未繳足專利年費(fèi)或滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止，是否合理合法？（附判決書）

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原標(biāo)題：未足額繳納專利年費(fèi)及滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止于法有據(jù)

近日，最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭審結(jié)一起涉及未及時繳納專利年費(fèi)及滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止的行政糾紛。

某公司不服國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的《專利權(quán)終止通知書》，向北京知識產(chǎn)權(quán)法院起訴，主張其已繳付專利年費(fèi)600元，而國家知識產(chǎn)權(quán)局違法終止其享有的涉案專利權(quán)。

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，涉案專利自授權(quán)后前八年的年費(fèi)某公司均正常足繳，但該公司于2019年僅繳納專利年費(fèi)600元未同時繳納滯納金，依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條的規(guī)定，該公司繳納的金額不足以覆蓋當(dāng)年年費(fèi)及逾期繳費(fèi)的滯納金，故國家知識產(chǎn)權(quán)局作出涉案專利權(quán)應(yīng)當(dāng)終止的認(rèn)定符合法律規(guī)定，該公司認(rèn)為“期滿未繳足”專利年費(fèi)不應(yīng)終止專利權(quán)的主張并無法律依據(jù)。據(jù)此，一審法院判決駁回該公司的訴訟請求。

某公司不服一審判決，向最高人民法院提起上訴。該公司認(rèn)為，其發(fā)生未能足額繳納專利年費(fèi)的事實(shí)，是沒有接收到繳費(fèi)通知和自身電話咨詢接收信息錯誤導(dǎo)致。一審法院曲解專利法第四十四條和專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條，錯誤認(rèn)定對該公司的繳費(fèi)通知書送達(dá)的法律效力和終止專利權(quán)的合法性。

最高人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款規(guī)定，當(dāng)事人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，文件送交專利代理機(jī)構(gòu)；第一百一十九條第二款規(guī)定，請求變更發(fā)明人姓名、專利申請人和專利權(quán)人的姓名或者名稱、國籍和地址、專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和代理人姓名的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門辦理著錄事項變更手續(xù)，并附具變更理由的證明材料。本案中，某公司雖主張其自2015年起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)終止了代理關(guān)系，但其并未按照規(guī)定辦理著錄事項變更手續(xù)，國家知識產(chǎn)權(quán)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定向?qū)＠頇C(jī)構(gòu)送達(dá)繳費(fèi)通知書符合法律規(guī)定，該公司因未辦理著錄事項變更手續(xù)而導(dǎo)致未有效接收到繳費(fèi)通知書，系因其自身過失所致，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行送達(dá)的效力。專利法第四十四條第一款第一項規(guī)定，沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條規(guī)定，授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)人未繳納或者未繳足的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個月內(nèi)補(bǔ)繳，同時繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時間1個月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5％計算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。由此可見，足額繳納年費(fèi)是專利權(quán)人的法定義務(wù)，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)知悉，與其主觀上是否存在拒絕繳納的故意沒有關(guān)聯(lián)。對于上述規(guī)定中的“期滿未繳納”，指的是該表述之前的專利權(quán)人未按期補(bǔ)繳年費(fèi)及滯納金，而該條中的補(bǔ)繳針對的是專利權(quán)人未在上一年度期滿前繳納或者繳足的專利年費(fèi)。因此，期滿未繳納而導(dǎo)致專利權(quán)終止的事由包括未繳納和未繳足專利年費(fèi)及滯納金，即未繳足專利年費(fèi)或滯納金同樣導(dǎo)致專利權(quán)提前終止的法律后果。據(jù)此，最高人民法院二審判決，駁回上訴，維持原判。

專利權(quán)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理和保護(hù)。本案進(jìn)一步明確了未繳足專利年費(fèi)或滯納金同樣導(dǎo)致專利權(quán)提前終止的法律后果，從而有利于促使專利權(quán)人積極按照法律規(guī)定履行按時繳納專利費(fèi)及滯納金的義務(wù)，促進(jìn)專利行政管理程序的有效運(yùn)行。

附：判決書全文

中華人民共和國最高人民法院

行 政 判 決 書

（2021）最高法知行終322號

上訴人（原審原告）：某某公司。住所地：黑龍江省哈爾濱市XX工業(yè)新城龍濱路XX號。

法定代表人：夏XX，該公司執(zhí)行董事。

被上訴人（原審被告）：國家知識產(chǎn)權(quán)局。住所地：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號。

法定代表人：申長雨，該局局長。

委托訴訟代理人：王燦，該局審查員。

委托訴訟代理人：姚燕，該局審查員。

上訴人某某公司（以下簡稱某某公司）因與被上訴人國家知識產(chǎn)權(quán)局其他專利行政糾紛一案，不服北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2020年11月6日作出的（2020）京73行初5575號行政判決，向本院提起上訴。本院于2021年3月30日立案后，依法組成合議庭，并于2021年5月11日詢問當(dāng)事人，上訴人某某公司的法定代表人夏東輝，被上訴人國家知識產(chǎn)權(quán)局的委托訴訟代理人王燦、姚燕到庭參加詢問。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

某某公司上訴請求：1.撤銷原審判決；2.撤銷發(fā)文序號為2019082300117900的《專利權(quán)終止通知書》（以下簡稱被訴通知）；3.案件受理費(fèi)由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)擔(dān)。事實(shí)和理由：專利號為201110023748.X 、名稱為“無甲醛組織標(biāo)本固定液”發(fā)明專利（以下簡稱涉案專利）是某某公司的核心技術(shù)成果，某某公司非常注重其管理和保護(hù)，發(fā)生未能足額繳納專利年費(fèi)的事實(shí)，的確是沒有接收到繳費(fèi)通知和自身電話咨詢接收信息錯誤導(dǎo)致。國家知識產(chǎn)權(quán)局在沒有對少交滯納金督促補(bǔ)交的情況下，直接終止專利權(quán)，顯然是非常武斷的。原審法院曲解《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法）第四十四條和《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱專利法實(shí)施細(xì)則）第九十八條，錯誤認(rèn)定終止專利權(quán)的合法性，刻板適用專利文件送達(dá)規(guī)定，從而錯誤認(rèn)定對某某公司的繳費(fèi)通知送達(dá)法律效力。（一）根據(jù)專利法第四十四條規(guī)定，專利法確認(rèn)專利權(quán)期滿前提前終止的條件，一方面是專利權(quán)人拒不履行繳納年費(fèi)義務(wù)，另一方面是專利權(quán)人主動放棄。而某某公司已于2019年3月27日向國家知識產(chǎn)權(quán)局咨詢并繳費(fèi)600元的行為均是積極履行法定繳納年費(fèi)義務(wù)，不是拒不履行，更不是主動的放棄。該繳費(fèi)行為對應(yīng)的600元已繳足了當(dāng)年年費(fèi)，只是沒有繳足滯納金，未予繳足的原因是電話咨詢國家知識產(chǎn)權(quán)局，給予的答復(fù)是欠費(fèi)600元。雖然原審法院認(rèn)為某某公司2016年繳納過滯納金，應(yīng)該明知應(yīng)予繳納滯納金的事實(shí)，但因?yàn)槔U費(fèi)政策的變化，每年繳納年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)并不是一成不變的，因此，某某公司認(rèn)為600元已包括年費(fèi)和滯納金。事實(shí)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局給某某公司開具的600元發(fā)票也恰恰是400元年費(fèi)和200元滯納金，某某公司在沒有收到繳費(fèi)通知的情況下未予繳足不存在拒絕繳納的主觀故意。專利法第四十四條立法本意是對于拒不繳納專利年費(fèi)的專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)終止其專利權(quán)，而對于因客觀原因(繳費(fèi)通知因故未知悉)導(dǎo)致的少繳而未繳足的專利權(quán)人就不符合該條“沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的”這一認(rèn)定條件，不應(yīng)依此終止某某公司專利權(quán)。而專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條，是對專利法第四十四條“沒有按規(guī)定交納年費(fèi)”導(dǎo)致專利權(quán)終止的條件的解析和規(guī)定，專利權(quán)終止的前提條件——“期滿未繳納”，結(jié)合專利法實(shí)施細(xì)則第九十三條至第一百條各條的規(guī)定來看，“期滿未繳納”不包括“期滿未繳足”，只有第九十八條規(guī)定了因?qū)＠曩M(fèi)繳付問題終止專利權(quán)的條件是“期滿未繳納”這一唯一條件。所以，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，因年費(fèi)問題而終止專利權(quán)不包括“期滿未繳足”這一條件，而某某公司2019年3月27日繳納600元的行為應(yīng)屬期滿未繳足，國家知識產(chǎn)權(quán)局對于期滿未繳足的應(yīng)再行催繳，在催繳期屆滿而未繳納的，方可終止專利權(quán)。（二）原審法院認(rèn)為“被告就被訴通知的送達(dá)行為符合法律規(guī)定，原告的各項主張于法無據(jù)，本院不予支持”存在事實(shí)認(rèn)定錯誤和法規(guī)適用錯誤。1.原審法院認(rèn)為“原告與代理機(jī)構(gòu)科龍公司代理合同合法有效，在該委托書中，明確約定原告委托科龍代理公司代為辦理涉案專利申請以及專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)”事實(shí)認(rèn)定錯誤。原審中，某某公司對于委托書中委托北京科龍寰宇知識產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司（以下簡稱科龍公司）“專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)”的內(nèi)容并不認(rèn)可，該委托書是國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)計的格式合同文本，并不是雙方充分協(xié)商的具體內(nèi)容。某某公司在該委托書中只認(rèn)可委托代為申請專利，“專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)”文字內(nèi)容前面申請?zhí)柣驅(qū)＠柺强瞻孜刺顩]有約定的，而其下方關(guān)于代為辦理專利費(fèi)用減免的授權(quán)，某某公司在該選擇方框□中也是沒有選擇的。因此，科龍公司無權(quán)代為收取某某公司的專利文件。2.原審法院引用國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于專利電子申請的規(guī)定》部門規(guī)章，在國家知識產(chǎn)權(quán)局送達(dá)給科龍公司的繳費(fèi)通知書未予下載的情況下，推定15天視為收到，屬適用法律法規(guī)錯誤，在規(guī)章與法律、行政法規(guī)不一致時，應(yīng)適用法律、行政法規(guī)。專利法實(shí)施細(xì)則作為行政法規(guī)第四條明確規(guī)定了專利文件郵寄送達(dá)和公告送達(dá)的相關(guān)內(nèi)容，而《關(guān)于專利電子申請的規(guī)定》作為部門規(guī)章，依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條而制訂，而且該規(guī)定僅適用于專利申請文件，其適用范圍不能擴(kuò)大到專利保護(hù)。在某某公司專利繳費(fèi)專利權(quán)終止等重大權(quán)益處分時，應(yīng)適用行政法規(guī)郵寄送達(dá)和公告送達(dá)規(guī)定。國家知識產(chǎn)權(quán)局對于某某公司郵寄地址也是明知并對此使用的，例如郵寄發(fā)票、證書等。

國家知識產(chǎn)權(quán)局辯稱：原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律法規(guī)正確，請求駁回某某公司的上訴請求。

某某公司向原審法院提起訴訟，原審法院于2020年5月15日立案受理。某某公司原審起訴請求：依法撤銷被訴通知，同時對剝奪某某公司專利恢復(fù)權(quán)的違法行政行為予以糾正。事實(shí)和理由：某某公司自授予發(fā)明專利權(quán)后至2018年（第八年度）一直按期繳納專利年費(fèi)。其間，由科龍公司代為繳費(fèi)至2014年度，之后則由某某公司自行繳費(fèi)。2019年3月27日，某某公司經(jīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局電話咨詢專利費(fèi)用后，繳付了專利年費(fèi)600元，其后，某某公司也收到了繳費(fèi)發(fā)票。2020年3月16日，某某公司繼續(xù)按慣例向國家知識產(chǎn)權(quán)局電話咨詢并辦理繳納專利年費(fèi)時，卻被告知涉案專利權(quán)已被國家知識產(chǎn)權(quán)局于2019年8月因未繳年費(fèi)而終止。某某公司稱已于2019年3月繳納專利年費(fèi)，但國家知識產(chǎn)權(quán)局答復(fù)所繳年費(fèi)應(yīng)為每項800元，某某公司因繳納年費(fèi)不足被終止專利權(quán)符合法律規(guī)定。某某公司一方面解釋2019年電話咨詢需繳納年費(fèi)數(shù)額，可能是聽到答復(fù)信息錯誤導(dǎo)致繳納數(shù)額不足，但絕沒有拒絕或怠于繳納專利年費(fèi)的意思表示，希望國家知識產(chǎn)權(quán)局允許補(bǔ)交；另一方面，某某公司也從未收到國家知識產(chǎn)權(quán)局的任何繳費(fèi)通知和專利權(quán)終止通知書，懇請國家知識產(chǎn)權(quán)局賦予恢復(fù)專利權(quán)的權(quán)利。但國家知識產(chǎn)權(quán)局均以超過法定期限為由予以拒絕。某某公司認(rèn)為，某某公司于2019年3月27日繳付年費(fèi)的行為是“期滿未繳足”專利年費(fèi)，而不是“期滿未繳納”專利年費(fèi)，根據(jù)專利法和專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，國家知識產(chǎn)權(quán)局終止某某公司涉案專利權(quán)的行政行為沒有法律依據(jù)，是錯誤的。某某公司認(rèn)為，對于某某公司的期滿未繳足行為，國家知識產(chǎn)權(quán)局依法不應(yīng)終止其專利權(quán)，被訴通知是在違法確認(rèn)送達(dá)的情況下作出的錯誤行政行為，依法應(yīng)予撤銷。具體理由如下：1.某某公司自2019年1月21日年費(fèi)繳納期限屆滿后至今，從未收到國家知識產(chǎn)權(quán)局的繳費(fèi)通知書和終止專利權(quán)通知書。2.某某公司自2015年度起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)科龍公司終止了代理關(guān)系，包括涉案專利在內(nèi)的專利權(quán)的維護(hù)、年費(fèi)繳納等均由某某公司自己負(fù)責(zé)。3.2020年3月16日，某某公司自國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn)，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過電子發(fā)文形式發(fā)給科龍公司針對涉案專利的2019年2月27日的《繳費(fèi)通知書》和2019年8月28日《專利權(quán)終止通知書》，至今都沒有下載，也就是該兩份文件還未向科龍公司送達(dá)，被訴通知當(dāng)然也未生效。4.國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)體現(xiàn)對某某公司作出的被訴通知于2020年1月10日由國家知識產(chǎn)權(quán)局公告。而根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，如郵寄無法送達(dá)，方可公告送達(dá)。即便以此公告作為送達(dá)依據(jù)，2020年2月10日應(yīng)為送達(dá)日，即使被訴通知有效，某某公司申請恢復(fù)專利權(quán)也是在法定期限（至2020年4月10日屆滿）之內(nèi)，但國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然拒絕賦予專利恢復(fù)權(quán)，顯然也是違法的。

國家知識產(chǎn)權(quán)局原審辯稱，依法應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通知書，某某公司的訴訟理由不能成立，故請求法院駁回其訴訟請求。

原審法院認(rèn)定事實(shí)：　

涉案專利是專利號為201110023748.X，名稱為“無甲醛組織標(biāo)本固定液”的發(fā)明專利，申請日為2011年1月21日，授權(quán)公告日為2013年4月3日，專利權(quán)人為某某公司。涉案專利證書載明：“本專利的專利權(quán)期限為二十年，自申請日起算。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)依照專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定繳納年費(fèi)。本專利的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在每年01月21日前繳納。未按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。”

2011年1月12日，某某公司與科龍公司簽訂《專利代理委托書》，其中約定委托科龍公司代為辦理涉案專利申請以及在專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)，專利代理機(jī)構(gòu)接受上述委托并指定專利代理人孫皓晨、費(fèi)碧華辦理此項委托。

2011年1月21日，科龍公司就涉案專利向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利發(fā)明請求書，其中載明申請人為某某公司，專利代理機(jī)構(gòu)為科龍公司。

2012年1月12日，某某公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出紙件申請批量轉(zhuǎn)為專利電子申請請求。2012年1月17日，國家知識產(chǎn)權(quán)局向科龍公司發(fā)出《紙件申請批量轉(zhuǎn)電子申請審批通知書》，通知某某公司包括涉案專利在內(nèi)的專利申請自該通知書發(fā)文日起轉(zhuǎn)為電子申請。

2013年4月3日，涉案專利授權(quán)公告。

2019年2月27日，國家知識產(chǎn)權(quán)局向科龍公司發(fā)出《繳費(fèi)通知書》，告知某某公司：涉案專利的年費(fèi)繳納期限已滿，最遲應(yīng)于2019年7月22日之前補(bǔ)繳第九年度的年費(fèi)600元和滯納金。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的網(wǎng)頁截屏顯示，該通知書系通過電子發(fā)文的方式發(fā)送給科龍公司的孫皓晨、費(fèi)碧華，并于2019年2月27日當(dāng)日被下載，下載ip地址為118.144.141.139。

2019年3月27日，某某公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納了600元。2019年4月1日，國家知識產(chǎn)權(quán)局向某某公司開具了專利收費(fèi)收據(jù)，顯示“交來 年400 年滯200”。

2019年8月28日，國家知識產(chǎn)權(quán)局向科龍公司發(fā)出發(fā)文序號為2019082300117900的專利權(quán)終止通知書，告知某某公司：專利權(quán)人未按繳費(fèi)通知書中的規(guī)定繳納或者繳足第9年度年費(fèi)和滯納金，根據(jù)專利法第四十四條的規(guī)定，該專利權(quán)于2019年1月21日終止。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的網(wǎng)頁截屏顯示，該通知書系通過電子發(fā)文的方式發(fā)送給科龍公司的孫皓晨、費(fèi)碧華，并于2019年8月28日當(dāng)日被下載，下載ip地址為118.144.141.139。

2020年1月10日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布涉案專利權(quán)終止的公告。

2020年3月28日，某某公司通過郵寄的方式向原審法院提起本案行政訴訟。

原審訴訟中，某某公司提交了其在國家知識產(chǎn)權(quán)局的“中國及多國專利審查信息查詢”網(wǎng)站上查詢涉案專利有關(guān)信息的網(wǎng)頁截屏，其中關(guān)于國家知識產(chǎn)權(quán)局于2019年2月27日發(fā)出的《繳費(fèi)通知書》和于2019年8月28日發(fā)出的被訴通知，下載時間和下載ip地址一欄均為空白。某某公司據(jù)此主張上述兩通知并未依法送達(dá)。上述網(wǎng)頁截屏中關(guān)于本專利“費(fèi)用信息”部分顯示，某某公司于2016年6月17日繳納了發(fā)明專利年費(fèi)滯納金240元。此外，某某公司還提交了一份其于2020年4月13日出具的《地址等情況說明》，其中稱：“我公司雖未在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局進(jìn)行過地址變更，但我公司在2015年以專利權(quán)人名義申請過兩項專利的副本并留下通訊地址、聯(lián)系人、電話等信息，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局郵寄了相關(guān)專利的副本及附件，所以國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局是可以以郵寄的方式將通知送達(dá)我公司的。”

原審法院認(rèn)為：本案的爭議焦點(diǎn)為：國家知識產(chǎn)權(quán)局就涉案專利作出的專利權(quán)終止的認(rèn)定以及被訴通知的送達(dá)行為是否合法。

（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局就涉案專利作出專利權(quán)終止的認(rèn)定是否合法

本案中，涉案專利自授權(quán)后前八年的年費(fèi)某某公司均正常足繳，涉案專利證書中亦載明“年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在每年01月21日前繳納”及未按規(guī)定繳納年費(fèi)的法律后果。某某公司稱其于2019年3月27日向國家知識產(chǎn)權(quán)局電話咨詢專利費(fèi)用，國家知識產(chǎn)權(quán)局并未告知其還要繳納滯納金，故其仍向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納了600元，造成其未繳足涉案專利第九年的年費(fèi)。但此時已超過了當(dāng)年年費(fèi)的繳納期限，某某公司應(yīng)當(dāng)知曉逾期繳納年費(fèi)時應(yīng)同時繳納滯納金，且某某公司于2016年6月17日繳納過年費(fèi)滯納金，故其認(rèn)為未繳足年費(fèi)系國家知識產(chǎn)權(quán)局在電話咨詢時未明確向其告知的理由不能成立。此外，某某公司稱其行為是“期滿未繳足”專利年費(fèi)，而不是“期滿未繳納”專利年費(fèi)，故國家知識產(chǎn)權(quán)局終止涉案專利沒有法律依據(jù)。但依據(jù)上述專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條的規(guī)定，某某公司未按期繳納涉案專利第九年的年費(fèi)，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局向其代理機(jī)構(gòu)發(fā)出繳費(fèi)通知后，向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納了600元，但上述金額不足以覆蓋當(dāng)年年費(fèi)及逾期繳費(fèi)的滯納金，故國家知識產(chǎn)權(quán)局作出涉案專利權(quán)應(yīng)當(dāng)終止的認(rèn)定符合法律規(guī)定，某某公司認(rèn)為“期滿未繳足”專利年費(fèi)不應(yīng)終止專利權(quán)的主張并無法律依據(jù)。而且，專利法實(shí)施細(xì)則第四條規(guī)定，當(dāng)事人因不可抗拒的事由而延誤專利法或者本細(xì)則規(guī)定的期限或者國務(wù)院專利行政部門指定的期限，導(dǎo)致其權(quán)利喪失的，自障礙消除之日起2個月內(nèi)，最遲自期限屆滿之日起2年內(nèi)，可以向國務(wù)院專利行政部門請求恢復(fù)權(quán)利。因此，如某某公司認(rèn)為其未繳足專利年費(fèi)系因不可抗力的事由，可以依法向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求恢復(fù)權(quán)利，并非喪失救濟(jì)途徑，故國家知識產(chǎn)權(quán)局以某某公司未繳納或繳足第九年度年費(fèi)和滯納金為由終止涉案專利權(quán)，并無不當(dāng)。至于某某公司稱其向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請恢復(fù)專利權(quán)遭到拒絕，國家知識產(chǎn)權(quán)局也存在違法行為，并非本案行政訴訟的審查范圍。如某某公司認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局就涉案專利不予恢復(fù)權(quán)利的行為違法，則應(yīng)另案提起行政訴訟。

（二）被訴通知的送達(dá)行為是否合法

某某公司主張，其自2015年起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)科龍公司終止了代理關(guān)系，故國家知識產(chǎn)權(quán)局在其后仍向該代理機(jī)構(gòu)送達(dá)繳費(fèi)通知書和被訴通知，系無效的。對此，原審法院認(rèn)為，首先，某某公司于2011年1月12日與科龍公司簽訂《專利代理委托書》，系雙方真實(shí)意思表示，并未違反相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)屬有效。在該委托書中，明確約定某某公司委托科龍公司代為辦理涉案專利申請以及在專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)。其次，2012年1月12日，某某公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出紙件申請批量轉(zhuǎn)為專利電子申請請求并被批準(zhǔn)，自此涉案專利申請轉(zhuǎn)為電子申請。依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權(quán)局在某某公司申請將涉案專利申請轉(zhuǎn)為電子申請后，通過電子方式向某某公司指定的專利代理機(jī)構(gòu)送達(dá)文書，符合法律規(guī)定及雙方的約定。再次，某某公司稱其于2015年即已終止了與科龍公司的代理關(guān)系，但其自認(rèn)并未向國家知識產(chǎn)權(quán)局明確告知并辦理著錄變更登記。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條第二款規(guī)定，某某公司應(yīng)自行承擔(dān)其未在終止與科龍公司的代理關(guān)系后依法向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理著錄事項變更手續(xù)的法律后果。國家知識產(chǎn)權(quán)局通過電子發(fā)文的方式向科龍公司的指定聯(lián)系人發(fā)送繳費(fèi)通知書及被訴通知的行為符合法律規(guī)定。關(guān)于被訴通知是否已被下載的問題，雙方仍存爭議。國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的證據(jù)顯示繳費(fèi)通知書及被訴通知書均于發(fā)文當(dāng)日即被下載，某某公司則舉證主張上述文件均未被下載。對此，原審法院認(rèn)為，參照國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于專利電子申請的規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第57號）第九條第二款的規(guī)定，對于專利電子申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局以電子文件形式向申請人發(fā)出的各種通知書、決定或者其他文件，自文件發(fā)出之日起滿15日，推定為申請人收到文件之日。因此，繳費(fèi)通知書及被訴通知是否被收件人下載，并不影響上述文件的發(fā)文效力。故國家知識產(chǎn)權(quán)局就被訴通知的送達(dá)行為符合法律規(guī)定，某某公司的各項主張于法無據(jù)，原審法院不予支持。

原審法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第六十九條之規(guī)定，判決：駁回某某公司的訴訟請求。案件受理費(fèi)100元，由某某公司負(fù)擔(dān)。

二審中，雙方當(dāng)事人均未提交新證據(jù)。

原審法院查明的事實(shí)屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，本案二審爭議焦點(diǎn)為：國家知識產(chǎn)權(quán)局作出被訴通知終止涉案專利權(quán)是否合法。

專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款規(guī)定，當(dāng)事人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，文件送交專利代理機(jī)構(gòu)。專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條第二款規(guī)定，請求變更發(fā)明人姓名、專利申請人和專利權(quán)人的姓名或者名稱、國籍和地址、專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和代理人姓名的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門辦理著錄事項變更手續(xù)，并附具變更理由的證明材料。本案中，某某公司雖主張其自2015年起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)科龍公司終止了代理關(guān)系，但其并未按照規(guī)定向國務(wù)院專利行政部門辦理著錄事項變更手續(xù)，國家知識產(chǎn)權(quán)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定向科龍公司送達(dá)繳費(fèi)通知書符合法律規(guī)定，某某公司因未辦理著錄事項變更手續(xù)而導(dǎo)致未有效接收到繳費(fèi)通知書，系因其自身過失所致，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行送達(dá)的效力。

專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款還規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門的各種文件，可以通過郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)當(dāng)事人。關(guān)于雙方爭議的被訴通知的送達(dá)方式及是否已被下載的問題。因涉案專利已于2012年1月12日申請轉(zhuǎn)為電子申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過電子發(fā)文的方式將繳費(fèi)通知書和專利權(quán)終止通知書發(fā)送給科龍公司，原審法院參照國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于專利電子申請的規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第57號）第九條第二款的規(guī)定，認(rèn)定自電子文件發(fā)出之日起滿15日，推定某某公司收到文件，并無不當(dāng)。電子送達(dá)屬于專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款規(guī)定的其他方式，符合法律規(guī)定，某某公司主張只能郵寄送達(dá)或公告送達(dá)的上訴意見無相應(yīng)的法律依據(jù)，本院不予采納。

專利法第四十四條第一款第一項規(guī)定，沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條規(guī)定，授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)人未繳納或者未繳足的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個月內(nèi)補(bǔ)繳，同時繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時間1個月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5％計算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。某某公司主張因?qū)＠曩M(fèi)繳付問題終止專利權(quán)的條件僅為“期滿未繳納”、不包括“期滿未繳足”，國家知識產(chǎn)權(quán)局對于期滿未繳足的應(yīng)再行催繳。對此，本院認(rèn)為，足額繳納年費(fèi)是專利權(quán)人的法定義務(wù)，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)知悉，與其主觀上是否存在拒絕繳納的故意沒有關(guān)聯(lián)。對于專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條中規(guī)定的“期滿未繳納”，指的是該表述之前的專利權(quán)人未按期補(bǔ)繳年費(fèi)及滯納金，而該條中的補(bǔ)繳針對的是專利權(quán)人未在上一年度期滿前繳納或者繳足的專利年費(fèi)。因此，期滿未繳納而導(dǎo)致專利權(quán)終止的事由包括未繳納和未繳足專利年費(fèi)及滯納金，即未繳足專利年費(fèi)或滯納金同樣導(dǎo)致專利權(quán)提前終止的法律后果。行政機(jī)關(guān)對于當(dāng)事人的權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)貫徹行政法治原則、行政效率原則，節(jié)約行政成本。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條規(guī)定，對于應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納但專利權(quán)人未繳納或者未繳足的專利權(quán)年費(fèi)，國務(wù)院專利行政部門有義務(wù)通知專利權(quán)人繳納其未繳納或者未繳足的金額，該義務(wù)僅限通知一次，期滿未繳納所通知金額的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。本案中，國務(wù)院專利行政部門履行了通知義務(wù)，并且詳細(xì)列明應(yīng)繳納的年費(fèi)數(shù)額和滯納金數(shù)額，某某公司主張的再行催繳無相應(yīng)的法律依據(jù)。對此，專利審查指南中亦作出了一致規(guī)定：第五部分專利申請及事務(wù)處理第九章專利權(quán)的授予和終止2.2.2終止規(guī)定，專利年費(fèi)滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費(fèi)或者滯納金的，自滯納期滿之日起兩個月后審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通知書。因此，某某公司主張專利年費(fèi)“期滿未繳足”不能導(dǎo)致專利權(quán)終止的理由亦不能成立。因某某公司在滯納期滿仍未繳足專利年費(fèi)，國家知識產(chǎn)權(quán)局依照上述規(guī)定作出專利權(quán)終止通知書符合法律規(guī)定。

綜上，某某公司的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國行政訴訟法》第八十九條第一款第一項之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)100元，由某某公司負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

審    判    長      岑宏宇

審    判    員      岳利浩

審    判    員      孔立明

二 〇 二 一 年 六 月 七 日

法  官  助  理      梁  瓊

書    記    員      李夢琳

裁判要點(diǎn)

來源：最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭

作者：岑宏宇 梁瓊

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：未繳足專利年費(fèi)或滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止，是否合理合法？（附判決書）（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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