海外申請系列-美國專利授權(quán)及年費程序

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：陳瑞蓉

原標(biāo)題：海外申請系列-美國專利授權(quán)及年費程序

美國專利申請一直以來都是熱門話題。今天，筆者簡單介紹部分美國申請的知識點，著重說下授權(quán)、年費繳納的流程。

一、美國專利申請分為三類：

There are three types of patents: Utility, Design, and Plant.

1、Utility Patent 實用專利，美國專利法中規(guī)定，凡是發(fā)明或發(fā)現(xiàn)新穎且具有實用的方法、機器、產(chǎn)品、物質(zhì)組合物，或者對已知物質(zhì)的新用途，或者是對現(xiàn)有技術(shù)的進一步改進，都屬于美國專利法所要保護的客體，其保護年限為申請日起二十年。相當(dāng)于我們中國的發(fā)明專利申請。

2、Design Patent  外觀設(shè)計專利，保護針對產(chǎn)品的新的、原創(chuàng)的和裝飾性的外觀設(shè)計。其保護年限為注冊日起十四年。

3、Plant Patent 植物專利，植物專利保護為以無性或有性繁殖方式復(fù)制出的新且獨特的植物新品種。其保護年限為申請日起二十年。

另外，我們經(jīng)常會聽到臨時申請和非臨時申請的概念。這兩種申請只適用于在實用申請和植物申請。

There are two types of utility and plant patent applications: provisional and non-provisional.

臨時申請僅是一種快捷且經(jīng)濟的方式幫助發(fā)明人在美國獲得其發(fā)明申請日，需在申請日起12個月內(nèi)遞交非臨時申請，臨時申請不進行審查。

A provisional application is a quick and inexpensive way for inventors to establish a U.S. filing date for their invention, which can be claimed in a later-filed non-provisional application.

A provisional application is automatically abandoned 12 months after its filing date and is not examined.

An applicant who decides to initially file a provisional application must file a corresponding non-provisional application during the 12-month pendency period of the provisional application in order to benefit from the earlier provisional application filing.

非臨時申請會進行專利性的審查，符合授權(quán)條件的可授予專利權(quán)。

A non-provisional application is examined by a patent examiner and may be issued as a patent if all the requirements for patentability are met.

二、大實體、小實體及微小實體的概念：

Most patent applicants pay regular undiscounted patent fees.

However, fees for filing, searching, examining, issuing, appealing, and maintaining patent applications and patents are reduced by 50 percent for any small entity that qualifies for reduced fees under 37 CFR § 1.27(a), and are reduced by 75 percent for any micro entity that files a certification that the requirements under 37 CFR § 1.29(a) or (d) are met.

大實體：除了小實體，微小實體以外的大多數(shù)企業(yè)

小實體：滿足下述條件之一時，即可定義為小實體，同時享受官費減半的政策。

1、個人；

2、非營利機構(gòu)：如大學(xué)；

3、其總公司、子公司、分公司及各種辦公室內(nèi)所有雇員總數(shù)在500人或以下的企業(yè)（包括臨時工）同時滿足：

（1）沒有將該發(fā)明的有關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)讓或許可給予非小企業(yè)的企業(yè);

（2）可以全部或部分附屬于非小企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)，或者與該企業(yè)有聯(lián)系，但是不可以將與該發(fā)明的有關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)讓或許可給予該企業(yè)；

（3）上述的大學(xué)沒有就該發(fā)明得到政府提供的基金資助，政府在該發(fā)明上不享有權(quán)利。

微小實體（以下四點全部符合即可以享受大部分官費減免75%的優(yōu)惠）

1、符合小實體要求；

2、發(fā)明人（申請人）在美國非臨時申請不超過4件；

3、每個發(fā)明人（申請人）上一年總收入不超過年度中等家庭收入水平的3倍；（美國中等家庭年收入大約在5萬美金）

4、不得將專利轉(zhuǎn)讓給在提交專利申請前一年的、總收入超過中等家庭年收入3倍的實體。

三、美國專利授權(quán)：

當(dāng)我們收到了“Notice of Allowance and Fee(s) Due”，意味著美國專利商標(biāo)局已有意授權(quán)該專利申請。這個時候申請人需要做什么？

1、在發(fā)文日起3個月內(nèi)繳納授權(quán)費。官費標(biāo)準也會在官文上顯示。（一般如下）

2、如果申請人如需要提出分案申請，則需在授權(quán)費繳納前提出。

3、逾期繳費：官方只接受：不可避免/非故意理由。否則則視為放棄。

四、年費的維持：

來，繼續(xù)和筆者看看法條里怎么說的：

1、美國僅發(fā)明專利需繳納維持費， 而外觀設(shè)計一旦授權(quán)則在專利有效期內(nèi)無需繳納任何費用來保持專利的有效性。

2、美國的專利維持費分3次繳納，第一次是在授權(quán)后第3.5年繳：第二次在授權(quán)后第7.5年繳；第三次在授權(quán)后第11.5年繳。 當(dāng)然，上述繳費絕限的前半年就可以開始繳費。所以我們說的3.5年，7.5年和11.5年都是絕限日哦，過了這個時間點，就屬于滯納期了（grace period）），繳費需要加入滯納金(Surcharge fee)。

3、如果未按時繳納年費或者繳納金額不足的，專利權(quán)人應(yīng)自繳納年費期滿之日起6個月內(nèi)補繳（也就是在授權(quán)后第3.5-4年、7.5-8年、11.5-12年補繳），同時繳納滯納金，滯納金為160美元，小實體減半，微小實體再減半。

4、繳費時需要同時填寫專利號及申請?zhí)枴?br/>

5、美國專利商標(biāo)局不會下發(fā)需要繳納年費的通知，但會在滯納期內(nèi)提醒代理機構(gòu)需要繳納年費及滯納金。一旦滯納期屆滿，尚未繳費，則該專利即告終止。

舉例：實踐中我們可以直接上美國專利商標(biāo)局的官網(wǎng)來查詢具體案件需要繳納年費的期限：

如圖：在Maintenance Fee 界面，輸入專利號及申請?zhí)枴?br/>

2、出來結(jié)果：

我們可知此案可知：

(1)授權(quán)后第3年（2020/10/24）可開始繳納年費。

(2) 3.5年（2021/4/24日因為是周六，則延期2021/4/26）到期。    

(3)從2021/4/27開始半年滯納期至2021/10/24(周日）延期至2021/10/25終止。

后面兩次繳費同樣以此規(guī)則。

以上即為筆者總結(jié)的美國專利申請及維持費的簡單介紹，希望對各位讀者有所幫助。如有任何欠妥之處，不吝賜教！

參考資料：

https://www.uspto.gov/patents-getting-started/general-information-concerning-patents

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：陳瑞蓉

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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