阿里美國(guó)被訴：帶頭訴訟律所Robbins Geller背景大起底！

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? 文/IPRdaily特約撰稿人丁文錦 (Sindy Ding-Voorhees)，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、時(shí)尚法律師。 ? 【小D導(dǎo)讀】

美國(guó)調(diào)查并代理財(cái)務(wù)欺詐案的專業(yè)大戶Robbins Geller律師事務(wù)所于1月30日高調(diào)發(fā)布23頁(yè)長(zhǎng)的起訴書(shū)全文，分分鐘帶動(dòng)起年度大案的節(jié)奏，這其實(shí)已是這家律所代理相關(guān)投資人將上市公司因違反美國(guó)聯(lián)邦證券法而告上法庭的數(shù)千件案例中的一件，那么到底是一家怎樣的律所才對(duì)跨國(guó)上市公司有著如此的靈敏度和高度的合規(guī)調(diào)查能力呢？

美國(guó)律所Robbins Geller Rudman & Dowd LLP（以下簡(jiǎn)稱“Robbins Geller”）上周五宣布以涉嫌違反聯(lián)邦證券法為由，將阿里巴巴集團(tuán)及包括馬云在內(nèi)的四位高管作為個(gè)人被告，告上了紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院。該所已在其網(wǎng)站上發(fā)表了針對(duì)該集體訴訟一案尋求帶頭原告(Lead Plaintiff) 并鼓勵(lì)其加入訴訟的通知。通知明確表示，自提交起訴書(shū)之日起，有意成為帶頭原告的投資者都可以到法院登記，任何相關(guān)投資人也可直接與該所的原告代理律師Samuel H. Rudman和David A. Rosenfeld取得聯(lián)系并確認(rèn)是否適格。

Robbins Geller將代表在2014年10月21日至2015年1月28日（以下稱“集體訴訟期”）之間買(mǎi)入阿里集團(tuán)股票的投資者對(duì)該公司展開(kāi)指控。Robbins Geller指稱，在集體訴訟期內(nèi)，被告與中國(guó)工商總局進(jìn)行會(huì)談并被指出諸多關(guān)于其管理不力和監(jiān)管違法方面的負(fù)面事實(shí)，比如阿里平臺(tái)上有大量假貨銷(xiāo)售，如假煙草、酒、仿冒的箱包甚至禁售武器；阿里巴巴員工收受賄賂以幫助商家獲得平臺(tái)上更高的搜索排名和廣告位；平臺(tái)放任商家通過(guò)偽造交易提高信用排名；阿里禁止商家參與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的促銷(xiāo)活動(dòng)等等。盡管阿里高管已經(jīng)知曉公司存在大量負(fù)面事實(shí)，其仍然在2015年1月29日之前沒(méi)有采取任何行動(dòng)告知投資人，并在其最為重要的2014年第四季度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)布了嚴(yán)重失實(shí)和誤導(dǎo)性的聲明，其內(nèi)容涉及公司的財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)關(guān)系、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)前景等。

美所Robbins Geller背景大起底

美國(guó)調(diào)查并代理財(cái)務(wù)欺詐案的專業(yè)大戶Robbins Geller律師事務(wù)所于1月30日高調(diào)發(fā)布23頁(yè)長(zhǎng)的起訴書(shū)全文，分分鐘帶動(dòng)起年度大案的節(jié)奏，這其實(shí)已是這家律所代理相關(guān)投資人將上市公司因違反美國(guó)聯(lián)邦證券法而告上法庭的數(shù)千件案例中的一件，那么到底是一家怎樣的律所才對(duì)跨國(guó)上市公司有著如此的靈敏度和高度的合規(guī)調(diào)查能力呢？

Robbins Geller律師事務(wù)所在美國(guó)擁有10間分所，超過(guò)200位律師和450名專業(yè)人員，其主要辦公室位于洛杉磯、舊金山、圣地亞哥、華盛頓特區(qū)、紐約和費(fèi)城。該律所最為專長(zhǎng)的代理服務(wù)即是處理復(fù)雜的證券欺詐案件，法官們?cè)枋鲞@家律所為全美最令人生畏的證券法案件終結(jié)者之一。Robbins Geller歷史上所代理的最為成功的，并為原告投資者追回天價(jià)的賠償數(shù)額的集體訴訟案包括：

曾代理美國(guó)加州大學(xué)的帶頭原告指控諸多華爾街大型金融機(jī)構(gòu)參與了導(dǎo)致安然集團(tuán)(Enron)破產(chǎn)的賬務(wù)做假，結(jié)果使公司迅速破產(chǎn)以至于使員工和投資者蒙受巨額損失。當(dāng)時(shí)這家律所還名為Goughlin Stoia Geller Rudman & Robbins LLP, 當(dāng)時(shí)的代理律師Patrick Coughlin為原告爭(zhēng)得了73億美元的巨額賠償，挽回了因安然破產(chǎn)而受害的投資者的巨大損失。這筆73億美元的巨資即是和美國(guó)銀行，大通銀行和花旗集團(tuán)等被控參與安然造假案的金融機(jī)構(gòu)的和解賠款。這一集體訴訟和解案不僅在美國(guó)證券訴訟獲賠金額上創(chuàng)造歷史，也是整個(gè)集體訴訟中的經(jīng)典案例。

2009年在Jaffe訴全球著名金融機(jī)構(gòu)豪斯霍爾德國(guó)際公司一案中曾代理集體訴訟的原告，Robbins Geller作為這場(chǎng)集體訴訟中的獨(dú)立帶頭代理律所，指控豪斯霍爾斯國(guó)際公司及其3名前高管觸犯美國(guó)證券交易法的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行財(cái)務(wù)欺詐。經(jīng)過(guò)在伊利諾伊北區(qū)法院為期6周的審判，美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院法官于2013年10月判予原告高達(dá)24.6億美元的賠償金。這也是自私人證券訴訟改革法案(Private Securities Litigation Reform Act)于95年實(shí)施以來(lái)，鮮有的對(duì)簿公堂并成功爭(zhēng)得巨額賠償?shù)呢?cái)務(wù)欺詐案。

該律所的觸角不僅涉及美國(guó)政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)，而且對(duì)一些在美跨國(guó)上市的多家國(guó)際公司更是嚴(yán)防死守、以同等嚴(yán)苛的制度標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待其在商業(yè)運(yùn)作上的違規(guī)行為，其中包括中石油、聚美優(yōu)品、分眾傳媒、新東方、蘭亭集勢(shì)和安博教育等。

2014年12月11日，以Robbins Geller為首的美國(guó)多家律師事務(wù)所呼吁投資者對(duì)中國(guó)著名電商聚美優(yōu)品（紐交所：JUMI）提起集體訴訟，指控聚美優(yōu)品存在“發(fā)布虛假和誤導(dǎo)性的財(cái)務(wù)聲明，未透露銷(xiāo)售模式變化引發(fā)了財(cái)務(wù)狀況變化等相關(guān)實(shí)情，從而導(dǎo)致投資者受損”的行為。Robbins Geller更是在其公開(kāi)的起訴書(shū)中表示，聚美優(yōu)品公司的部分高管和董事以及IPO的承銷(xiāo)商違反了《美國(guó)1933年證券法》的相關(guān)規(guī)定。在該所的網(wǎng)站上，對(duì)聚美的集體訴訟案還在尋求更多帶頭原告的加入，適格的原告為于2014年5月16日（聚美優(yōu)品首次公開(kāi)募股IPO之日）至2014年11月19日期間買(mǎi)進(jìn)聚美優(yōu)品美國(guó)存托股票的投資者，此項(xiàng)帶頭原告的征集動(dòng)議將于6天后（2月10日）截至。聚美這一場(chǎng)財(cái)務(wù)欺詐的集體訴訟案也將成為本年度再次關(guān)注的焦點(diǎn)。

同樣遭遇了Robbins Geller律所協(xié)同其他幾家美國(guó)證券律師事務(wù)所調(diào)查和提起集體訴訟的還有于2013年6月赴美上市的中概股公司蘭亭集勢(shì)(LightInTheBox Holding Co., Ltd.), 指控蘭亭集勢(shì)涉嫌違反《美國(guó)1934年證券交易法》的相關(guān)規(guī)定，涉嫌欺詐和未盡信息披露義務(wù)導(dǎo)致其股東遭受損失。此案當(dāng)時(shí)也是在紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院立案并受理，就在去年11月26日，紐約聯(lián)邦地區(qū)法院法官已認(rèn)定違反證券法的集體訴訟事實(shí)成立并初步判定蘭亭集勢(shì)需支付155萬(wàn)美金的和解費(fèi)。

除了在財(cái)務(wù)欺詐案件代理上的巨大成功和盛名，該所還在投資者股東權(quán)益、保險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等諸多方面有著數(shù)不勝數(shù)的成功案例。多領(lǐng)域業(yè)務(wù)的覆蓋和證券法專長(zhǎng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展都與該所的專業(yè)人員組成密不可分，Robbins Geller的證券法組包括很多前聯(lián)邦和各州檢察官，訴訟律師，和專門(mén)負(fù)責(zé)上訴的出庭律師。該所除執(zhí)業(yè)律師以外，還雇有大量的法務(wù)會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、損害分析師、專業(yè)調(diào)查員、數(shù)據(jù)庫(kù)程序員和信息安全專家，這些專業(yè)人員都為該所辦理高級(jí)上市公司財(cái)務(wù)欺詐案和違反證券交易法的商業(yè)操作案件提供了專業(yè)保障。

更加值得一提的是Robbins Geller的客戶。有很多美國(guó)的金融機(jī)構(gòu)投資者為了直接掃除投資風(fēng)險(xiǎn)，為自己的機(jī)構(gòu)證券投資組合產(chǎn)品保駕護(hù)航，都成為了該所忠實(shí)的客戶，既授權(quán)該律所負(fù)責(zé)所有證券投資結(jié)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控和分析，又要求該律所代理所有其相關(guān)投資者因財(cái)務(wù)欺詐而展開(kāi)的訴訟。

說(shuō)到這家律所對(duì)上市公司欺詐行為的敏感度，其調(diào)查力度和深度與這家律所獨(dú)有的舉報(bào)程序(Whistleblower Program)密切相關(guān)。揭發(fā)者一般是指公開(kāi)揭發(fā)關(guān)于政府部門(mén)或私人組織非法或不道德活動(dòng)的原始信息的個(gè)人。美國(guó)從聯(lián)邦到州際的法律系統(tǒng)已形成了保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人舉報(bào)欺詐或不當(dāng)行為的措施。該所秉承著法律在保護(hù)舉報(bào)人對(duì)峙政府的公私伙伴關(guān)系上應(yīng)起到重要的作用，以有效地打擊公司和政府機(jī)構(gòu)因信息不對(duì)稱而對(duì)利益相關(guān)人造成損失的欺詐行為。該所實(shí)施舉報(bào)程序的合作伙伴即是美國(guó)證券和交易會(huì)(SEC)和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)。這一程序也對(duì)虛報(bào)行為，偷漏稅行為有著很好的監(jiān)督作用，Robbins Geller更是專門(mén)設(shè)立了名為Whistleblowing的網(wǎng)站(whistleblower-lawfirm.com)來(lái)告知利益相關(guān)人舉報(bào)行為的獎(jiǎng)勵(lì)力度，普及欺詐行為的各類(lèi)知識(shí)和常見(jiàn)現(xiàn)象，以擴(kuò)展其監(jiān)督市場(chǎng)和跨國(guó)機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)作的廣度和深度。

巨頭律所在集體訴訟中的號(hào)召能力往往是不可估量的，因?yàn)榧w訴訟期的利益相關(guān)人的數(shù)量往往相當(dāng)巨大，除非被通知有機(jī)會(huì)介入案件成為集體原告的利益相關(guān)人主動(dòng)請(qǐng)求退出原告席，那么在集體訴訟期間所涉及的原告因具有相同的利益訴求會(huì)被自動(dòng)視為集體原告。由于此類(lèi)案件證據(jù)一旦成立，被告方往往會(huì)遭受巨額的和解費(fèi)和律師代理費(fèi)，阿里一案中已有7家美國(guó)律所介入調(diào)查，可見(jiàn)也都想從中分得高額的律師費(fèi)。在美國(guó)有能力并有經(jīng)驗(yàn)代理集體訴訟案件的律師事務(wù)所往往具有高度的專一性和持久力，為了案件事實(shí)調(diào)查的全面，一場(chǎng)訴訟歷時(shí)3、5年都非常常見(jiàn)。這本身也是對(duì)在美上市的中國(guó)企業(yè)，面對(duì)更加嚴(yán)格更多監(jiān)督機(jī)制的法治環(huán)境，必將面臨的挑戰(zhàn)。

供稿人簡(jiǎn)介：

丁文錦 (Sindy Ding-Voorhees)，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、時(shí)尚法律師。武漢大學(xué)法學(xué)院法學(xué)學(xué)士、碩士；美國(guó)福特漢姆法學(xué)院（Fordham University Law School）法學(xué)碩士。曾任職于COACH(蔻馳)集團(tuán)紐約總部法務(wù)部。

文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表IPRdaily立場(chǎng)

來(lái)源：IPRdaily中國(guó) 作者：丁文錦編輯：IPRdaily趙珍

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