國(guó)內(nèi)首例GUI專(zhuān)利侵權(quán)案：談?dòng)脩?hù)圖形界面（UGI）外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)

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作者：公為良   超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：用戶(hù)圖形界面（UGI）外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)之研究 —從國(guó)內(nèi)首例GUI專(zhuān)利侵權(quán)案說(shuō)起

最近有兩則消息引起業(yè)界廣泛關(guān)注，一是鏖戰(zhàn)多年的三星公司與蘋(píng)果公司的專(zhuān)利大戰(zhàn)有了最新的判決：美國(guó)聯(lián)邦法院判決三星公司侵犯蘋(píng)果公司“滑動(dòng)解鎖”等專(zhuān)利，三星公司需向蘋(píng)果公司賠償1.196億美元”；二是“國(guó)內(nèi)首例用戶(hù)圖形界面（GUI）專(zhuān)利侵權(quán)案開(kāi)庭”。 

這兩則消息都和用戶(hù)圖形界面（Graphical User Interface，簡(jiǎn)稱(chēng)GUI)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利有關(guān)。GUI是以圖形方式顯示的具有可視化界面的電子產(chǎn)品用戶(hù)界面，圖標(biāo)（Icons）為其重要構(gòu)成要素之一。GUI在產(chǎn)品通電后顯示，不僅使人機(jī)交互的過(guò)程更為直觀、簡(jiǎn)便，而且出色的GUI設(shè)計(jì)還能滿足消費(fèi)者的審美需求。GUI設(shè)計(jì)體現(xiàn)了設(shè)計(jì)者的創(chuàng)新活動(dòng)，通過(guò)對(duì)GUI設(shè)計(jì)的不斷修正、完善和突破，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，反映時(shí)代需求。不難預(yù)見(jiàn)，伴隨著信息通信技術(shù)的迅猛發(fā)展，未來(lái)GUI設(shè)計(jì)將是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器，相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)將保持快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，相應(yīng)的維權(quán)案件也將屢見(jiàn)不鮮。

但目前就國(guó)內(nèi)首例GUI專(zhuān)利侵權(quán)案而言，由于GUI專(zhuān)利保護(hù)客體的特殊性以及我國(guó)在此之前沒(méi)有相關(guān)案例可供參考，審理面臨著諸多難點(diǎn)和法律上的困境。對(duì)該案的判決結(jié)果，筆者不做預(yù)測(cè)，僅就我國(guó)現(xiàn)有法律環(huán)境下對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)進(jìn)行研究，并結(jié)合當(dāng)前所面臨的問(wèn)題提出建議。

關(guān)于GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的客體有兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的客體是帶有GUI設(shè)計(jì)的產(chǎn)品；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的客體是GUI設(shè)計(jì)本身。

既然GUI外觀設(shè)計(jì)屬于外觀設(shè)計(jì)中的一種，那么GUI外觀設(shè)計(jì)必然要符合我國(guó)《專(zhuān)利法》關(guān)于外觀設(shè)計(jì)的一般規(guī)定。我國(guó)《專(zhuān)利法》對(duì)外觀設(shè)計(jì)的定義“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)?！痹摱x清楚地表明，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的客體不是產(chǎn)品本身，而是由產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩等設(shè)計(jì)要素構(gòu)成的該產(chǎn)品的新設(shè)計(jì)，產(chǎn)品只是外觀設(shè)計(jì)的載體。載體和客體不能混淆。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的客體只能是對(duì)產(chǎn)品的新設(shè)計(jì)而不能例外。

盡管外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)客體不是產(chǎn)品本身，產(chǎn)品只是外觀設(shè)計(jì)的載體，但是外觀設(shè)計(jì)并不能脫離其載體而存在。這就意味著在確定外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，不能將外觀設(shè)計(jì)抽象出來(lái)，使之脫離專(zhuān)利文件限定的采用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品單獨(dú)予以保護(hù)，認(rèn)為不論是什么產(chǎn)品，只要采用了相同或者相似的外觀設(shè)計(jì)就落入了該外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍。

外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍與產(chǎn)品的關(guān)系是“以該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)”，而不是“以外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)”，“該產(chǎn)品”三個(gè)字清楚地表達(dá)了外觀設(shè)計(jì)與產(chǎn)品之間的緊密關(guān)系。當(dāng)然對(duì)“該產(chǎn)品”的理解不僅僅限于完全相同的產(chǎn)品，在類(lèi)似產(chǎn)品上采用相同或者相似的外觀設(shè)計(jì)，仍然應(yīng)當(dāng)認(rèn)為落入外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍之內(nèi)。

申請(qǐng)人申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的目的主要是為了保護(hù)圖形用戶(hù)界面。但為了滿足授權(quán)條件，需要把圖形用戶(hù)界面與具體的硬件相結(jié)合進(jìn)行申請(qǐng)，這樣一來(lái)保護(hù)范圍將被大大縮小。因?yàn)橛布糠忠脖患{入進(jìn)來(lái)了，雖然硬件部分的形狀、圖案、色彩的變化并不影響GUI外觀設(shè)計(jì)，但是硬件部分的變化會(huì)改變產(chǎn)品的外觀。

以國(guó)內(nèi)首例GUI專(zhuān)利侵權(quán)案為例，原告北京奇虎科技有限公司、奇智軟件（北京）有限公司所依據(jù)的專(zhuān)利之一專(zhuān)利號(hào)為ZL201430324283.6 ，名稱(chēng)為“帶圖形用戶(hù)界面的電腦”。該專(zhuān)利設(shè)計(jì)1的主視圖如下圖所示。

該專(zhuān)利授權(quán)公告文本中的簡(jiǎn)要說(shuō)明指出“產(chǎn)品用途：用于運(yùn)行程序?！薄ⅰ霸O(shè)計(jì)要點(diǎn)：在于電腦顯示的圖形用戶(hù)界面內(nèi)容?！?、“界面用途：產(chǎn)品的圖形用戶(hù)界面為電腦安全檢測(cè)的軟件界面。通過(guò)順序顯示主視圖、以及各個(gè)變化狀態(tài)圖顯示電腦安全檢測(cè)的過(guò)程；各個(gè)視圖逐行顯示每一種類(lèi)型的檢測(cè)項(xiàng)；在當(dāng)前行的各個(gè)檢測(cè)項(xiàng)檢測(cè)結(jié)束后，當(dāng)前行下移，當(dāng)前行的上方逐個(gè)顯示另一種類(lèi)型的各個(gè)檢測(cè)項(xiàng)。每個(gè)視圖界面的左上角的顯示控件顯示檢測(cè)狀態(tài)的數(shù)值；點(diǎn)擊右上角控件“取消體檢”，實(shí)現(xiàn)停止檢測(cè)的功能?！薄?/p>

很顯然，該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品為電腦，但如果把電腦的形狀也納入到保護(hù)范圍，則該外觀設(shè)計(jì)保護(hù)范圍將大大縮小，權(quán)利人在維權(quán)時(shí)將會(huì)受限?？赡軙?huì)出現(xiàn)，雖然GUI設(shè)計(jì)相同，但由于硬件部分不相同或不相似，而不被認(rèn)定為侵害外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)。 

因此，有很多學(xué)者建議，即使是在以具體設(shè)備作為保護(hù)客體的GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利中，判斷是否相同或相近似時(shí)，圖形用戶(hù)界面依然應(yīng)該作為最重要的部分被重點(diǎn)考慮，硬件部分應(yīng)當(dāng)被弱化，尤其是屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的硬件部分，在GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的侵權(quán)判斷中不應(yīng)成為判定不相同或者不相近似的原因。

為了不使GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利成為“紙上的權(quán)利”，上述建議頗有道理。但更為迫切的是針對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)從立法上引入局部外觀設(shè)計(jì)（Partial Design）保護(hù)制度（也有稱(chēng)部分外觀設(shè)計(jì)），欠缺局部外觀設(shè)計(jì)制度支撐的GUI外觀設(shè)計(jì)保護(hù)顯然是不充分的，而且缺少局部外觀設(shè)計(jì)制度對(duì)外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新的不利影響也并不局限于GUI設(shè)計(jì)領(lǐng)域。

讓人欣慰的是，我國(guó)《專(zhuān)利法修訂草案（送審稿）》中對(duì)外觀設(shè)計(jì)的定義作了修改，“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)?！毙薷狞c(diǎn)在于增加了“整體或者局部的”，這表明將把局部外觀設(shè)計(jì)納入了專(zhuān)利法的保護(hù)范圍。

引入局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度是現(xiàn)實(shí)的需要。在設(shè)計(jì)創(chuàng)新的實(shí)踐中，設(shè)計(jì)師有時(shí)候會(huì)做出具有顛覆性的產(chǎn)品整體設(shè)計(jì)，但更多時(shí)候是對(duì)產(chǎn)品的某些局部進(jìn)行改良性的設(shè)計(jì)創(chuàng)新。特別對(duì)于成熟產(chǎn)業(yè)而言，其產(chǎn)品在外觀設(shè)計(jì)上的改進(jìn)空間相對(duì)較小，創(chuàng)新主要體現(xiàn)在產(chǎn)品局部設(shè)計(jì)的改進(jìn)上。因此，不論是從企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新的角度，還是從設(shè)計(jì)發(fā)展規(guī)律來(lái)看，對(duì)產(chǎn)品局部的設(shè)計(jì)創(chuàng)新都已經(jīng)成為產(chǎn)品設(shè)計(jì)的重要方式。

局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度是GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的基礎(chǔ)。美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)先后確立局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度。這些國(guó)家和地區(qū)在局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度和GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)制度的沿革可以為我國(guó)借鑒。

引入適度保護(hù)的局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度才符合我國(guó)國(guó)情。目前我國(guó)企業(yè)設(shè)計(jì)水平和設(shè)計(jì)能力的不斷提高，某些領(lǐng)域的外觀設(shè)計(jì)已經(jīng)具有國(guó)際水平，但也有一些領(lǐng)域的外觀設(shè)計(jì)與國(guó)際先進(jìn)水平仍有較大差距。過(guò)弱或過(guò)強(qiáng)的保護(hù)，都不利于外觀設(shè)計(jì)的創(chuàng)新。特別要注意到美國(guó)的部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度對(duì)客體的限制條件越來(lái)越少，保護(hù)強(qiáng)度越來(lái)越大，在一定程度上會(huì)阻礙創(chuàng)新，影響好的設(shè)計(jì)創(chuàng)新的運(yùn)用，這對(duì)社會(huì)公眾利益和社會(huì)發(fā)展而言未必有好處。

所謂適度保護(hù)，主要通過(guò)確定適當(dāng)?shù)木植客庥^設(shè)計(jì)保護(hù)范圍，比如局部外觀設(shè)計(jì)所應(yīng)用產(chǎn)品（即整體產(chǎn)品）的類(lèi)別限制，不能不分類(lèi)別加以保護(hù)，局部外觀設(shè)計(jì)本身的大小，局部外觀設(shè)計(jì)在整體產(chǎn)品中的位置、比例關(guān)系等，這些因素都會(huì)對(duì)局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍產(chǎn)生一定的影響。

目前我國(guó)企業(yè)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量已頗為可觀，但是由于GUI設(shè)計(jì)在我國(guó)納入專(zhuān)利保護(hù)范圍的時(shí)間不長(zhǎng)，很多企業(yè)對(duì)GUI設(shè)計(jì)可以申請(qǐng)外觀專(zhuān)利理解不到位。實(shí)際上除了常見(jiàn)的帶應(yīng)用軟件界面、帶通用操作系統(tǒng)界面的產(chǎn)品的GUI設(shè)計(jì)可以申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利外，帶設(shè)備專(zhuān)用界面的產(chǎn)品，如電子工具與工業(yè)設(shè)備、家用電器、辦公設(shè)備、儀器儀表、電梯面板等等的GUI設(shè)計(jì)也可以申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。

政府和媒體需要加大宣傳力度，相關(guān)企業(yè)需要加快GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利布局。一方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)要加快GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利在我國(guó)的布局，防止出現(xiàn)國(guó)外企業(yè)在國(guó)內(nèi)搶先申請(qǐng)專(zhuān)利后國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)內(nèi)反而受制于人的局面。另一方面，作為“走出去”的企業(yè)需要加快海外GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利布局，防止因?qū)＠虮黄韧顺龊Ｍ馐袌?chǎng)的局面。

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作者：公為良  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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