崔婷婷：從金融視角淺析我國專利發(fā)展

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“作為專利行業(yè)的法律遵循，專利法是調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造而產(chǎn)生的一定社會關(guān)系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律規(guī)范的總和。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

如何促進(jìn)專利進(jìn)一步發(fā)展，以更好服務(wù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)，或許我們可以從市場經(jīng)濟(jì)的一個成熟的行業(yè)——金融證券市場的發(fā)展史中得到一些啟示。專利的申請以及授權(quán)，可以看做“專利的生產(chǎn)和制造”環(huán)節(jié)，而證券的“初級市場”則是完成“證券的生產(chǎn)和制造”的，證券初級市場流動性不足的問題，歷史上由證券二級市場解決了，股票和債券的流動性大幅提高，間接刺激了證券初級市場的繁榮，證券市場步入良性發(fā)展。當(dāng)前，我國專利行業(yè)的“初級市場”已經(jīng)比較成熟，“二級市場”還沒有真正發(fā)展起來，科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

關(guān)鍵詞：專利、證券、初級市場、二級市場、證券化

黨的二十大報告中強(qiáng)調(diào)，“教育、科技、人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢......我們要堅持走中國特色社會主義法治道路，建設(shè)中國特色社會主義法治體系、建設(shè)社會主義法治國家......”，在新時代祖國建設(shè)的浪潮下，科技創(chuàng)新和依法治國作為兩個重要戰(zhàn)略，兩者交叉領(lǐng)域的發(fā)展勢必大有可為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為兩者交叉領(lǐng)域的典型代表，而專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，必將在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中扮演越來越重要的角色。

當(dāng)前，我國著力推動高質(zhì)量發(fā)展，貫徹新發(fā)展理念，跨越“中等收入陷阱”，高質(zhì)量發(fā)展自然離不開科技創(chuàng)新的支撐，在我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面，科研院所和企業(yè)一路，共同推進(jìn)著科技取得不斷進(jìn)步。誰研發(fā)誰使用，誰研發(fā)誰受益，這無疑對激發(fā)科研人員乃至全社會的創(chuàng)新熱情，具有極其關(guān)鍵的作用，而專利制度可以為科技創(chuàng)新提供法律支撐，科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化可以形成良性發(fā)展閉環(huán)，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供不竭動力。

作為專利行業(yè)的法律遵循，專利法是調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造而產(chǎn)生的一定社會關(guān)系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律規(guī)范的總和。現(xiàn)行的專利制度，旨在保護(hù)創(chuàng)造科技成果的專利權(quán)人能夠享受到獨(dú)占性、排他性的權(quán)利，專利權(quán)人之外的任何主體實(shí)施專利，都必須通過專利權(quán)人的授權(quán)許可才能獲得使用權(quán)。

近些年，我國在專利申請方面取得了系列成績。專利申請是衡量國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，發(fā)明專利更是國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指數(shù)。2022年，中國發(fā)明專利申請總量達(dá)到421萬件，蟬聯(lián)世界第一，其中328萬件由中國大陸申請人持有。高價值專利數(shù)量同比增長24.2%，達(dá)到132萬件。截至2022年底，中國發(fā)明專利有效量為421.2萬件，同比增長17.1%，實(shí)用新型專利有效量為1083.5萬件，同比增長17.2%，外觀設(shè)計專利有效量為283.2萬件，同比增長9.7%。但是，我國專利的布局還存在一些問題，比如專利質(zhì)量整體上相對不足，專利轉(zhuǎn)化效率低等。

2023年4月24日，國務(wù)院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會，國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨介紹2022年中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r，并答記者問。黨的二十屆二中全會審議通過的《黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》，就完善知識產(chǎn)權(quán)管理體制作出新的重大優(yōu)化調(diào)整，將國家知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)整為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。申長雨局長表示，國家知識產(chǎn)權(quán)局將著力做好四個方面的工作：一是更好助力科技創(chuàng)新；二是加快專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用；三是更好助力高水平對外開放；四是更好助力優(yōu)化營商環(huán)境。

如何促進(jìn)專利進(jìn)一步發(fā)展，以更好服務(wù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)，或許我們可以從市場經(jīng)濟(jì)的另一個重要行業(yè)——金融證券市場的發(fā)展史中得到一些啟示。

專利的申請以及授權(quán)，可以看做“專利的生產(chǎn)和制造”環(huán)節(jié)，而證券的“初級市場”，則是完成“證券的生產(chǎn)和制造”的：在證券的初級市場中，企業(yè)委托證券公司發(fā)行股票和債券等證券產(chǎn)品，證券公司負(fù)責(zé)具體的發(fā)行工作，證券發(fā)行過程中，投資者根據(jù)自身需要選擇證券產(chǎn)品投資，企業(yè)持有發(fā)行證券產(chǎn)品得到的資金用于實(shí)體項目建設(shè)或二次投資，這對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮起到了重要推動作用。

但是，投資者有時難免會資金周轉(zhuǎn)不暢，這時投資者急需將手里的證券資產(chǎn)變現(xiàn)，投資者只能要求企業(yè)贖回股票或債券，而企業(yè)將資金已經(jīng)投資很難即時兌現(xiàn)，無法滿足投資者變現(xiàn)要求，股票和債券的流動性差，這就導(dǎo)致證券對投資者的吸引力下降，進(jìn)一步導(dǎo)致股票和債券發(fā)行難度上升，對初級市場是不利的。

由于上述市場經(jīng)濟(jì)的需要，證券的二級市場開始出現(xiàn)并逐漸繁榮起來，投資者和投資者相互之間可以在二級市場直接交易自己持有的股票或債券，無需發(fā)行股票或債券的企業(yè)參與，這樣企業(yè)的資金穩(wěn)定性得到保障的同時，投資者可以隨時變現(xiàn)，股票和債券的流動性大幅提高，證券市場日益受到投資者的青睞，間接刺激了初級市場的繁榮，時至今日，證券市場已經(jīng)成為金融市場的主要投資形式之一。

2018年11月5日，國家主席習(xí)近平出席首屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式，并發(fā)表主旨演講，宣布在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板。截至2021年7月21日，科創(chuàng)板的上市公司已達(dá)311家，總市值突破4.7萬億元。311家科創(chuàng)板公司集中于重點(diǎn)支持的六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括新一代信息技術(shù)領(lǐng)域108家、生物醫(yī)藥領(lǐng)域71家、高端裝備領(lǐng)域61家、新材料領(lǐng)域33家、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域26家和新能源領(lǐng)域12家。專利從業(yè)人員不難看出，上述六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，與專利的優(yōu)先審查適用情形之一高度相似——“涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)”，這也印證了證券市場與專利協(xié)同發(fā)展的必要性。

從上述證券市場的發(fā)展脈絡(luò)我們不難看出，二級市場的繁榮對初級市場是直接利好的，初級市場的暢通也有利于二級市場的發(fā)展壯大?；诖?，當(dāng)前我國專利行業(yè)的“初級市場”已經(jīng)比較成熟，“二級市場”也涌現(xiàn)了一批交易平臺，比如佰騰網(wǎng)、專利匯、中國專利網(wǎng)等，但是交易主要基于專利證書或基于專利法律權(quán)利，將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的交易相對較少，科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

對此，筆者有幾點(diǎn)建議：

第一，借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，搭建類似于證券交易所的全國統(tǒng)一專利交易市場，初步打破專利行業(yè)存在的信息不對稱問題，讓投資者或交易者對專利有一個更清晰的認(rèn)識，專利作為新的投資標(biāo)的，對專利的產(chǎn)業(yè)化落地?zé)o疑是有利的。

第二，借助證券化技術(shù)，采用證券化的方法對專利的價值全面衡量，并在專利交易市場完整展示，提高專利價值的公認(rèn)度和可信度，使得專利交易的可執(zhí)行性進(jìn)一步得到提高。

第三，完善相關(guān)法律法規(guī)，降低專利交易的成本，簡化專利交易的流程，提高專利交易的流動性和可操作性。

這兩天芯片領(lǐng)域的大熱門——華為設(shè)計制造的麒麟9000S，實(shí)現(xiàn)我國芯片領(lǐng)域自主設(shè)計、自主制造，打破了美國科技封鎖，這與華為的科研投入和專利布局是分不開的。2023年，華為的國際專利體系PCT專利申請數(shù)量為7689件，大幅領(lǐng)先第二位的韓國三星電子（4387件）和美國高通公司（3855件），蟬聯(lián)第一。當(dāng)我國科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展閉環(huán)形成之時，相信我國會有更多的全球頭部科技公司涌現(xiàn)，為我國成為科技強(qiáng)國提供有力支撐。

（原標(biāo)題：從金融視角淺析我國專利發(fā)展）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：崔婷婷：從金融視角淺析我國專利發(fā)展（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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