企業(yè)研發(fā)過(guò)程什么時(shí)候申請(qǐng)專利最好？

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作者：楊勛超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：論企業(yè)研發(fā)過(guò)程中的專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》（下稱“專利法”）第九條的規(guī)定：“兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人”，即中國(guó)同大多數(shù)國(guó)家一樣，專利申請(qǐng)適用在先申請(qǐng)?jiān)瓌t?；谏鲜鲈瓌t，專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)是專利保護(hù)策略中非常重要的一項(xiàng)內(nèi)容。

根據(jù)專利法第二條對(duì)專利的定義我們可以知道，專利主要分為產(chǎn)品類專利和方法類專利，下面我們就以最常見(jiàn)的產(chǎn)品類專利為例對(duì)專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行討論。

既然是產(chǎn)品類專利，首先就需要了解產(chǎn)品的研發(fā)流程。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的研發(fā)流程大概包括以下四個(gè)階段：項(xiàng)目提出確立、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品試制試用、批量生產(chǎn)銷售。那么申請(qǐng)專利的最佳時(shí)機(jī)是在哪個(gè)階段呢？根據(jù)在先申請(qǐng)?jiān)瓌t，誰(shuí)先申請(qǐng)專利權(quán)授予誰(shuí)，應(yīng)該是在第二階段之后，即產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)完成后立刻申請(qǐng)專利最佳。上述答案看起來(lái)簡(jiǎn)單合理，但事實(shí)真的如此簡(jiǎn)單嗎？顯然不是的。

要弄清楚專利的最佳申請(qǐng)時(shí)機(jī)，我們需要深入地思考和回答下面三個(gè)問(wèn)題：1、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)完成時(shí)就是最早申請(qǐng)時(shí)機(jī)嗎？2、最早申請(qǐng)時(shí)機(jī)就是最佳申請(qǐng)時(shí)機(jī)嗎？3、最遲的申請(qǐng)時(shí)機(jī)是在哪個(gè)階段？

對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，我們需要了解的是，產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)需要一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程根據(jù)產(chǎn)品的不同通常會(huì)持續(xù)幾個(gè)月甚至幾年，幾個(gè)月對(duì)“一寸光陰一寸金”的專利申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，已經(jīng)是一段很長(zhǎng)的時(shí)間，完全可以決定專利的歸屬。實(shí)際上，很多實(shí)力相近的企業(yè)在開(kāi)發(fā)同類的產(chǎn)品時(shí)，研發(fā)進(jìn)度的時(shí)間差通常也就一兩個(gè)月。也就是說(shuō)，如果研發(fā)進(jìn)度快的A 公司在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)完成時(shí)再提出申請(qǐng)，那么研發(fā)進(jìn)度稍慢的B公司如果在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中合適的時(shí)機(jī)就提出申請(qǐng)，是有可能先于A公司獲得專利權(quán)的。

上述合適的時(shí)機(jī)就是產(chǎn)品的初步設(shè)計(jì)完成時(shí)，也就是申請(qǐng)專利的最早時(shí)機(jī)。在企業(yè)做研發(fā)的工程師都知道，實(shí)際設(shè)計(jì)過(guò)程中，產(chǎn)品在完成初步設(shè)計(jì)后必然會(huì)進(jìn)行多次改良和完善，但是對(duì)于一些產(chǎn)品而言，初步設(shè)計(jì)后，主體結(jié)構(gòu)和功能基本確定，改良和完善的都是一些零部件，這種情況完全可以在初步設(shè)計(jì)完成后就申請(qǐng)專利。至于后續(xù)一些零部件的改進(jìn)，如果改進(jìn)程度大，完全可以再申請(qǐng)一些專利，如果改進(jìn)程度小，那么在先申請(qǐng)的專利完全可以通過(guò)一些撰寫(xiě)技巧使這些改進(jìn)落在保護(hù)范圍內(nèi)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在一些特殊的情況下，申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)還可以提前，比如基本方案在研發(fā)人員的腦中成型時(shí)。這種情況適合那種要設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的方案本身比較簡(jiǎn)單，產(chǎn)品的專利性主要體現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的過(guò)程和解決問(wèn)題的構(gòu)思上的。

對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，答案顯然是否定的。在對(duì)第一個(gè)問(wèn)題的論述中已經(jīng)提及，產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中初步設(shè)計(jì)完成后，必然會(huì)經(jīng)過(guò)多次的改良和完善，如果初步設(shè)計(jì)的產(chǎn)品方案的主體結(jié)構(gòu)和功能并不確定，后期可能會(huì)進(jìn)行深度修改，此時(shí)用初步設(shè)計(jì)申請(qǐng)專利就會(huì)產(chǎn)生一系列的問(wèn)題，比如申請(qǐng)的專利保護(hù)的產(chǎn)品與最終生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品不匹配，這樣不但會(huì)增加企業(yè)成本，浪費(fèi)企業(yè)資源，同時(shí)由于在先申請(qǐng)公開(kāi)了一部分技術(shù)特征，很可能會(huì)影響在后申請(qǐng)的產(chǎn)品的新創(chuàng)性。因此，在這種初步設(shè)計(jì)的產(chǎn)品方案缺陷明顯，前景不明的情況下，等到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)方案定型后再申請(qǐng)專利比較合適。

當(dāng)然，將這種初步設(shè)計(jì)的產(chǎn)品方案直接申請(qǐng)專利也有一些作用，這些申請(qǐng)被公開(kāi)后即使最終不能授權(quán)，但也可能成為影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)專利性的現(xiàn)有技術(shù)，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也不能獲得專利權(quán)，另外還可以誤導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這確實(shí)是專利申請(qǐng)的一種策略，不過(guò)制定這種傷敵一千，自損八百的策略需要慎之又慎，一不小心就可能適得其反，既浪費(fèi)大量人力物力財(cái)力，又沒(méi)有起到誤導(dǎo)的效果。

對(duì)于第三個(gè)問(wèn)題，一般來(lái)講，最遲應(yīng)該在產(chǎn)品銷售前提交專利申請(qǐng)。特別是對(duì)于那些容易通過(guò)逆向工程分析得出的產(chǎn)品，一旦上市銷售，就會(huì)成為現(xiàn)有技術(shù)，很可能會(huì)使后續(xù)申請(qǐng)的專利失去專利性。當(dāng)然也有例外，比如很多醫(yī)藥類產(chǎn)品，即使上市銷售，公眾也很難通過(guò)逆向過(guò)程獲知其配方和制程，這種情況就可以在銷售后合適的時(shí)機(jī)申請(qǐng)專利。因?yàn)檫@種情況下如果過(guò)早申請(qǐng)專利，即使申請(qǐng)文件沒(méi)有公開(kāi)一些關(guān)鍵的最優(yōu)的參數(shù)，也會(huì)為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手指明大概的研發(fā)方向，幫助競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手加快研發(fā)進(jìn)度，最終可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手反制。至于銷售后具體的申請(qǐng)的時(shí)機(jī)，最好是在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手即將取得突破時(shí)，當(dāng)然這需要對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的發(fā)展情勢(shì)有全面的精確的把控，因此這種延期申請(qǐng)的策略是存在一定風(fēng)險(xiǎn)的。

以上只是作者對(duì)專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)的一些簡(jiǎn)單的看法，紕漏之處還望各位同行不吝指正。

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