenqing.html' target='_blank'>專利申請等法律文件上簽名的；
（六）誘導(dǎo)或者幫助委托方提交非正常專利申請的；
（七）因過錯導(dǎo)致委托事項存在重大錯誤，給委托方或者第三方造成重大損失的，或者對社會公共利益造成危害的。
第十五條 專利代理機(jī)構(gòu)未按照法律規(guī)定或與委托方約定，泄漏委托方的商業(yè)秘密或其他不愿意公開的信息的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
第十六條 專利代理機(jī)構(gòu)招攬業(yè)務(wù)，具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會員資格的懲戒，或給予公開譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）以提供或者承諾提供回扣等方式招攬業(yè)務(wù)的；
（二）對委托事項的結(jié)果作出不當(dāng)承諾的；
（三）以明示或者暗示與司法、行政機(jī)關(guān)等關(guān)聯(lián)機(jī)關(guān)或者其工作人員具有特殊關(guān)系招攬業(yè)務(wù)的；
（四）利用媒體、廣告或者其他方式進(jìn)行不真實(shí)或者不適當(dāng)?shù)男麄骱驮u論的；
（五）就其他專利代理機(jī)構(gòu)正在辦理的案件主動聯(lián)系其客戶的。
第十七條 專利代理機(jī)構(gòu)具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）捏造、散布虛假事實(shí)，損害、詆毀其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師聲譽(yù)的；
（二）利用與司法、行政機(jī)關(guān)或者其他關(guān)聯(lián)機(jī)關(guān)的關(guān)系，進(jìn)行不正當(dāng)競爭的；
（三）為無代理資質(zhì)公司開展專利代理業(yè)務(wù)提供通道或其他協(xié)助的。
第十八條 專利代理機(jī)構(gòu)不服從行政管理或者行業(yè)管理，具有下列情形之一的，給予取消會員資格的懲戒；或給予公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）向執(zhí)紀(jì)委提供虛假材料、隱瞞重要事實(shí)或者有其他弄虛作假行為的；
（二）對投訴人、證人和執(zhí)紀(jì)委工作人員等相關(guān)人員進(jìn)行報復(fù)的；
（三）違反國務(wù)院專利行政部門責(zé)令停止承辦新的專利代理業(yè)務(wù)處罰決定的；
（四）其他逃避、抵制和阻撓調(diào)查或處罰的行為的。
第二節(jié) 專利代理師違規(guī)行為與懲戒和處理的適用
第十九條 專利代理師的執(zhí)業(yè)活動，具有下列情形之一的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）同時在兩個以上專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；
（二）掛靠專利代理資格證書的。
第二十條 專利代理師違規(guī)收案、收費(fèi)、提供代理服務(wù)，具有下列情形之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會員資格的懲戒，或給予公開譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）以個人名義私自接受委托的；
（二）超越委托權(quán)限，從事代理活動的；
（三）私自向委托方收取費(fèi)用、報酬或者財物的；
（四）在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说?a href='http://jupyterflow.com/search_zhuanlishenqing.html' target='_blank'>專利申請等法律文件上簽名的。
第二十一條 專利代理師未按照與原專利代理機(jī)構(gòu)約定或法律法規(guī)規(guī)定，泄漏委托方的商業(yè)秘密或其他不愿意公開的信息的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
第二十二條 專利代理師具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會員資格懲戒，或給予公開譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）對本人或者其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師正在代理的事項進(jìn)行歪曲、有誤導(dǎo)性的宣傳和評論的；
（二）就其他專利代理師或者專利代理機(jī)構(gòu)正在辦理的案件主動聯(lián)系其客戶的。
第二十三條 專利代理師具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：
（一）捏造、散布虛假事實(shí)，損害、詆毀其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師聲譽(yù)的；
（二）偽造與執(zhí)業(yè)活動有關(guān)的文件或者證據(jù)，或者誘導(dǎo)、指使他人偽造文件或者證據(jù)的。
第四章 懲戒和處理程序
第一節(jié) 受理、立案
第二十四條 本會秘書處協(xié)助執(zhí)紀(jì)委受理投訴，受理投訴時應(yīng)當(dāng)要求投訴人提供具體的事實(shí)和相關(guān)證據(jù)材料。
第二十五條 投訴人應(yīng)采用書面、實(shí)名的方式投訴，對于匿名投訴的案件，秘書處可以直接作出不予立案的決定。
第二十六條 具有下列情形之一的，執(zhí)紀(jì)委不予立案：
（一）不屬于執(zhí)紀(jì)委職責(zé)范圍的；
（二）不能提供相關(guān)證據(jù)材料或者證據(jù)材料不足的；
（三）證據(jù)材料與投訴事實(shí)沒有直接或者必然聯(lián)系的；
（四）投訴人就被投訴專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煟ㄒ韵潞喎Q“被投訴人”）的違規(guī)行為已提起訴訟等司法程序的；
（五）被投訴人的違規(guī)行為已被相關(guān)行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；
（六）對執(zhí)紀(jì)委已經(jīng)懲戒或處理過的違規(guī)行為，沒有新的事由和證據(jù)而重復(fù)投訴的；
（七）其它不應(yīng)立案的情形。
第二十七條 對不予立案的投訴，執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)在決定作出之日起十個工作日內(nèi)向投訴人書面說明不予立案的理由，匿名投訴的除外。
第二十八條 對決定立案的投訴，執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)在決定作出之日起十個工作日內(nèi)向被投訴人發(fā)出書面通知，要求其在二十日內(nèi)作出書面申辯，涉及專利代理業(yè)務(wù)的，該被投訴人有義務(wù)在同一期限內(nèi)提交業(yè)務(wù)檔案等書面材料。
第二十九條 前條規(guī)定的通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因和依據(jù)，投訴案件應(yīng)當(dāng)列明投訴人名稱和基本情況、投訴內(nèi)容等事項。有書面投訴文件的應(yīng)當(dāng)將投訴文件與通知一并送達(dá)被投訴人。
第三十條 被投訴人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在立案案件中無違規(guī)行為。被投訴人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯所導(dǎo)致的不利后果，由該被投訴人自行承擔(dān)。
第三十一條 被投訴人如有拒絕向執(zhí)紀(jì)委提交業(yè)務(wù)檔案等書面材料的行為，可以被視為逃避、抵制和阻撓調(diào)查，執(zhí)紀(jì)委可以依照本規(guī)則第十二條第三款的規(guī)定從重或者加重懲戒或處理。
第二節(jié) 調(diào)查
第三十二條 申辯期滿后，執(zhí)紀(jì)委對決定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)指定至少一名委員進(jìn)行調(diào)查，必要時本會秘書處可指定相關(guān)工作人員予以協(xié)助。
對于重大、疑難、復(fù)雜案件，可以成立由執(zhí)紀(jì)委委員和本會邀請的相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會人員組成的聯(lián)合調(diào)查組共同進(jìn)行調(diào)查。
第三十三條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在九十個工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并在調(diào)查、收集、整理、歸納、分析全部調(diào)查材料的基礎(chǔ)上，形成本案的調(diào)查報告，報告應(yīng)當(dāng)載明被投訴人的行為是否構(gòu)成違規(guī)、是否建議給予相應(yīng)的懲戒或處理。
第三十四條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的情形，執(zhí)紀(jì)委可以決定中止調(diào)查，待上述情形消失后恢復(fù)調(diào)查，中止期間不計入調(diào)查時限。
第三十五條 執(zhí)紀(jì)委在作出懲戒或處理決定前，應(yīng)當(dāng)告知被投訴人有要求舉行聽證的權(quán)利。
被投訴人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)紀(jì)委告知后的五個工作日內(nèi)提交書面申請，執(zhí)紀(jì)委認(rèn)為有必要舉行聽證的，可組織聽證。
第三十六條 聽證會按照以下程序進(jìn)行：
（一）執(zhí)紀(jì)委應(yīng)在聽證會前五日內(nèi)通知相關(guān)當(dāng)事人（包括單位以及個人）舉行聽證會的時間、地點(diǎn)；
（二）當(dāng)事人可以委托一至二人代理參加聽證，不參加聽證的，不影響聽證結(jié)果的作出；
（三）舉行聽證時，執(zhí)紀(jì)委成員提出當(dāng)事人存在的行為事實(shí)、證據(jù)以及可能產(chǎn)生的懲戒或處理結(jié)果，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；
（四）聽證過程應(yīng)進(jìn)行記錄，記錄內(nèi)容包括：現(xiàn)場提供的證據(jù)以及其他可能影響聽證結(jié)果的事項、發(fā)言；
（五）聽證結(jié)束后，根據(jù)查明的事實(shí)，在充分考慮各方意見基礎(chǔ)上，擬定評議報告。
第三節(jié) 回避
第三十七條 執(zhí)紀(jì)委委員具有下列情形之一的，對于案件的調(diào)查以及聽證應(yīng)當(dāng)回避：
（一）與投訴人或被投訴人有近親屬關(guān)系的；
（二）被投訴人為本人現(xiàn)在或曾經(jīng)執(zhí)業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)的；
（三）現(xiàn)在或曾經(jīng)與被投訴人在同一專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；
（四）其他可能影響案件公正處理的情形。
第四節(jié) 懲戒和處理
第三十八條 執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)在聽取或者審閱調(diào)查報告或者評議報告后，集體作出是否懲戒或處理的決定。
第三十九條 懲戒或處理決定作出后，懲戒或處理決定書和其他文件應(yīng)當(dāng)由本會秘書處負(fù)責(zé)整理歸檔并妥善保管。
懲戒或處理決定由本會秘書處送達(dá)被投訴人，并負(fù)責(zé)執(zhí)行。
第四十條 被投訴人拒不執(zhí)行執(zhí)紀(jì)委已作出的懲戒或處理決定，或者拒不執(zhí)行執(zhí)紀(jì)委已作出的責(zé)令履行義務(wù)的決定的，執(zhí)紀(jì)委有權(quán)重新作出更為嚴(yán)厲的懲戒或處理，直至提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。
第五節(jié) 復(fù)審
第四十一條 對于確有錯誤的懲戒或處理決定，經(jīng)執(zhí)紀(jì)委半數(shù)以上的委員聯(lián)名提出復(fù)審動議，執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行復(fù)審。
第四十二條 在復(fù)審案件中，原審案件的調(diào)查組成員不得繼續(xù)擔(dān)任復(fù)審案件的調(diào)查組成員，但有義務(wù)接受復(fù)審案件調(diào)查組的詢問。
第四十三條 在執(zhí)紀(jì)委就復(fù)審案件作出撤銷原審懲戒或處理決定之前，不應(yīng)停止原審懲戒或處理決定的執(zhí)行。
第四十四條 對執(zhí)紀(jì)委就復(fù)審案件所作的決定不得再次提起復(fù)審。
第六節(jié) 調(diào)解
第四十五條 在調(diào)查、聽證、懲戒或處理等各個階段均可進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解期間不計入調(diào)查時限。調(diào)解應(yīng)當(dāng)堅持合法、自愿的原則。
第四十六條 經(jīng)過執(zhí)紀(jì)委的調(diào)解，被投訴人與投訴人或者其他相對人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議并自覺履行的，執(zhí)紀(jì)委可以視情況作出從輕、減輕或者免予懲戒或處理的決定；被投訴人與投訴人或者其他相對人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議后不履行的，執(zhí)紀(jì)委可以視情況對該被投訴人直接作出懲戒或處理決定。
第四十七條 調(diào)解程序應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的九十個調(diào)查工作日期限內(nèi)進(jìn)行。
第五章 附則
第四十八條 本規(guī)則經(jīng)北京市專利代理師協(xié)會二屆二十次理事會通過，自2019年6月1日起實(shí)施。
第四十九條 本規(guī)則由北京市專利代理師協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
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