李揚：《5G標準必要專利許可一站式解決背后的經(jīng)濟學邏輯》

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作者：李揚 中國政法大學民商經(jīng)濟法學院教授 博士研究生導師

本文所指的5G標準必要專利許可一站式解決，特指Avanci作為一個客觀、中立的平臺，于2023年8月開始針對汽車制造商推出的一種5G標準必要專利許可模式。作為針對汽車制造商進行5G標準必要專利發(fā)放許可的一個選項，與標準必要專利權人和標準實施者一對一進行許可談判等其他許可模式相比，此種一站式許可模式的具體做法和特點是：

通信技術領域的標準必要專利權人將其包含5G在內(nèi)的通信領域所有標準必要專利放入該平臺，裝載了聯(lián)網(wǎng)部件和功能的汽車制造商，只要加入該平臺，就可以每臺車32美元的價格（在2024年2月16日之前或者交付首輛5G車輛之前加入則優(yōu)惠為每臺29美元，這被稱為“early adoption rate”），在全世界范圍內(nèi)，在汽車上任何具有聯(lián)網(wǎng)功能的部件或者功能中，無任何差別地獲得該平臺內(nèi)所有5G以下（包括5G）標準必要專利權人的所有標準必要專利的實施許可。即使加入Avanci平臺的5G標準必要專利權人未來將其5G標準必要專利賣給Avanci平臺以外的第三方，只要仍在許可期限內(nèi)，汽車制造商就仍擁有同樣的權利。尤其重要的是，5G標準必要專利權人和作為實施者的車企加入該平臺后，仍然可以選擇一對一的模式進行單獨許可談判，作為平臺的Avanci并不限制任何加入者一對一單獨進行許可談判的自由。

上述許可模式公布在Avanci的網(wǎng)站上，公開、透明。此種許可模式一經(jīng)推出，即受到全世界諸多5G標準必要專利權人和著名汽車廠商的關注和青睞。從Avanci網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)看，到目前為止，加入該平臺的標準必要專利權人已經(jīng)達到60多家，華為、中興、三星、LG、高通、愛立信、諾基亞、大唐移動等5G領域最重要的標準必要專利權人均已加入。加入該平臺的汽車企業(yè)也越來越多，到目前為止，已有25家汽車品牌，諸如寶馬、現(xiàn)代、奔馳、起亞等世界著名車企，在Avanci推出上述5G許可模式后不久后便迅速加入了該平臺。近兩周，美國通用汽車和德國大眾集團所有汽車品牌也宣布加入Avanci 平臺的5G汽車許可項目?？梢灶A計，在不久的未來，將有更多5G標準必要專利權人和車企接受此種許可模式，并將其作為一個發(fā)放和獲得5G標準必要專利許可的選項。

標準化能夠激勵創(chuàng)新者將優(yōu)質創(chuàng)新技術策入標準，獲得技術創(chuàng)新所帶來的應有和足額的回報。標準化組織的知識產(chǎn)權政策，要求專利技術可能被標準化組織采納的專利權人針對所有潛在實施者作出的FRAND（公平、合理、無歧視）承諾，也確保了標準實施者能夠以FRAND許可條件獲得實施標準必要專利的許可。標準化也能極大減少消費者的轉換成本，提高消費者的生活便利，增加消費者的福利。然而，圍繞標準必要專利許可使用費率的確定和支付這個核心問題，標準必要專利權人和標準必要專利實施者之間，利用司法管轄、行政投訴、反壟斷、禁令、禁訴令、反禁訴令、反反禁訴令、日罰金等工具，進行了激烈的對抗，雙方都為此付出了巨額的金錢和時間成本。專利技術已經(jīng)被標準化組織采納、被實施者以符合標準名義實施的標準必要專利權人，尤其陷入一種被實施者策略性地拖延許可談判和延遲支付使用費甚至拒絕支付使用費的反劫持狀態(tài)。實施者也經(jīng)常指責標準必要專利權人以標準的名義劫持實施者，收取超出專利本身價值的不符合FRAND承諾的高額許可使用費。雙方各執(zhí)一詞，莫衷一是。究其原因，除了部分實施者對知識產(chǎn)權不夠尊重、采取策略性的市場行為，以及復雜的國際政治經(jīng)濟關系推動等因素之外，最重要的還是信息不對稱問題。解決了標準必要專利許可談判中的信息不對稱問題，標準必要專利許可談判糾紛問題解決的障礙至少被掃清了一半以上。

標準必要專利許可實踐中的信息不對稱問題，對標準必要專利權人而言，主要表現(xiàn)為，很難了解和掌握標準實施者關于許可談判和付費的真實想法。對于標準實施者而言，主要表現(xiàn)為，標準必要專利與專利聲明數(shù)量龐大，標準實施者對這些必要專利和必要專利聲明的必要性、價值性缺乏足夠了解、掌握和研究（盡管這些專利和專利聲明都是公開的），過往的標準必要專利許可協(xié)議掌握在通過談判達成過許可協(xié)議的權利人和實施者手中，新進入的實施者對何謂可比協(xié)議、可比協(xié)議中的費率和條件等無從了解和獲取，由于保護商業(yè)秘密的原因，以往的權利人和實施者也不可能主動向新加入的實施者開示過往的協(xié)議。這可能使得標準實施者認為自己被一層無知的黑幕所包裹，本能地產(chǎn)生一種無論標準必要專利權人如何報價，該報價都過高，違反FRAND，自己被標準專利權人劫持了的感覺。此種感覺經(jīng)過策略性的市場行為、無視知識產(chǎn)權的觀念、復雜的國際政治經(jīng)濟關系等內(nèi)外因素的放大，很容易就演變成為種種情緒化的抵制標準必要專利許可的非市場化行為。如何消除標準必要專利權人和標準實施者之間的信息隔閡，一直是標準必要專利許可中的一大難題。

Avanci針對聯(lián)網(wǎng)汽車整車生產(chǎn)銷售商推出的上述5G標準必要專利一站式許可模式，似乎為消除標準必要專利權人和標準實施者之間的信息隔閡，解決雙方之間的信息不對稱問題，探索出了一條新路。Avanci網(wǎng)站上公開的資料顯示，為了制定和推行上述5G汽車許可項目，Avanci平臺負責車輛許可平臺運營的高級副總裁Laurie Fitzgerald作為專利許可領域中與權利人和實施者都有著豐富許可經(jīng)驗的資深人士，與其團隊成員一起，耗費了大量時間，走訪、調查了大量標準必要專利權人和汽車制造商，聽取了雙方關于5G標準必要專利許可使用費率和許可條件的觀點、想法和立場，在綜合考慮了雙方利益訴求以及汽車消費者利益、許可模式本身的競爭力等因素的基礎上，才制定并公布了上述一站式許可解決方案。從該許可方案2023年8月一經(jīng)推出即受到標準必要專利權人和實施者的青睞，全球5G主要標準必要專利權人和一些著名汽車制造商已加入的事實不難看出，此種一站式解決方案，既滿足了標準必要專利權人就其技術創(chuàng)新獲得足額回報的訴權，也滿足了實施者以FRAND費率和條件獲得標準必要專利許可的訴權，較好地解決了權利人和實施者之間的信息不對稱問題，尤其是揭開了籠罩在實施者身上的“無知之幕”，消除了彼此之間的信息隔閡，促使雙方就5G標準必要專利在汽車領域的許可使用費和許可條件達成了共識。

信息不對稱問題的解決，使與5G標準必要專利許可有關的一切問題都曝露在陽光下。5G標準必要專利權人和汽車制造商之間的許可變得簡單易行了。無論是權利人還是實施者，只要選擇加入Avanci構筑的一站式許可平臺，按照Avanci事先準備好且公開、透明的許可合約和固定費用簽署協(xié)議即可，雙方都免去了一輪又一輪繁雜漫長、硝煙彌漫、費時耗力，且最終結果很可能是勞而無功而不得不訴諸訴訟的談判，極大提高了許可效率，節(jié)省了談判成本，可謂達到了事半功倍的效果。雙方再不用擔心在不同法域陷入訴訟的泥潭。尤其是標準實施者不必再擔心來自平臺內(nèi)任何標準必要專利權人的禁令威脅和其他任何訴訟，汽車可以暢通無阻地在全世界范圍內(nèi)生產(chǎn)銷售。更為重要的是，專利權人可以將節(jié)省下來的動輒上千萬美金的成本用于技術創(chuàng)新活動，汽車制造商也可以將節(jié)省下來的金錢和時間用于提高產(chǎn)品質量，開拓更為廣闊的市場。在一片和氣生財?shù)姆諊?，消費者也可以早日購買到更加優(yōu)質高效的具有多功能的聯(lián)網(wǎng)智能汽車，享受聯(lián)網(wǎng)智能汽車帶來的便利?？梢哉f實現(xiàn)了權利人、實施者和消費者三贏的局面。

生意的歸生意，市場的歸市場。生意的問題用生意方法解決，市場的問題用市場思維解決。包括5G在內(nèi)的所有標準必要專利早已不可避免地向汽車等物聯(lián)網(wǎng)領域延伸，汽車也早已不再是一個簡單的代步交通工具。沒有通信和聯(lián)網(wǎng)功能的汽車再難有市場競爭力，哪怕僅在國內(nèi)市場生產(chǎn)銷售。汽車要聯(lián)網(wǎng)，不可避免要實施他人的標準必要專利。要實施他人標準必要專利，就要尊重他人的知識產(chǎn)權。在既不代表權利人立場也不代表實施者立場，保持客觀中立態(tài)度的平臺推出了公開、透明的一站式許可模式后，不積極主動了解和研究該種許可模式的做法、特點和優(yōu)點，甚至采取沉默的態(tài)度以拒絕尋求獲得此種許可的可能性，仍然以不了解標準必要專利為何物、不知道究竟要交多少錢，即以信息不對稱為由，行侵害知識產(chǎn)權之實，并非生意人的做法，并非市場化的思維。對于一站式許可模式中的5G標準必要專利許可費（即每臺車32美金，2024年2月16日之前加入的或者交付首輛5G車輛之前，每臺車29美金）的公平合理性持懷疑態(tài)度雖情有可原，但以下事實，即全球具有代表性的60多家5G標準必要專利權人都選擇加入Avanci推出的一站式許可平臺，參與許可和分配許可費，寶馬、現(xiàn)代、起亞、奔馳、通用、大眾等世界著名車企也選擇加入一站式許可平臺獲得許可，足以說明該一站式許可模式在公平、合理、無歧視方面，應該沒有問題，作為被許可人的汽車制造商完全可以接受。不管是權利人，還是實施者，都是在市場中摸爬滾打多年身經(jīng)百戰(zhàn)的生意人，完全虧本的買賣應該誰都不會做。寶馬、現(xiàn)代、起亞、奔馳、通用、大眾等世界著名汽車制造商加入該一站式許可平臺并接受一站式許可解決方案，不可能是賠本為一站式許可平臺賺吆喝。不能一味政治正確似地對一切新鮮事物抱懷疑態(tài)度，這不利于做出符合經(jīng)濟學規(guī)律的選擇和決策。

接觸、了解和接受5G標準必要專利一站式許可模式，要拋棄一切不切實際的幻想。企業(yè)的一切決策都要圍繞市場法則進行。對于車企尤其是新能源車企而言，寄希望于父愛主義，單純依靠補貼或者其他優(yōu)惠政策過日子討生活，長久不了。歷史和實踐已經(jīng)反復證明了這一點。國內(nèi)市場中，車企越來越卷。從銷售數(shù)據(jù)看，絕大多數(shù)車企表面風風光光，實則虧損嚴重，負債累累。創(chuàng)造條件，走出國門，參與國際市場競爭是生存和發(fā)展的必由之路。中國汽車工業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2023年，我國出口汽車總數(shù)達到491萬輛，約占國內(nèi)汽車生產(chǎn)總量的16%。只要對外開放的政策不變，我國汽車出口總數(shù)有極大可能進一步增加。另據(jù)IHS Markit估算，2023年，我國大約有90%的品牌車未獲得4G標準必要專利權人許可，大約有85%的品牌車未獲得5G標準必要專利權人許可。491萬輛出口量不是一個小數(shù)目，如都使用了聯(lián)網(wǎng)通信必要專利技術，遲早會面臨標準必要專利權人的禁令訴訟。從事創(chuàng)新的標準必要專利權人不是慈善家，創(chuàng)新是充滿冒險和不確定性的事業(yè)，創(chuàng)新者有理由收獲與其創(chuàng)新貢獻相適應的足額市場回報。對于出口汽車制造商而言，與其在一種父愛主義的幻想中，或者自欺欺人的自我麻痹中，或者在一種無視他人權利的鴕鳥狀態(tài)中，被動挨打遭受巨額經(jīng)濟損失，還不如按照市場規(guī)律和商人法則，主動作出選擇，因企制宜，該努力創(chuàng)新的努力創(chuàng)新，爭取變成標準必要專利權人，該個別談判的就誠信地進行個別談判從而盡快達成協(xié)議，該選擇一站式許可模式的就選擇一站式許可模式，爭取盡量消除國際市場上存在的標準必要專利訴訟隱患，從而變被動為主動，在激烈的競爭中占得一席之地。

值得汽車出口企業(yè)密切注意的是，歐盟已于2023年10月4日開始正式啟動對進口自中國的純電動汽車展開反補貼調查，次日即10月5日，歐洲人民黨成員安德烈亞斯·施瓦布（Andreas Schwab）針對該調查提起質詢，詢問歐盟委員會是否意識到大量中國汽車制造商尚未履行其許可付費義務。2023年12月，歐盟內(nèi)部市場專員蒂埃里·布雷頓（Thierry Breton）答復施瓦布的上述質詢時強調，包括中國電動汽車制造商在內(nèi)的所有進入歐盟市場的經(jīng)濟主體，都必須遵守歐盟單一市場的法規(guī)與政策要求，以維護歐盟單一市場的公平競爭環(huán)境，加強并激勵歐盟的創(chuàng)新。以歐盟一貫的行事風格，不排除其將來直接針對進口自中國的新能源汽車是否向歐盟標準必要專利權人支付了許可費、是否違反了歐盟的競爭政策發(fā)動調查，并進一步采取罰款等制裁措施。

總之，以本文的觀察，Avanci針對汽車制造商推出的5G標準必要專利一站式解決方案，完全符合以盡可能少的交易成本實現(xiàn)經(jīng)濟效率最大化結果的經(jīng)濟學邏輯，在5G標準必要專利權人和汽車制造商之間架設了一座最便捷最經(jīng)濟的許可橋梁，消除了信息不對稱導致的許可市場的不確定性，實現(xiàn)了5G標準必要專利權人獲得足夠創(chuàng)新回報，以及汽車制造商在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)銷售聯(lián)網(wǎng)汽車不必擔心標準必要專利禁令和訴訟的預期，不失為汽車制造商獲得5G標準必要專利許可的一個可選項。我國汽車制造商應當盡早關注，并且爭取獲得Avanci推出的early adoption plan中的優(yōu)惠政策。與市場為敵，與經(jīng)濟學為敵，總是期待幻想中的“父親”給糖吃，并非商人應有的選擇。放眼國內(nèi)外市場，才是正道。

（原標題：李揚：《5G標準必要專利許可一站式解決背后的經(jīng)濟學邏輯》）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李揚 中國政法大學民商經(jīng)濟法學院教授 博士研究生導師

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：李揚：《5G標準必要專利許可一站式解決背后的經(jīng)濟學邏輯》（點擊標題查看原文）

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