《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見》解讀

【小D導(dǎo)語】

日前，國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）的有關(guān)問題進(jìn)行了解答。

┃問：《若干意見》在起草過程中遵循了哪幾個原則？答：國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國專利申請數(shù)量持續(xù)快速增長，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，質(zhì)量逐步提升，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供了有力支撐。但個別地方也出現(xiàn)了一些不以保護(hù)創(chuàng)新成果為根本，不以提升市場競爭力為目的的專利申請，影響了社會公眾對專利制度作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。針對這些問題，我局深入開展調(diào)查研究，查找問題，分析原因，研究措施，在多次征求相關(guān)部委、局內(nèi)各部門、地方知識產(chǎn)權(quán)局及專家意見的基礎(chǔ)上，最終起草完成《若干意見》。在起草過程中主要遵循以下原則：一是避免矯枉過正。應(yīng)客觀看待當(dāng)前專利申請中存在的問題，不因少數(shù)和局部出現(xiàn)的問題而否定我們現(xiàn)行的一些政策和做法。應(yīng)該看到，我國專利制度建立的較晚，公眾知識產(chǎn)權(quán)意識普遍不高，人均有效專利擁有量還很少，現(xiàn)階段還需要相關(guān)政策措施有效激勵，以引導(dǎo)更多高質(zhì)量和有市場應(yīng)用前景的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利，不斷提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的核心競爭力。同時，也要不斷優(yōu)化政策導(dǎo)向，加強(qiáng)監(jiān)管措施，著力消除局部區(qū)域和個別領(lǐng)域動機(jī)不當(dāng)?shù)姆钦＠暾?，保障專利制度高效運(yùn)行，促進(jìn)專利事業(yè)科學(xué)發(fā)展。二是突出有限目標(biāo)。影響專利申請質(zhì)量的因素很多，提升專利申請質(zhì)量工作非一日之功，不可能一蹴而就?！度舾梢庖姟分攸c(diǎn)針對專利申請動機(jī)不當(dāng)?shù)葐栴}，著力通過完善專利評價指標(biāo)體系，優(yōu)化專利資助和獎勵政策，加強(qiáng)對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的監(jiān)管等手段，強(qiáng)化專利申請質(zhì)量導(dǎo)向，消除不當(dāng)獲利空間，解決專利申請動機(jī)不當(dāng)?shù)膯栴}。三是穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施。對各地的專利資助政策調(diào)整工作等提升專利申請質(zhì)量工作不作一刀切，指導(dǎo)各地根據(jù)發(fā)展階段和發(fā)展需求，分階段、分步驟制訂落實(shí)《若干意見》的時間表和路線圖。 ┃問：《若干意見》中對區(qū)域?qū)＠u價考核提出哪些導(dǎo)向性意見？答：近年來，隨著各級地方政府對專利工作的重視，專利申請數(shù)量和專利擁有量等相關(guān)指標(biāo)逐步被納入各級政府的相關(guān)考核評價工作中，有力促進(jìn)了我國專利事業(yè)的快速發(fā)展，但個別地方的專利評價指標(biāo)簡單，片面強(qiáng)調(diào)數(shù)量，還設(shè)置了一些不符合實(shí)際的增長率指標(biāo)。因此，《若干意見》對優(yōu)化區(qū)域?qū)＠u價工作提出了導(dǎo)向性意見：一方面對區(qū)域?qū)＠u價工作給出了建議性評價指標(biāo)，引導(dǎo)不同區(qū)域根據(jù)專利事業(yè)發(fā)展水平，采用適應(yīng)本區(qū)域特點(diǎn)的評價指標(biāo)；另一方面要求區(qū)域?qū)＠u價不得設(shè)定與實(shí)際不符的增長率指標(biāo)，避免各地為簡單實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，而出現(xiàn)拔苗助長現(xiàn)象。 ┃問：專利資助和獎勵政策的優(yōu)化主要表現(xiàn)在哪些方面？答：《若干意見》對地方現(xiàn)行的各級專利資助、獎勵政策進(jìn)行了梳理，將其劃分為專利一般資助、專利專項資助和專利獎勵三類，并根據(jù)三類政策的目的和特點(diǎn)，提出了具體優(yōu)化意見：一是由專利申請階段資助向授權(quán)后資助轉(zhuǎn)變，突出專利一般資助政策的質(zhì)量導(dǎo)向；二是不得超額資助，消除個別單位和個人通過編造專利套取專利資助資金獲利的空間；三是由資助專利創(chuàng)造逐步向資助專利運(yùn)用轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)創(chuàng)新主體加強(qiáng)專利運(yùn)用和保護(hù)；四是要求通過評審方式確定專利專項資助和專利獎勵政策的對象，避免暗箱操作、滋生腐敗；五是不得簡單將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為專利獎勵的主要條件，應(yīng)當(dāng)綜合考慮專利質(zhì)量和價值。 ┃問：實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利申請資助或作為評價條件時為什么要出具專利檢索分析報告或?qū)＠麢?quán)評價報告？答：與發(fā)明專利審查制度對新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性進(jìn)行全面審查不同，我國實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利只進(jìn)行初步審查而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。因此，《若干意見》提出實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利申請專利一般資助或作為評價條件時要出具專利檢索分析報告或?qū)＠麢?quán)評價報告，以確保權(quán)利穩(wěn)定性較高的實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利獲得相應(yīng)政策優(yōu)惠，從而引導(dǎo)申請主體提升專利申請質(zhì)量。 ┃問：非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為如何查處？答：我局在專利審查的過程中將采用多種方式相結(jié)合，不斷加大對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的排查力度，并對涉及非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的專利申請進(jìn)行標(biāo)記，全程跟蹤涉案專利申請的審查過程。對于性質(zhì)惡劣、影響嚴(yán)重的，我局將組織人員進(jìn)行實(shí)地核查，情況屬實(shí)的，將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。 ┃問：《若干意見》如何實(shí)施？答：為保障《若干意見》的落實(shí)，我局主要采取了以下措施：一是納入《2014年全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)計劃》，作為重點(diǎn)任務(wù)予以推進(jìn)。組織各?。▍^(qū)、市）分類制定《若干意見》實(shí)施方案，細(xì)化《若干意見》各項措施，明確責(zé)任分工，規(guī)定完成期限，并上報我局審核，系統(tǒng)推進(jìn)全國專利申請質(zhì)量提升工作。二是建立有效工作機(jī)制，加強(qiáng)對地方提升專利申請質(zhì)量工作的指導(dǎo)。建立信息通報機(jī)制，每季度向各省知識產(chǎn)權(quán)局通報一次非正常專利申請數(shù)量、未繳納申請費(fèi)視撤率、視為放棄取得專利權(quán)率等數(shù)據(jù)，為地方制定或調(diào)整政策措施提供依據(jù)；建立重點(diǎn)區(qū)域監(jiān)控機(jī)制，組織人員對專利申請質(zhì)量問題突出的重點(diǎn)省份進(jìn)行實(shí)地核查；建立專利資助、獎勵政策評估機(jī)制，對于不符合《若干意見》要求的政策提出修改完善的建議，確保各省專利資助、獎勵政策調(diào)整到位。三是要求各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）制定實(shí)施路線圖，分步驟完成專利資助、獎勵政策的調(diào)整。要求專利工作基礎(chǔ)較好的省份及各知識產(chǎn)權(quán)示范城市在年內(nèi)完成本級專利資助、獎勵政策調(diào)整工作；要求專利工作基礎(chǔ)較弱的省份在兩年內(nèi)完成本級專利資助、獎勵政策調(diào)整工作;要求各省提出轄區(qū)內(nèi)各級專利資助、獎勵政策修訂完成時間進(jìn)度表。四是加強(qiáng)督導(dǎo)落實(shí)，確保各省（自治區(qū)、直轄市）按既定方案順利推進(jìn)。結(jié)合全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)工作的督辦工作，由專利戰(zhàn)略督導(dǎo)組在年初方案制定、中期檢查、年終考評三個環(huán)節(jié)對各省《若干意見》的落實(shí)情況進(jìn)行重點(diǎn)督察。將督察結(jié)果與我局相關(guān)政策、項目掛鉤，對因工作落實(shí)不力，導(dǎo)致專利申請質(zhì)量不升反降的地區(qū)給予通報。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局編輯：iprdaily

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