首期規(guī)模3億元！河南省擬設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)「知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金」

原標(biāo)題：首期規(guī)模3億元河南省擬設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金

9月18日，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《河南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)施方案》（全文附后）。根據(jù)方案，河南省將設(shè)立河南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金。

首期基金規(guī)模3億元，其中中央財(cái)政資金4000萬(wàn)元；金水區(qū)政府通過(guò)河南國(guó)創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)管理有限公司參照社會(huì)出資方形式出資6000萬(wàn)元；基金管理公司出資不低于1000萬(wàn)元，并負(fù)責(zé)募集剩余社會(huì)資本。根據(jù)首期基金運(yùn)作情況，適時(shí)增資擴(kuò)大基金規(guī)模。省財(cái)政出資部分委托中原豫資投資控股集團(tuán)有限公司管理，作為受托管理機(jī)構(gòu)代表省財(cái)政行使出資人權(quán)利。

根據(jù)方案，基金主要支持河南省境內(nèi)未上市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)，支持省內(nèi)企業(yè)的投資比例不低于基金總規(guī)模的80%。包括：以超硬材料為主的新材料、電子信息、裝備制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，擁有或控制核心專利的市場(chǎng)前景良好、高成長(zhǎng)性的初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期企業(yè)；具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

基金可采取“直接投資”的模式，也可與地方政府或社會(huì)資本合作設(shè)立子基金，也可同時(shí)采取上述兩種模式運(yùn)作，母基金或子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的股權(quán)投資原則上參股不控股。存續(xù)期限一般不超過(guò)7年，原則上投資期5年,退出期2年。

投資限制方面，基金不得投資于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。基金在運(yùn)作過(guò)程中不得向第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資?；痖e置資金只能用于銀行存款、國(guó)債、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。

河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同河南省財(cái)政廳發(fā)布《項(xiàng)目申報(bào)指南》明確申報(bào)條件，向社會(huì)征集項(xiàng)目，并建立項(xiàng)目庫(kù)，各市縣可根據(jù)申報(bào)指南申報(bào)項(xiàng)目。同時(shí)，基金管理機(jī)構(gòu)也可通過(guò)市場(chǎng)化方式自主搜集項(xiàng)目。

直接投資項(xiàng)目退出方式包括但不限于大股東回購(gòu)、IPO上市退出、新三板掛牌退出、并購(gòu)?fù)顺?、股?quán)轉(zhuǎn)讓等方式。

“此次設(shè)立基金主要是根據(jù)我省以超硬材料為主的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平，拓寬中小微企業(yè)融資渠道，助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)。”河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)設(shè)立基金，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，帶動(dòng)社會(huì)資本投入產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)基金，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積累儲(chǔ)備一批專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，圍繞鄭州國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，與國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)加強(qiáng)合作，支持試驗(yàn)區(qū)和試點(diǎn)企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目。

河南省財(cái)政廳河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)河南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)施方案的通知

各省轄市、直管縣（市）財(cái)政局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：

為貫徹落實(shí)《河南省建設(shè)支撐型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省實(shí)施方案》（豫政[2016]66號(hào)）有關(guān)精神，按照財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)規(guī)定和《河南省人民政府關(guān)于省級(jí)財(cái)政性涉企資金基金化改革的實(shí)施意見(jiàn)》(豫政〔2015〕17號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)

一、基金設(shè)立和目標(biāo)

根據(jù)我省以超硬材料為主的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平，拓寬中小微企業(yè)融資渠道，助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)。通過(guò)設(shè)立基金，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，帶動(dòng)社會(huì)資本投入產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)基金，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積累儲(chǔ)備一批專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目；圍繞鄭州國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)，與國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)加強(qiáng)合作，支持實(shí)驗(yàn)區(qū)和試點(diǎn)企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目。

二、資金來(lái)源及規(guī)模

省財(cái)政統(tǒng)籌資金，吸引社會(huì)資本參與，設(shè)立省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，首期規(guī)模3億元，其中：中央財(cái)政資金4000萬(wàn)元；金水區(qū)政府通過(guò)河南國(guó)創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)管理有限公司參照社會(huì)出資方形式出資6000萬(wàn)元；基金管理公司出資不低于1000萬(wàn)元，并負(fù)責(zé)募集剩余社會(huì)資本。根據(jù)首期基金運(yùn)作情況，適時(shí)增資擴(kuò)大基金規(guī)模。

三、管理機(jī)制

基金設(shè)立管理委員會(huì)，由省政府分管知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的副省長(zhǎng)擔(dān)任主任，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省財(cái)政廳為管理委員會(huì)成員單位。管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審定基金投資領(lǐng)域、支持方向等，不干預(yù)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作。

省財(cái)政出資部分委托中原豫資投資控股集團(tuán)有限公司管理，作為受托管理機(jī)構(gòu)代表省財(cái)政行使出資人權(quán)利。

四、職責(zé)分工

（一）省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。配合省財(cái)政廳研究確定基金管理制度，做好基金籌備工作；會(huì)同省財(cái)政廳發(fā)布基金直接投資《項(xiàng)目申報(bào)指南》，按照程序收集符合基金投向的項(xiàng)目，建立項(xiàng)目庫(kù)；配合省財(cái)政廳對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效考核。

（二）省財(cái)政廳。會(huì)同省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究確定基金管理制度；做好基金籌備工作，統(tǒng)籌落實(shí)財(cái)政資金；配合省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布基金直接投資《項(xiàng)目申報(bào)指南》、建立項(xiàng)目庫(kù)；監(jiān)督受托機(jī)構(gòu)認(rèn)真履職，會(huì)同省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做好基金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

（三）受托管理機(jī)構(gòu)。代表省財(cái)政以出資額為限對(duì)基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)；監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)真履職做好投資管理工作；建立定期報(bào)告及重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

（四）基金管理機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本，對(duì)基金進(jìn)行市場(chǎng)化專業(yè)管理；按照程序?qū)M投資項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，履行投資決策程序；受基金管理委員會(huì)委托選聘子基金管理機(jī)構(gòu)、參與子基金的設(shè)立、監(jiān)督子基金的管理運(yùn)營(yíng)；建立完善的投后管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；建立重大事項(xiàng)報(bào)告和基金運(yùn)行的定期報(bào)告制度。

五、投資管理

（一）投資范圍。主要支持河南省境內(nèi)未上市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)，支持省內(nèi)企業(yè)的投資比例不低于基金總規(guī)模的80%。包括：以超硬材料為主的新材料、電子信息、裝備制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，擁有或控制核心專利的市場(chǎng)前景良好、高成長(zhǎng)性的初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期企業(yè)；具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

（二）投資方式。可采取“直接投資”的模式，也可與地方政府或社會(huì)資本合作設(shè)立子基金，也可同時(shí)采取上述兩種模式運(yùn)作。母基金或子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的股權(quán)投資原則上參股不控股。

（三）存續(xù)期限。一般不超過(guò)7年，原則上投資期5年,退出期2年。

（四）投資限制?；鸩坏猛顿Y于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品?；鹪谶\(yùn)作過(guò)程中不得向第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

基金閑置資金只能用于銀行存款、國(guó)債、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。

（五）項(xiàng)目來(lái)源。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同省財(cái)政廳發(fā)布《項(xiàng)目申報(bào)指南》明確申報(bào)條件，向社會(huì)征集項(xiàng)目，并建立項(xiàng)目庫(kù)；各市縣根據(jù)申報(bào)指南申報(bào)項(xiàng)目；基金管理機(jī)構(gòu)也可通過(guò)市場(chǎng)化方式自主搜集項(xiàng)目。

六、激勵(lì)機(jī)制

（一）財(cái)政出資資金與其他出資人共同按基金章程、協(xié)議或合同（以下簡(jiǎn)稱章程）約定向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。

（二）為增強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本的吸引力,存續(xù)期內(nèi)分紅時(shí)，對(duì)門檻收益率以內(nèi)的收益，省財(cái)政出資和基金管理機(jī)構(gòu)出資部分最后參與分紅；對(duì)超過(guò)門檻收益率的部分，各出資人按基金章程約定進(jìn)行分配。

（三）省財(cái)政廳向受托管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)。管理費(fèi)從投資收益中列支，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收政府出資額的1%核定，根據(jù)績(jī)效考核情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，對(duì)未能認(rèn)真履職盡責(zé)的將終止委托，并按章程約定承擔(dān)責(zé)任。

七、退出機(jī)制

（一）退出時(shí)機(jī)。按照投資協(xié)議，達(dá)到一定投資年限或約定投資條件的，應(yīng)適時(shí)退出；當(dāng)發(fā)生重大政策調(diào)整或企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑、核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)生重大變動(dòng)等情況，無(wú)法按照預(yù)期的約定實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的，應(yīng)及時(shí)退出。

（二）退出方式。直接投資項(xiàng)目退出方式包括但不限于大股東回購(gòu)、IPO上市退出、新三板掛牌退出、并購(gòu)?fù)顺?、股?quán)轉(zhuǎn)讓等方式。

子基金退出按照協(xié)議約定的執(zhí)行。

（三）退出決策?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目退出時(shí)機(jī)、退出方式、退出價(jià)格等形成退出方案報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)，并由受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和省財(cái)政廳備案后實(shí)施退出。

八、風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）托管專戶管理?；饘?shí)行托管專戶管理，?？顚Ｓ茫瑢Ｙ~核算。

（二）受托機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，財(cái)政資金以財(cái)政出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（三）建立完善的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)，建立完善的市場(chǎng)化運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并報(bào)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和省財(cái)政廳備案。

（四）建立定期報(bào)告及重大事項(xiàng)報(bào)告制度。受托管理機(jī)構(gòu)要向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省財(cái)政廳報(bào)送基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)及主管部門要求報(bào)送的其他信息。

來(lái)源：投實(shí)

編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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