簡談知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之四：聯(lián)盟能成為運(yùn)營突破口嗎？

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作者：李春成 天津市科學(xué)學(xué)研究所 

來源：IPRdaily

投稿原標(biāo)題：簡談知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之四：聯(lián)盟能成為運(yùn)營突破口嗎？

近一段時(shí)間來，各種稱作知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的組織風(fēng)生水起，越來越多了。顯然，不能簡單地說大家都是一時(shí)沖動(dòng)一哄而起，也不能輕易否定聯(lián)盟的價(jià)值。知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟熱對知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)發(fā)展，至少不是一件壞事，特別是對于知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營而言，聯(lián)盟或可能具有特殊意義，甚至成為一個(gè)突破口。

一、知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的類型
對于什么是知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，并沒有統(tǒng)一或權(quán)威的界定。2014年12月深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會在關(guān)于印發(fā)《深圳市專利聯(lián)盟管理辦法》的通知中，對專利聯(lián)盟給出了一個(gè)界定：“專利聯(lián)盟指的是市場主體之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以專利為紐帶達(dá)成的聯(lián)盟。專利聯(lián)盟對內(nèi)實(shí)施專利分析與預(yù)警、宣傳培訓(xùn)、交叉許可、專利成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用等行為，對外開展專利許可談判、專利交易、訴訟維權(quán)等活動(dòng)?！?/p>

筆者認(rèn)為，廣義上講，知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟是指各種知識產(chǎn)權(quán)主體相互間基于某種需要進(jìn)行的聯(lián)合行為，是一種利益聯(lián)合體。狹義上看，知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟是基于特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等相關(guān)組織開展的一種知識產(chǎn)權(quán)（主要是專利）合作的契約行為，通過共同構(gòu)建專利組合，或者共同建立專利池，尤其是標(biāo)準(zhǔn)專利池，旨在便利內(nèi)部相互許可、對外許可，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保護(hù)聯(lián)盟成員的知識產(chǎn)權(quán)利益，獲得知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值。以上個(gè)人理解如果有道理，似乎可以將我國知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟大致歸為 二大類：

1、工作推動(dòng)型知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。為推進(jìn)某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)工作，把相關(guān)主體或資源整合起來的一種聯(lián)合體。數(shù)量最多，也說明共同營造氛圍，合作推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，目前在社會上達(dá)成較為廣泛的共識。工作推動(dòng)型聯(lián)盟由于組建方便，沒有門檻，發(fā)展最快。一般從聯(lián)盟的名稱即知其目的何在。著名的有：全國知識產(chǎn)權(quán)分析評議聯(lián)盟，旨在推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)分析評議等工作，其成員已經(jīng)由最初的31家增長到現(xiàn)在的百家以上，覆蓋全國大部分省、市、自治區(qū)，具有較強(qiáng)影響力；中國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營聯(lián)盟，旨在促進(jìn)全國的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展，去年國家有關(guān)部門推出“1+2+20+N”知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系后成立?？梢哉f，從全國性、跨區(qū)域性如（京津冀知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展聯(lián)盟）、地方性等各層面都可以找到許多工作性的聯(lián)盟，已經(jīng)成為一種推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的一種組織方式。

2、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營型知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。指為提高專利等知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)等專利主體聯(lián)合發(fā)起設(shè)立，以開展專利組合運(yùn)用或?qū)＠剡\(yùn)營為中心的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。如果將專利組合與專利池加以區(qū)分，就可以分為兩種產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟：

 一是通過簡單構(gòu)建專利組合形成產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)（專利）聯(lián)盟。這類聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)運(yùn)營型聯(lián)盟的初級階段，其并不過于追求是否具有核心專利或根本不具有構(gòu)建核心專利組合能力，也不強(qiáng)求對外的授權(quán)許可。一般適用于產(chǎn)業(yè)競爭實(shí)力不強(qiáng)，屬于在全球或區(qū)域性競爭中比較弱小的行業(yè)。主要目標(biāo)是通過共同構(gòu)建專利組合，達(dá)到降低成本，保護(hù)成員的產(chǎn)業(yè)利益、彌補(bǔ)各自技術(shù)創(chuàng)新的不足。如果理解不錯(cuò)的話，中國專利界的名人邱則有當(dāng)初發(fā)起成立的中國專利保護(hù)協(xié)會空心樓蓋專利聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟當(dāng)屬于此類，旨在使中國空心樓蓋企業(yè)能夠應(yīng)對跨國公司的競爭。這類聯(lián)盟進(jìn)入門檻較低，產(chǎn)業(yè)適應(yīng)面較寬，有利于更廣泛開展產(chǎn)業(yè)專利組合運(yùn)營和保護(hù)技術(shù)開發(fā)實(shí)力弱小產(chǎn)業(yè)，培育幼稚新興產(chǎn)業(yè)。

二是通過構(gòu)建專利池尤其是標(biāo)準(zhǔn)專利池形成的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)（專利）聯(lián)盟。與上述簡單專利組合運(yùn)營不同，專利池強(qiáng)調(diào)權(quán)利集合基礎(chǔ)上的對外授權(quán)，是專利聯(lián)盟的高級階段，一般只有具有核心技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)專利才能進(jìn)入專利池，并由此形成一個(gè)公開的許可交易平臺。由于專利池特別是標(biāo)準(zhǔn)專利池為基礎(chǔ)構(gòu)建的聯(lián)盟有可能形成技術(shù)壟斷，聯(lián)盟的專利許可協(xié)議至少需要遵循公平、合理且非歧視原則（即FRAND原則）。如我國數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有近百家企業(yè)和科研單位共同參與，從而形成具有標(biāo)準(zhǔn)專利池內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟。發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)專利池多具有這類高級專利聯(lián)盟性質(zhì)。

二、我國產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟發(fā)展概況
可以說，政府從政策層面開始系統(tǒng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，是最近幾年的事。
深圳作為改革開放的前沿，在發(fā)展產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟方面領(lǐng)先一步。2011年發(fā)布的《深圳市知識產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略綱要（2010～2015）》提出：“進(jìn)一步推動(dòng)以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利許可為紐帶的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)，優(yōu)化整合聯(lián)盟成員知識產(chǎn)權(quán)資源，提高共同抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，提升深圳產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。”2014年，深圳又率率先在發(fā)布地方性專利聯(lián)盟專利辦法。幾年來，深圳市先后成立了LED專利聯(lián)盟、中彩聯(lián)、新能源標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)等聯(lián)盟，各聯(lián)盟在實(shí)際運(yùn)作中也取得了一定的成效。（參見深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院調(diào)查報(bào)告《深圳企業(yè)構(gòu)建和運(yùn)營產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟概況》）

2015年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》。以此為開端，旨在促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，深化產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運(yùn)用的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)被提升到一個(gè)新的高度。到2016年1月，經(jīng)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局等單位推薦，國家知識產(chǎn)權(quán)局集中審核，有56家聯(lián)盟符合以上指南有關(guān)要求，予以備案。其中包括11個(gè)省市和一家行業(yè)協(xié)會，北京市備案聯(lián)盟數(shù)最多，達(dá)到13家；江蘇省、山東省次之，均為11家；四川省6家；廣東省5家；河南省3家；重慶市2家；遼寧省、吉林省、浙江省、湖南省、中國電子材料行業(yè)協(xié)會各1家。

通過對以上56家聯(lián)盟的簡要分析，中國技術(shù)交易所認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟未來發(fā)展關(guān)鍵是建立與運(yùn)營專利池，即“借助產(chǎn)業(yè)內(nèi)合作推動(dòng)專利池構(gòu)建是破解知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營難題的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)聯(lián)盟以專利池為紐帶使聯(lián)盟成員之間建立聯(lián)系的時(shí)候，這種聯(lián)系就可以形成真正的利益紐帶，打破國內(nèi)眾多聯(lián)盟組織“聯(lián)而不合”的尷尬局面?！保▍⒁娭袊夹g(shù)交易所.國內(nèi)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟分析評價(jià)報(bào)告.CTEX 情報(bào)分析師,第33期，2016年2月19日）

總體看，我國產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)得到不 少地方的重視，積極性很高，但處于發(fā)展起步階段。主要問題是：一是有名無實(shí)，大多數(shù)聯(lián)盟只是號稱為產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，但由于種種原因，還難以開展知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性合作，不少還是虛擬性組織，缺乏實(shí)體化運(yùn)作機(jī)制。二是聯(lián)而不合，許多聯(lián)盟成員之間達(dá)成了聯(lián)合協(xié)議，初步建立了聯(lián)盟組織，但在建立專利組合方面并未開展實(shí)質(zhì)性合作，或者只是進(jìn)行了簡單的專利組合合作，即第一類產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，要真正構(gòu)建產(chǎn)業(yè)專利池，即建立第二類產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟還有很長的路要走。

三、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟能否成為運(yùn)營的突破口
雖然當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟發(fā)展尚處于初級階段，但對于知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營來說，卻具有重要意義與作用，有可能成為我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作的突破口。

首先，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的不斷深化，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)可能成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要工具。深入推進(jìn)是產(chǎn)業(yè)、技術(shù)層面的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，其核心自然是參與方共同形成知識產(chǎn)權(quán)組合。與單一的企業(yè)、高校、科研院所等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體自我形成的組合化應(yīng)用相比，通過建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟而開展的知識產(chǎn)權(quán)組合化運(yùn)營和專利池運(yùn)營，具有多種優(yōu)勢。

一是通過建立專利組合等方式，可以快速整合產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈上下游產(chǎn)業(yè)資源，形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)合優(yōu)勢；

二是通過建立產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)專利池，可以盡快建立起產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)專利體系，共同形成核心技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有助于產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；l(fā)展；

三是有助于技術(shù)后發(fā)國家的企業(yè)有效解決專利積累不足、企業(yè)支付的專利許可費(fèi)較高、遇到專利糾紛常常孤軍奮戰(zhàn)、化解產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和壁壘等問題；四是產(chǎn)業(yè)內(nèi) 骨干企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，有助于深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化與專利技術(shù)組合運(yùn)營，加速新技術(shù)的商業(yè)化發(fā)展。

其次，隨著知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作的全面推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)可能成為提高知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營績效的有效方式。在國家知識產(chǎn)權(quán)局、財(cái)政部等部門的推動(dòng)下，我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營試點(diǎn)全面展開。筆者在前面系列小文中，把知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方式分為產(chǎn)業(yè)化實(shí)施、貿(mào)易化流通、貨幣化融資、組合化運(yùn)用和法律維權(quán)五種。包括許可、轉(zhuǎn)讓、并購、技術(shù)進(jìn)出口在內(nèi)的貿(mào)易化流通方式雖然是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的基礎(chǔ)性方式，但限于無形資產(chǎn)的嚴(yán)重信息不對稱，大多交易仍然局限在供需雙方的談判中完成。貨幣化融資受到金融機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)，沒有政策支持也難有大作為。因此，如果說企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的主要主體，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的核心目標(biāo)，以組合化運(yùn)用為主要內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)，就很有可能成為五種運(yùn)營方式中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成為提升知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營績效的更為有效的方式。

其三，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)有利于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)的升級。開展實(shí)質(zhì)性知識產(chǎn)權(quán)合作，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，強(qiáng)化建立在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新戰(zhàn)略合作，是一般性產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)深化發(fā)展的必然要求。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各方達(dá)成的合作契約中，知識產(chǎn)權(quán)責(zé)權(quán)利契約最為關(guān)鍵和重要。

四是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)，有利于提高產(chǎn)學(xué)研合作組織的實(shí)體化程度。尤其是產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的成員通過構(gòu)建高級的標(biāo)準(zhǔn)專利池，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部互相交叉許可，就更容易在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系，各方形成實(shí)質(zhì)性戰(zhàn)略合作盟友。從國外專利或標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，聯(lián)盟成員并不在意名稱是否叫產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，為了實(shí)現(xiàn)實(shí)體化有效運(yùn)作，各成員甚至可以將專利池委托一個(gè)共同成立的新企業(yè)去運(yùn)作。

四、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)的建議
應(yīng)該說我國產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟已經(jīng)有了一定基礎(chǔ)，包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展也積累了一些經(jīng)驗(yàn)。但要使產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中發(fā)揮突破性作用，還有很長的路要走。建議：
一是建立完善聯(lián)盟的契約化合作機(jī)制。以 具備一定核心標(biāo)準(zhǔn)專利基礎(chǔ)的國家戰(zhàn)略性新興細(xì)分產(chǎn)業(yè)和區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)集群為重點(diǎn)，加快培育一批戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。重點(diǎn)是以需求為導(dǎo)向，按照自愿原則，明確聯(lián)盟各方的知識產(chǎn)權(quán)責(zé)權(quán)利，發(fā)揮資源組織能力強(qiáng)的領(lǐng)軍企業(yè)的作用，通過契約形式建立長期、穩(wěn)定、制度化的利益機(jī)制，構(gòu)建契約化的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作關(guān)系。

二是建立完善聯(lián)盟的實(shí)體化運(yùn)作機(jī)制。契約化是聯(lián)盟合作的法律基礎(chǔ)，實(shí)體化是聯(lián)盟運(yùn)行成效的保障。要通過組織實(shí)體化運(yùn)行，有相應(yīng)的人員、經(jīng)費(fèi)、辦公場所、管理制度作為保證，解決產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟有名無實(shí)、聯(lián)而不合的問題。

三是建立聯(lián)盟的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。針對聯(lián)盟數(shù)量雖多、但仍然處于發(fā)展的初級階段的情況，政府引導(dǎo)作用不可或缺。政府可以研究產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南，明確產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的設(shè)立條件、合作內(nèi)容、組織形態(tài)、設(shè)立程序、運(yùn)行模式等，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟由一般產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、一般技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)合作聯(lián)盟向知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟進(jìn)化，由構(gòu)建一般專利組合向構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)專利池合作深化。

四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會行業(yè)等行業(yè)組織的作用。特別是對于企業(yè)走出去的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，協(xié)同行業(yè)各方利益中，行業(yè)協(xié)會等組織具有重要的作用。（原標(biāo)題：簡談知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之四：聯(lián)盟能成為運(yùn)營突破口嗎？）

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來源：IPRdaily

作者：李春成

編輯：IPRdaily  彭瑩

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