專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的問(wèn)題、動(dòng)力與機(jī)制

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作者：劉大勇 副教授 陳通 教授 天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 天津大學(xué)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地成員

原標(biāo)題：完善市場(chǎng)制度，促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化 

專(zhuān)利轉(zhuǎn)化有助于將技術(shù)滲透到產(chǎn)品制造及產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，整體提升產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供內(nèi)生動(dòng)力。提升專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化能力，需要貫通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)的完整鏈條。事實(shí)上，在實(shí)踐中仍存在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，絕大多數(shù)專(zhuān)利難以進(jìn)入轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，而進(jìn)入轉(zhuǎn)化嘗試的專(zhuān)利又面臨能否在市場(chǎng)取得成功回報(bào)的挑戰(zhàn)。在我國(guó)專(zhuān)利產(chǎn)出大幅度增長(zhǎng)的情況下，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率并未實(shí)現(xiàn)同步提升，我國(guó)工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率呈下降趨勢(shì)（大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)量與大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的比值由2008年的0.99下降至2018年的0.43）。大量的專(zhuān)利創(chuàng)造仍無(wú)法為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)品升級(jí)及競(jìng)爭(zhēng)力提升提供充分的支撐。

我國(guó)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化存在較大的市場(chǎng)需求與發(fā)展動(dòng)力。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、轉(zhuǎn)化形成高效的價(jià)值鏈條，與巨大的市場(chǎng)需求潛力相結(jié)合，可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新（劉大勇等，2017 1）。一方面，中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模為新產(chǎn)品的出現(xiàn)、新技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用提供了基礎(chǔ)條件，產(chǎn)生極大技術(shù)需求；另一方面，巨大的專(zhuān)利存量也形成技術(shù)供給潛力。但是，即使存在較大的技術(shù)需求與供給，技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程仍可能無(wú)法順暢實(shí)現(xiàn)。

● 市場(chǎng)信用積累促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化合作的機(jī)制

專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，需要有效的市場(chǎng)滿足專(zhuān)利創(chuàng)造者與技術(shù)需求者的合作意愿，需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度的保障與激勵(lì)，也需要靈活的合作機(jī)制應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)化中的不確定性。其轉(zhuǎn)化過(guò)程的關(guān)鍵因素，是不斷合作嘗試、反復(fù)試錯(cuò)后積累的市場(chǎng)信用。

以信用為基礎(chǔ)的有效技術(shù)市場(chǎng)可以促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。技術(shù)市場(chǎng)以技術(shù)作為要素進(jìn)行創(chuàng)造、交易、定價(jià)和使用，是從事技術(shù)商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所，其以推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為宗旨，具體開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可等。技術(shù)轉(zhuǎn)化的過(guò)程伴隨著大量的信息甄別與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)不只是“空間場(chǎng)所”或“平臺(tái)”，也不僅被抽象地理解為一種供給、需求形成的均衡狀態(tài)。市場(chǎng)是大量參與者群體決策、不斷試錯(cuò)、發(fā)現(xiàn)機(jī)遇的過(guò)程，更是在上述努力后建立信任的過(guò)程。有了信用基礎(chǔ)，才可能開(kāi)展有效的合作、運(yùn)用資源應(yīng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的巨大不確定性，完成創(chuàng)造性的技術(shù)轉(zhuǎn)化。

市場(chǎng)信用與靈活的合作機(jī)制相結(jié)合可以強(qiáng)化市場(chǎng)制度的基礎(chǔ)條件。以20世紀(jì)80年代美國(guó)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化的《拜杜法案》為例，當(dāng)時(shí)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨滯漲的危機(jī)，《拜杜法案》促使大量科研成果產(chǎn)品化，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)新機(jī)會(huì)，在技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)造者與開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化企業(yè)之間建立了一種合作機(jī)制：企業(yè)為技術(shù)轉(zhuǎn)化提供資金支持，獲得該技術(shù)的商業(yè)權(quán)，并不影響專(zhuān)利創(chuàng)造者繼續(xù)進(jìn)行研發(fā)的權(quán)利和條件；同時(shí)面對(duì)具有極大不確定性的轉(zhuǎn)化過(guò)程，企業(yè)先向科研部門(mén)研發(fā)者支付前期資金，一旦轉(zhuǎn)化成功，可以與研發(fā)者進(jìn)一步分享巨大的市場(chǎng)收益。而這個(gè)合作機(jī)制形成的基礎(chǔ)，正是眾多參與者長(zhǎng)期積累建立的市場(chǎng)信用。而無(wú)數(shù)次市場(chǎng)選擇后的反饋與激勵(lì)也促使企業(yè)和研發(fā)部門(mén)形成參與合作的博弈規(guī)則與市場(chǎng)共識(shí)，大量的競(jìng)爭(zhēng)合作也進(jìn)一步積累，市場(chǎng)信用基礎(chǔ)由此強(qiáng)化。

市場(chǎng)信用的不斷完善，可以降低技術(shù)交易成本與轉(zhuǎn)化壁壘，引導(dǎo)研發(fā)人員探索更多具有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利成果，形成循環(huán)累積的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化動(dòng)力。當(dāng)市場(chǎng)信用激勵(lì)更多適用于商業(yè)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)生并成功轉(zhuǎn)化，市場(chǎng)中也會(huì)有更多人才、資金等資源被吸引，進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。在這些技術(shù)市場(chǎng)的參與者中，既有主導(dǎo)關(guān)鍵技術(shù)的大企業(yè)，也有眾多中小企業(yè)通過(guò)參與轉(zhuǎn)化、競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入市場(chǎng)的分工合作過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期成長(zhǎng)可以形成不斷豐富的創(chuàng)新體系和不斷優(yōu)化的創(chuàng)新生態(tài)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及高質(zhì)量服務(wù)可以進(jìn)一步保障支持技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)行。制度條件可以體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策、市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制、政府公共服務(wù)等幾方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和政策規(guī)定，包括充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，以及明確的科技成果使用、處置和收益權(quán)界定，對(duì)高校及科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化形成激勵(lì)和保障。專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程中的市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制，有助于更好地建立信用基礎(chǔ)，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)需求的對(duì)接。政府公共服務(wù)與市場(chǎng)化服務(wù)有助于參與者將創(chuàng)新意愿付諸努力及配置資源，面對(duì)更小的摩擦力和更充分的“基礎(chǔ)設(shè)施”，技術(shù)市場(chǎng)可以持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新活力和提升轉(zhuǎn)化效率（Liu et al., 2019a 2, Liu et al., 2019b 3）。

● 完善市場(chǎng)基礎(chǔ)與制度條件的相關(guān)舉措

在明晰專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成果的收益權(quán)處置權(quán)基礎(chǔ)上，建立基于法律保障、商業(yè)信用與市場(chǎng)合作共識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信機(jī)制，通過(guò)靈活的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化合作方式與合約形式，提升專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效果。為此，筆者提出如下建議：

完善對(duì)科研人員的貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)?？蒲腥藛T既是科技成果的創(chuàng)造者，也是專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的參與者。完善對(duì)高校和研究機(jī)構(gòu)科研人員的工作貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，可以進(jìn)一步引導(dǎo)創(chuàng)新的方向。比如，可以進(jìn)一步明確科技成果使用、處置和收益權(quán)并實(shí)施相關(guān)政策，同時(shí)可以適度提高專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用在科研人員工作評(píng)價(jià)中的比重等。

增強(qiáng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的信用基礎(chǔ)。推進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程的誠(chéng)信體系建設(shè)，使專(zhuān)利轉(zhuǎn)化市場(chǎng)形成良好的信用基礎(chǔ)和共識(shí)。采取多種方式方法，完善誠(chéng)信激勵(lì)和失信懲罰機(jī)制。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)，以公共服務(wù)帶動(dòng)公益服務(wù)與市場(chǎng)化服務(wù)，進(jìn)而形成既有法律保障又具有廣泛認(rèn)知基礎(chǔ)的運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的誠(chéng)信環(huán)境。

探索多樣的合約形式，創(chuàng)新專(zhuān)利轉(zhuǎn)化合作模式。在研發(fā)部門(mén)與企業(yè)之間的合約建立方式上，可以考慮靈活富有彈性的合約形式。例如，在技術(shù)轉(zhuǎn)化初期，企業(yè)可以支付較低技術(shù)轉(zhuǎn)讓首付款，降低由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的合作難度，同時(shí)在不同的轉(zhuǎn)化階段確保由企業(yè)和研發(fā)者分享市場(chǎng)收益。

提升對(duì)中小企業(yè)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化服務(wù)質(zhì)量。中小企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓等途徑承接研究部門(mén)專(zhuān)利的進(jìn)一步試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)。針對(duì)中小企業(yè)在專(zhuān)利選擇、轉(zhuǎn)化過(guò)程中可能面臨的信息不充分問(wèn)題，政府提供及時(shí)的公共服務(wù)并引入市場(chǎng)化服務(wù)，考慮降低相關(guān)手續(xù)費(fèi)用，同時(shí)在技術(shù)信息搜尋、專(zhuān)家咨詢等方面提供支持。

參考文獻(xiàn)

[1] 劉大勇，洪雅蘭，呂奇：《科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)機(jī)制與市場(chǎng)成熟度評(píng)價(jià)》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》：2017年5月。

[2] Dayong Liu, Tong Chen, Xiaoyang Liu, Yongze Yu, Do more subsidies promote greater innovation? Evidence from the Chinese electronic manufacturing industry, Economic Modelling, Vol. 80, 2019, 8: 441-452. https://doi.org/10.1016/j.econmod.2018.11.027.

[3] Dayong Liu., Chunfa Xu, Yongze Yu, Kaijian Rong, Junyan Zhang, Economic growth target, distortion of public expenditure and business cycle in China, China Economic Review, 2019, https://doi.org/10.1016/j.chieco.2019.101373.

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編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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