哪些專(zhuān)利申請(qǐng)可以作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的「在先申請(qǐng)」呢？

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作者：姚澤鑫深圳中一專(zhuān)利商標(biāo)事務(wù)所專(zhuān)利代理人

原標(biāo)題：對(duì)可作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的評(píng)析

專(zhuān)利優(yōu)先權(quán)是指專(zhuān)利申請(qǐng)人就其發(fā)明創(chuàng)造第一次在某國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)后，在法定期限內(nèi)，又就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造提出專(zhuān)利申請(qǐng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，其在后申請(qǐng)以第一次專(zhuān)利申請(qǐng)的日期作為其申請(qǐng)日，專(zhuān)利申請(qǐng)人依法享有的這種權(quán)利，就是優(yōu)先權(quán)。

優(yōu)先權(quán)制度給申請(qǐng)人帶來(lái)了不少的便利，例如，對(duì)于某一發(fā)明，若申請(qǐng)人想要在多個(gè)國(guó)家獲得專(zhuān)利保護(hù)，則可以通過(guò)要求優(yōu)先權(quán)的方式在多個(gè)國(guó)家獲得專(zhuān)利保護(hù)，而無(wú)需同時(shí)在這些國(guó)家提出申請(qǐng)。此外，優(yōu)先權(quán)制度還可以為申請(qǐng)人達(dá)到如下好處：

1、節(jié)約開(kāi)支。在符合單一性要求的條件下，申請(qǐng)人可以通過(guò)要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)，將若干在先申請(qǐng)合并在一份在后申請(qǐng)中，從而減少以后繳納的專(zhuān)利年費(fèi)，達(dá)到節(jié)約開(kāi)支的目的。

2、申請(qǐng)人可以在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的互相轉(zhuǎn)換。

3、由于根據(jù)中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法第四十二條的規(guī)定，專(zhuān)利保護(hù)期的日期從申請(qǐng)日起算，而非從優(yōu)先權(quán)日起算。因此，申請(qǐng)人可以利用優(yōu)先權(quán)制度延長(zhǎng)專(zhuān)利保護(hù)期限，例如，對(duì)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利，申請(qǐng)人可以在首次申請(qǐng)后，在優(yōu)先權(quán)期限將屆滿(mǎn)前，重新提出一個(gè)與首次申請(qǐng)完全一致的申請(qǐng)，要求首次申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，從而起到將該專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期限延長(zhǎng)一年的作用。

那么，究竟哪些專(zhuān)利申請(qǐng)可以作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)呢？

依據(jù)中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法第二十九條的規(guī)定：申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專(zhuān)利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀(guān)設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專(zhuān)利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同主題提出專(zhuān)利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議獲知共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專(zhuān)利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)就相同主題提出專(zhuān)利申請(qǐng)的，可以享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。

從中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法第二十九條的上述規(guī)定知悉，在規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，無(wú)論是外國(guó)優(yōu)先權(quán)還是本國(guó)優(yōu)先權(quán)，作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)都需要滿(mǎn)足“同一申請(qǐng)人”、“相同主題”以及“第一次”這三個(gè)必要條件，其中：

“同一申請(qǐng)人”是指作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)與要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人必須為同一個(gè)。

“相同主題”是指要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)與被要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)屬于相同主題。對(duì)于如何判斷在后申請(qǐng)與在先申請(qǐng)是否屬于“相同主題”，筆者認(rèn)為可借鑒新穎性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即，將在先申請(qǐng)作為對(duì)比文件，用它來(lái)判斷在后申請(qǐng)的各項(xiàng)權(quán)利要求是否具有新穎性，如果判斷的結(jié)果為在后申請(qǐng)的某項(xiàng)或者某幾項(xiàng)權(quán)利要求不具有新穎性，則可以判定在后申請(qǐng)的這幾項(xiàng)權(quán)利要求與該在先申請(qǐng)屬于“相同主題”，在后申請(qǐng)的這幾項(xiàng)權(quán)利要求能夠享受該在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。

“第一次”指的是作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)必須是第一次提出的專(zhuān)利申請(qǐng)，這也解釋了為什么分案申請(qǐng)不能作為要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)，因?yàn)榉职干暾?qǐng)是在母案的申請(qǐng)日之后從母案中分離出來(lái)的，因此，分案申請(qǐng)已經(jīng)不符合“第一次申請(qǐng)”這一條件，事實(shí)上，分案申請(qǐng)已經(jīng)享受了母案的優(yōu)先權(quán)。然而，值得注意的是，這里的“第一次”并非是絕對(duì)的，舉例說(shuō)明，假設(shè)申請(qǐng)人T向?qū)＠痔峤涣藢?zhuān)利申請(qǐng)A（專(zhuān)利申請(qǐng)A為第一次申請(qǐng)），在專(zhuān)利申請(qǐng)A未公開(kāi)以及未遺留任何權(quán)利問(wèn)題的情況下，專(zhuān)利申請(qǐng)A由于某些原因被放棄、被撤回或者被駁回了，之后申請(qǐng)人T又向?qū)＠痔峤涣伺c專(zhuān)利申請(qǐng)A具有相同主題的專(zhuān)利申請(qǐng)B，并且專(zhuān)利申請(qǐng)A沒(méi)有作為優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)，則在這種情況下，雖然專(zhuān)利申請(qǐng)B是在專(zhuān)利申請(qǐng)A之后才提出，專(zhuān)利申請(qǐng)B仍可被視為是第一次申請(qǐng)。

在理解了作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)應(yīng)該的幾個(gè)必要條件之后，筆者針對(duì)以下幾點(diǎn)疑問(wèn)進(jìn)一步進(jìn)行探討：

a、滿(mǎn)足上述三個(gè)必要條件的首次專(zhuān)利申請(qǐng)S被駁回之后，在后申請(qǐng)是否還能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)？

有一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，由于專(zhuān)利申請(qǐng)S已經(jīng)被駁回，故專(zhuān)利申請(qǐng)S應(yīng)該視為未提出過(guò)，即被駁回的專(zhuān)利申請(qǐng)S自始不存在，因此，在后申請(qǐng)也不能要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)。然而，筆者認(rèn)為，視為未提出所指的應(yīng)該是未被專(zhuān)利局受理的申請(qǐng)，雖然專(zhuān)利申請(qǐng)S被駁回，但是專(zhuān)利申請(qǐng)S始終是被受理申請(qǐng)，其具備申請(qǐng)日以及申請(qǐng)?zhí)?，因此，即使?zhuān)利申請(qǐng)S已經(jīng)被駁回，申請(qǐng)人仍然可以在規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，提交在后申請(qǐng)并要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)，只是，由于專(zhuān)利申請(qǐng)S已經(jīng)被駁回，因此，要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)也極有可能因?yàn)榕c專(zhuān)利申請(qǐng)S相同的駁回理由而被駁回。

b、滿(mǎn)足上述三個(gè)必要條件的首次專(zhuān)利申請(qǐng)S被撤回或者視為撤回之后，在后申請(qǐng)是否還能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)？

針對(duì)疑問(wèn)b，筆者認(rèn)為需要考慮專(zhuān)利申請(qǐng)S是在何時(shí)被撤回或者視為撤回，如果專(zhuān)利申請(qǐng)S是在被專(zhuān)利局受理之后被撤回或者視為撤回的，則即使專(zhuān)利申請(qǐng)S已經(jīng)被撤回或者視為撤回，也不影響專(zhuān)利申請(qǐng)S作為正規(guī)的申請(qǐng)產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)的效力，申請(qǐng)人仍然可以在規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，提交在后申請(qǐng)并要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)。而如果專(zhuān)利申請(qǐng)S是在被專(zhuān)利局受理之前就被撤回或者視為撤回，那么，專(zhuān)利申請(qǐng)S應(yīng)該視為未提出，其不能作為正規(guī)的申請(qǐng)產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)的效力，因此，申請(qǐng)人就不能將專(zhuān)利申請(qǐng)S作為優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。

c、滿(mǎn)足上述三個(gè)必要條件的首次專(zhuān)利申請(qǐng)S被授權(quán)之后，在后申請(qǐng)是否還能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)？

由于極少數(shù)的發(fā)明專(zhuān)利能夠在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，即在申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)被授予專(zhuān)利權(quán)，因此，疑問(wèn)c多出現(xiàn)在專(zhuān)利申請(qǐng)S為實(shí)用新型或外觀(guān)專(zhuān)利的情況。

由于專(zhuān)利申請(qǐng)S被授權(quán)，若在后申請(qǐng)?jiān)趦?yōu)先權(quán)期限內(nèi)要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)，則該在后申請(qǐng)將再次被授權(quán)，這違背了專(zhuān)利法規(guī)定的禁止重復(fù)授權(quán)原則，因此，專(zhuān)利申請(qǐng)S被授權(quán)之后，在后申請(qǐng)應(yīng)該不得再要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)。

然而，專(zhuān)利法規(guī)定：發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)利局初步審查、實(shí)質(zhì)審查均未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，實(shí)用新型或外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專(zhuān)利局將發(fā)出“授予專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)”和“辦理登記手續(xù)通知書(shū)”，通知申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)。申請(qǐng)人按期辦理登記手續(xù)的，專(zhuān)利局將授予專(zhuān)利權(quán)、頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)（含授予專(zhuān)利權(quán)決定），并同時(shí)予以公告；專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效；期滿(mǎn)未辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利。從專(zhuān)利法規(guī)定可以看出，即使申請(qǐng)人收到專(zhuān)利局針對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)S的“授予專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)”，只要申請(qǐng)人未辦理登記手續(xù)，專(zhuān)利申請(qǐng)S仍然處于未授權(quán)狀態(tài)，此時(shí)，申請(qǐng)人仍可以提交在后申請(qǐng)要求專(zhuān)利申請(qǐng)S的優(yōu)先權(quán)。

通過(guò)上述評(píng)述，筆者得出如下結(jié)論：

1、對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利，在后申請(qǐng)必須在在先申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鹗€(gè)月內(nèi)提出，對(duì)于外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，在后申請(qǐng)必須在在先申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鹆鶄€(gè)月內(nèi)提出，且外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利只能享有外國(guó)優(yōu)先權(quán)，不能享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。

2、可作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)與在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人必須相同。

3、可作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)必須是首次申請(qǐng)，或者是符合如下條件的在后申請(qǐng)：與該在后申請(qǐng)具有相同主題的在先申請(qǐng)未公開(kāi)以及未遺留任何權(quán)利問(wèn)題，并且在該在后申請(qǐng)?zhí)岢鲋耙呀?jīng)被放棄、被撤回或者被駁回；該在先申請(qǐng)并未被要求優(yōu)先權(quán)，即未作為優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。

4、可作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)必須能夠?qū)е略诤笊暾?qǐng)的某項(xiàng)權(quán)利要求或者某幾項(xiàng)權(quán)利要求不具備新穎性。

5、在提出在后申請(qǐng)之前，在先申請(qǐng)必須處于未授權(quán)狀態(tài)。

6、只要專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)受理，且該專(zhuān)利申請(qǐng)滿(mǎn)足符合上面1~5點(diǎn)，則無(wú)論該專(zhuān)利申請(qǐng)是否已經(jīng)被駁回、被撤回或者被視為撤回，都可作為正規(guī)的申請(qǐng)享有優(yōu)先權(quán)的效力。