淺談「誠實信用原則」在商標法中的體現(xiàn)

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作者：黃東峰北京品源知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢有限公司

原標題：誠實信用原則在商標法中的體現(xiàn)

誠實信用原則在民法體系中一直被譽為“帝王條款”，體現(xiàn)了誠實信用原則之于民法的重要地位與作用。此次誠實信用原則明確引入商標法，期待中國的商標秩序會變得更加規(guī)范、公正，中國的商標事業(yè)會發(fā)展得更加繁榮。

摘要

誠實信用原則在民法體系中一直被譽為“帝王條款”，體現(xiàn)了誠實信用原則之于民法的重要地位與作用。商標法作為民法中的特殊領(lǐng)域，當然也有誠實信用原則適用的空間。本文通過誠實信用原則在商標法具體條款中的體現(xiàn)，展現(xiàn)其對商標行為的重要功能和價值。最新的《商標法》明文規(guī)定了誠實信用原則，使其得以發(fā)揮更大的作用：平衡法律規(guī)范體系、維護公平競爭、反對一切不正當行為、追求公平正義的價值等。

關(guān)鍵詞：誠實信用；商標；

一、引言

中國2013年修正的商標法（以下稱商標法）第七條第一款規(guī)定：“申請注冊和使用商標，應(yīng)當遵循誠實信用原則”，這是商標法中明確規(guī)定的誠實信用原則條款。誠實信用原則在民法領(lǐng)域享有“帝王原則”的美譽，可見誠實信用原則在對民事關(guān)系進行調(diào)整時的巨大作用。誠實信用原則要求當事人言而有信，遵守已經(jīng)達成的協(xié)議，保護對方的合理期待；亦要求當事人盡合理的告知義務(wù)與披露義務(wù)；要求任何一方不得以不合理的方式導(dǎo)致另一方的利益受損。

二、商標法中誠實信用原則的內(nèi)涵

商標法所具有的商事法和市場秩序法的性質(zhì)，決定了誠實信用原則在商標法上具有更為重要的地位和作用。

商事活動最基本的行為規(guī)范就是誠實守信和公平競爭。誠實信用原則是商事行為的本質(zhì)要求，是平衡利益和維護正常交易秩序的基本條件，體現(xiàn)追求公平正義的價值理念。“它要求所有社會經(jīng)濟活動的參與人必須以善意的心理狀態(tài)作為所有活動的出發(fā)點，并應(yīng)以公平作為一切行為的追求目的?！?span style="color: rgb(255, 0, 0);">[1]引導(dǎo)民事主體誠實守信，遵守公認的商業(yè)道德，公平競爭。

隨著技術(shù)的發(fā)展，新的經(jīng)營方式不斷出現(xiàn)，商標領(lǐng)域的利益關(guān)系日益復(fù)雜，各種不正當競爭行為層出不窮，具體法律規(guī)范本身具有局限性。而克服這種局限性的最有效的辦法之一就是確立誠實信用原則在商標法中的地位。作為立法的指導(dǎo)原則。在總則部分明確規(guī)定誠實信用原則，而且將該原則貫徹于具體條文之中，進行了類型化的規(guī)定。為商標行政機構(gòu)和司法機構(gòu)提供彌補法律漏洞法律依據(jù)?！芭c商標有關(guān)的社會關(guān)系涉及面廣，利益關(guān)系復(fù)雜，而且隨著科技發(fā)展和經(jīng)營方式的變化，新問題層出不窮，因此，法律存在漏洞是不足為奇的，甚至是不可避免的，絕對完備的法律是沒有的。”[2]

三、商標法中誠實信用原則的體現(xiàn)

商標法第7條第1款規(guī)定：“申請注冊和使用商標，應(yīng)當遵循誠實信用原則”，這是商標法中明確規(guī)定的誠實信用原則條款，相當于商標法關(guān)于誠實信用原則的總則條款。商標法第13條、第15條、第16條、第19條、第32條及第44條第1款、第57條、第68條等類型化條款結(jié)合，形成了一個全面的規(guī)制體制。

1.保護在先權(quán)利和合法利益。（第13條、第32條）

保護在先權(quán)利是解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的一項重要的基本原則，也是誠實信用原則的具體體現(xiàn)。比如：商標法第32條有關(guān)“保護在先權(quán)利及他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標”的規(guī)定；第13條“保護已注冊及未注冊的馳名商標”的規(guī)定等，商標法規(guī)定申請注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利。誠實信用原則不僅通過打擊惡意注冊行為間接保護權(quán)利人的利益，而且直接保護權(quán)利人的在先權(quán)利。

2.遵守商業(yè)倫理和職業(yè)操守（第15條、第19條、第68條）

商業(yè)倫理和職業(yè)操守是指人們在從事職業(yè)活動中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。它具有“基礎(chǔ)性”、“制約性”特點，凡從業(yè)者必須做到。誠實信用原則不僅約束商標使用人，其法律效力還及于商標代理人、商標代理機構(gòu)等在商標的注冊和使用過程中提供服務(wù)的主體。商標代理機構(gòu)應(yīng)遵照委托人的意思行事，且對代理過程中知悉的被代理人的商業(yè)秘密進行保密；若委托人申請注冊的商標可能有不得注冊情形的，商標代理機構(gòu)應(yīng)明確告知；商標代理機構(gòu)知道或者應(yīng)當知道委托人申請注冊的商標屬于《商標法》第十五條和第三十二條規(guī)定情形的，不得接受其委托；商標代理機構(gòu)不得偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名，還不得以詆毀其他商標代理機構(gòu)等手段招徠商標代理業(yè)務(wù)或者以其他不正當手段擾亂商標代理市場秩序。

3.禁止不當注冊和惡意搶注（第15條、第44條第1款、第57條）

現(xiàn)實生活中，有些市場主體以獲的不正當利益為目的、用不正當手段搶先注冊他人在該領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域中已經(jīng)使用并有一定影響的商標、域名或商號等權(quán)利。注冊成功后，或索要高額的轉(zhuǎn)讓費、許可費、要求侵權(quán)賠償?shù)?，這些行為都是對誠實信用原則的違背。這些行為中搶注人都具有主觀上的故意，誠實信用原則入商標法，使得在相關(guān)規(guī)則沒有對特定案件的情況進行規(guī)定的情況下，賦予商標行政審批機構(gòu)和司法機關(guān)自由裁量權(quán)適用誠實信用原則對惡意搶注人的行為進行規(guī)范。商標法第44條、第15條增加了第2款，用以規(guī)制搶注因合同、業(yè)務(wù)往來關(guān)系或其他關(guān)系而獲知的他人的商標的行為。還有些市場主體以“搭便車”的方式，注冊與他人已經(jīng)注冊商標想近似的標識，致使公眾對相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)產(chǎn)生混淆與誤認，通過不勞而獲的方式利用他人的商業(yè)信譽，違法誠實信用原則。

4.規(guī)制權(quán)利濫用及合理配置商標標識資源（第33條、第49條第2款）

規(guī)制異議權(quán)以及撤銷權(quán)的濫用，節(jié)約行政資源，維護商標申請人的正當權(quán)利。商標異議制度在減少權(quán)利沖突、避免商標之間的混淆以及制止不正當搶注行為方面發(fā)揮了重要作用，但在實踐中，部分個人和組織濫用異議程序，在沒有正當理由的情況下提出異議阻止他人商標的合法注冊而達到不正當?shù)哪康?。行為人具有損害他人合法權(quán)利以實現(xiàn)自己不正當牟利的故意，惡意異議顯然是一種違反誠實信用原則的行為。商標法第33條對提出異議人的范圍進行了明確規(guī)制，其主體只能是“在先權(quán)利人、利害關(guān)系人”。

另一方面，在規(guī)制異議權(quán)與撤銷權(quán)的濫用的同時，商標法還考慮到權(quán)利人濫用自己的權(quán)利“自行改變注冊商標、注冊人名義、地址或者其他注冊事項的”行為，申請人過度的占用商標資源，而導(dǎo)致商標資源的浪費，從而規(guī)定了撤銷權(quán)，來規(guī)范商標權(quán)利人的權(quán)利過度使用，合理的配置商標資源。

5.不損害公共利益及他人合法利益（第10條（七）、第16條、第44條第1款）

商標法的立法宗旨就是為了加強商標管理，保護商標專用權(quán)，促使生產(chǎn)、經(jīng)營者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，維護商標信譽，以保障消費者和生產(chǎn)、經(jīng)營者的利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，同時要求不能以違背誠實信用的方式對公眾利益及他人利益造成損害。商標法第10條（七）有關(guān)“因欺騙誤導(dǎo)而禁用的標志”的規(guī)定，第16條有關(guān)“含有地理標志的商標的注冊和使用管理”的規(guī)定，以及第44條“以欺騙手段去的注冊”的相關(guān)規(guī)定，都是這一原則的具體體現(xiàn)。

四、小結(jié)

商標法肩負的使命是構(gòu)筑公平、合理的商標規(guī)則，從而維護企業(yè)的合法權(quán)益和規(guī)制商標領(lǐng)域的各種不正當行為。此次誠實信用原則明確引入商標法，期待中國的商標秩序會變得更加規(guī)范、公正，中國的商標事業(yè)會發(fā)展得更加繁榮。

備注：

第十條 下列標志不得作為商標使用：

（七）帶有欺騙性，容易使公眾對商品的質(zhì)量等特點或者產(chǎn)地產(chǎn)生誤認的；

第十三條 為相關(guān)公眾所熟知的商標，持有人認為其權(quán)利受到侵害時，可以依照本法規(guī)定請求馳名商標保護。

就相同或者類似商品申請注冊的商標是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊并禁止使用。

就不相同或者不相類似商品申請注冊的商標是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國注冊的馳名商標，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害的，不予注冊并禁止使用。

第十五條 未經(jīng)授權(quán)，代理人或者代表人以自己的名義將被代理人或者被代表人的商標進行注冊，被代理人或者被代表人提出異議的，不予注冊并禁止使用。

就同一種商品或者類似商品申請注冊的商標與他人在先使用的未注冊商標相同或者近似，申請人與該他人具有前款規(guī)定以外的合同、業(yè)務(wù)往來關(guān)系或者其他關(guān)系而明知該他人商標存在，該他人提出異議的，不予注冊。

第十六條 商標中有商品的地理標志，而該商品并非來源于該標志所標示的地區(qū)，誤導(dǎo)公眾的，不予注冊并禁止使用；但是，已經(jīng)善意取得注冊的繼續(xù)有效。

前款所稱地理標志，是指標示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽或者其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標志。

第十九條 商標代理機構(gòu)應(yīng)當遵循誠實信用原則，遵守法律、行政法規(guī)，按照被代理人的委托辦理商標注冊申請或者其他商標事宜；對在代理過程中知悉的被代理人的商業(yè)秘密，負有保密義務(wù)。

委托人申請注冊的商標可能存在本法規(guī)定不得注冊情形的，商標代理機構(gòu)應(yīng)當明確告知委托人。

商標代理機構(gòu)知道或者應(yīng)當知道委托人申請注冊的商標屬于本法第十五條和第三十二條規(guī)定情形的，不得接受其委托。

商標代理機構(gòu)除對其代理服務(wù)申請商標注冊外，不得申請注冊其他商標。

第三十二條 申請商標注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，也不得以不正當手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標。

第三十三條 對初步審定公告的商標，自公告之日起三個月內(nèi)，在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定的，或者任何人認為違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，可以向商標局提出異議。公告期滿無異議的，予以核準注冊，發(fā)給商標注冊證，并予公告。

第四十四條 已經(jīng)注冊的商標，違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，或者是以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的，由商標局宣告該注冊商標無效；其他單位或者個人可以請求商標評審委員會宣告該注冊商標無效

第四十九條 商標注冊人在使用注冊商標的過程中，自行改變注冊商標、注冊人名義、地址或者其他注冊事項的，由地方工商行政管理部門責令限期改正；期滿不改正的，由商標局撤銷其注冊商標。

注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標。商標局應(yīng)當自收到申請之日起九個月內(nèi)做出決定。有特殊情況需要延長的，經(jīng)國務(wù)院工商行政管理部門批準，可以延長三個月。

第五十七條 有下列行為之一的，均屬侵犯注冊商標專用權(quán)：

（一）未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標的；

（二）未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標近似的商標，或者在類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標，容易導(dǎo)致混淆的；

（三）銷售侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的；

（四）偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的；

（五）未經(jīng)商標注冊人同意，更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的；

（六）故意為侵犯他人商標專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實施侵犯商標專用權(quán)行為的；

（七）給他人的注冊商標專用權(quán)造成其他損害的。

第六十八條 商標代理機構(gòu)有下列行為之一的，由工商行政管理部門責令限期改正，給予警告，處一萬元以上十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處五千元以上五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）辦理商標事宜過程中，偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的；

（二）以詆毀其他商標代理機構(gòu)等手段招徠商標代理業(yè)務(wù)或者以其他不正當手段擾亂商標代理市場秩序的；

（三）違反本法第十九條第三款、第四款規(guī)定的。

商標代理機構(gòu)有前款規(guī)定行為的，由工商行政管理部門記入信用檔案；情節(jié)嚴重的，商標局、商標評審委員會并可以決定停止受理其辦理商標代理業(yè)務(wù)，予以公告。

商標代理機構(gòu)違反誠實信用原則，侵害委托人合法利益的，應(yīng)當依法承擔民事責任，并由商標代理行業(yè)組織按照章程規(guī)定予以懲戒。

注釋：

[1]趙萬一：民法的倫理分析[M].北京：法律出版社，2012：P155.

[2]張玉敏：誠實信用原則之于商標法[M].知識產(chǎn)權(quán)，2012（7）：p42.

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：黃東峰北京品源知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢有限公司

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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