《專利法實施細(xì)則》及《專利審查指南》修改詳解（二）：誠實信用原則

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“‘誠實信用原則’是民法的帝王條款，也是人類社會最寶貴的品質(zhì)要求?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李乾 北京志霖律師事務(wù)所

在專利法的第四次修改中，立法者首次將民法中的“誠實信用原則”引入專利法，新修改的《專利法實施細(xì)則》（下稱細(xì)則）第十一條細(xì)化了申請專利環(huán)節(jié)中的“誠實信用原則”，要求專利申請應(yīng)基于真實的發(fā)明創(chuàng)造，不得弄虛作假。該規(guī)定系此次細(xì)則修改新引入的駁回及無效條款，結(jié)合第五十條、第五十九條及第六十九條的內(nèi)容，“誠實信用原則”的審查將貫穿專利申請初步審查、實質(zhì)審查、復(fù)審、無效宣告整個程序。另，新細(xì)則第八十八條規(guī)定了開放許可中對于誠實信用原則的審查，第一百條規(guī)定了違反新細(xì)則第十一條及八十八條的行政責(zé)任。由此，新專利法、新細(xì)則及新專利審查指南對于“誠實信用原則”的適用形成了完整的法律法規(guī)體系，具體如下：

一、專利法實施細(xì)則

新細(xì)則第十一條規(guī)定，申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應(yīng)當(dāng)以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假。立法者進(jìn)一步細(xì)化了對非正常專利申請的規(guī)制。

新細(xì)則第五十條規(guī)定了誠實信用原則在初審中的適用，具體如下：

“（一）發(fā)明專利申請是否明顯屬于……本細(xì)則第十一條……的規(guī)定……；
（二）實用新型專利申請是否明顯屬于……本細(xì)則第十一條的規(guī)定……；
（三）外觀設(shè)計專利申請是否明顯屬于……本細(xì)則第十一條……的規(guī)定……?！?/span>

即發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利的初步審查中，均增設(shè)了對細(xì)則第十一條的審查內(nèi)容。

新細(xì)則第五十九條規(guī)定了誠實信用原則在實審中的適用，具體如下：

“（二）申請不符合……本細(xì)則第十一條……規(guī)定的；”即發(fā)明經(jīng)實質(zhì)審查予以駁回情形，增設(shè)不符合新細(xì)則第十一條的規(guī)定。

新細(xì)則第六十條規(guī)定了誠實信用原則在專利無效中的適用，具體如下：“前款所稱無效宣告請求的理由，是指被授予專利的發(fā)明創(chuàng)造不符合……本細(xì)則第十一條……規(guī)定的情形……?！奔磳＠麩o效宣告請求的理由，增設(shè)不符合新細(xì)則第十一條的規(guī)定。

新細(xì)則第八十八條規(guī)定了，專利權(quán)人不得通過提供虛假材料、隱瞞事實等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實施期間獲得專利年費減免。

新細(xì)則第一百條進(jìn)一步規(guī)定了違反誠實信用原則的行政責(zé)任，具體為“申請人或者專利權(quán)人違反本細(xì)則第十一條、第八十八條規(guī)定的，由縣級以上負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門予以警告，可以處10萬元以下的罰款?！?/p>

二、專利法及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定

“誠實信用原則”是民法的帝王條款，也是人類社會最寶貴的品質(zhì)要求。

修改后的專利法第二十條引入誠實信用原則，即“申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益”，立法者希望利用這一條款打擊非正常專利申請或者專利權(quán)濫用行為。

非正常申請違背誠實信用原則，專利申請人弄虛作假、拼湊專利申請的主要目的是利用各級政府的專利申請資助或者高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策的漏洞，騙取政府的資助、補貼或其他優(yōu)惠待遇。在新細(xì)則規(guī)定行政責(zé)任之前，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2017年出臺《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》，對非正常申請專利的行為進(jìn)行規(guī)制。2018年，又聯(lián)合37個部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，將不正常的專利申請行為列為主要的打擊對象。不過，上述《規(guī)定》和《備忘錄》主要從不予減繳專利費用、公開通報、不予資助或獎勵、追究刑事責(zé)任（騙取資助和獎勵）、限制參與某些經(jīng)營活動的資格等方面進(jìn)行規(guī)制，而沒有規(guī)定針對申請人的直接行政處罰措施?，F(xiàn)在，新細(xì)則第一百條填補了這一立法空缺，授權(quán)負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門對非正常專利申請的申請人進(jìn)行警告或罰款。

三、專利審查指南

專利審查指南第二部分第一章第5節(jié)規(guī)定了根據(jù)專利法實施細(xì)則第十一條的審查。即對發(fā)明專利申請是否符合專利法實施細(xì)則第十一條規(guī)定的審查，適用《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》。該規(guī)定第三條規(guī)定了八種非正常申請，（一）所提出的多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡單組合形成的；（二）所提出專利申請存在編造、偽造、變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；（三）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計算機技術(shù)等隨機生成的；（四）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；（五）申請人無實際研發(fā)活動提交多件專利申請，且不能作出合理解釋的；（六）將實質(zhì)上與特定單位、個人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請惡意分散、先后或者異地提出的；（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的；（八）違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請專利行為。因此，在進(jìn)行專利申請時，應(yīng)避免出現(xiàn)非正常申請行為。

專利審查指南第二部分第八章第4.7節(jié)規(guī)定了全面審查，即如果審查員有證據(jù)或充分理由認(rèn)為申請過程中存在專利法實施細(xì)則第十一條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)予以審查。即在發(fā)明專利的實質(zhì)審查中，審查員可以依職權(quán)對違反誠實信用原則的申請進(jìn)行審查。

專利審查指南第二部分第八章第6.1.2節(jié)規(guī)定了駁回的種類，其中，違反誠實信用原則的行為是駁回理由之一。即專利法實施細(xì)則第五十九條規(guī)定的駁回發(fā)明專利申請的情形如下：（4）申請專利過程中違反誠實信用原則，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，弄虛作假的。

（原標(biāo)題：《專利法實施細(xì)則》及《專利審查指南》修改詳解<二>：誠實信用原則）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李乾 北京志霖律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專利法實施細(xì)則》及《專利審查指南》修改詳解（二）：誠實信用原則（點擊標(biāo)題查看原文）

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