化學(xué)領(lǐng)域的權(quán)利要求，如何得到說明書支持？

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原標(biāo)題：化學(xué)領(lǐng)域的權(quán)利要求得不到說明書支持？本文來支招！

引言

在《專利審查指南》的第二部分第二章第3.2.1節(jié)規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持。權(quán)利要求書中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。權(quán)利要求通常由說明書記載的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施方式或?qū)嵤├爬ǘ?。?quán)利要求的概括應(yīng)當(dāng)不超出說明書公開的范圍。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以合理預(yù)測(cè)說明書給出的實(shí)施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人將權(quán)利要求的保護(hù)范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。

化學(xué)是一門實(shí)驗(yàn)性很強(qiáng)的學(xué)科，并且具有較強(qiáng)的不可預(yù)測(cè)性。在化學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)的審查過程中，審查員經(jīng)常會(huì)根據(jù)說明書所披露的實(shí)施例，提出權(quán)利要求書的范圍過寬而得不到說明書的支持的審查意見，希望申請(qǐng)人能夠進(jìn)一步縮小權(quán)利要求書的保護(hù)范圍。對(duì)于代理人來說，如何根據(jù)說明書公開的內(nèi)容尋找合適的答復(fù)思路，以期望為申請(qǐng)人爭(zhēng)取合理的保護(hù)范圍，是值得仔細(xì)斟酌的問題。

下面，筆者通過一個(gè)具體案例，針對(duì)化學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)，來介紹和探討關(guān)于支持問題的一些答復(fù)思路，希望能夠?yàn)樯暾?qǐng)人和代理人在分析和答復(fù)此類審查意見時(shí)提供一些參考和幫助。

關(guān)于支持問題的答復(fù)案例分析

在化學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)中，我們經(jīng)常會(huì)遇到這種情況：一項(xiàng)產(chǎn)品獨(dú)立權(quán)利要求僅僅限定了其中所包括的組分，而沒有限定組分的含量。對(duì)此，審查員通常會(huì)指出，權(quán)利要求中未限定組分的含量，只有包括特定含量的組分的產(chǎn)品才能解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，并達(dá)到發(fā)明的技術(shù)效果，因此，權(quán)利要求得不到說明書的支持。

針對(duì)以上審查意見，申請(qǐng)人和代理人可以重點(diǎn)考慮發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)是否與組分的含量相關(guān)，如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)只在于組分本身，其技術(shù)問題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)或者通過簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)就能夠確定的，則在獨(dú)立權(quán)利要求中可以允許只限定組分，而不限定組分的含量。然而，如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)既在組分上，又與含量有關(guān)，其技術(shù)問題的解決不僅取決于組分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨(dú)立權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)同時(shí)限定組分和含量。

如果一項(xiàng)有關(guān)產(chǎn)品的獨(dú)立權(quán)利要求已經(jīng)限定了其中所包括的組分及用量，然而，審查員認(rèn)為其中限定的部分組分及用量的范圍過寬，這種情況該如何處理呢？

案例

申請(qǐng)文件的權(quán)利要求1中限定了：“一種具有改善的流動(dòng)性的熱塑性樹脂組合物，包括：（A）按重量計(jì)10%至80%的包含與聚酯反應(yīng)的官能團(tuán)的乙烯基共聚物樹脂；（B）按重量計(jì)10%至50%的芳香族乙烯基接枝共聚物樹脂；（C）按重量計(jì)10%至70%的聚酯樹脂；以及基于100重量份的包括（A）、（B）和（C）的基礎(chǔ)樹脂，（D）5至13重量份的溴二苯乙烷混合物；（E）10至20重量份的除（D）溴二苯乙烷混合物外的含溴阻燃劑”。

審查員指出，說明書僅公開的使用特定含量的（A）、（B）和（C）組分的實(shí)施例不足以支持權(quán)利要求中限定的含量范圍，權(quán)利要求中對(duì)（A）、（B）和（C）組分限定的用量范圍過寬。另外，申請(qǐng)文件只記載和實(shí)施了特定的（A）、（B）和（C）種類的技術(shù)方案不足以支持權(quán)利要求中限定的組分的寬泛保護(hù)范圍。因此，權(quán)利要求1中對(duì)（A）、（B）和（C）組分的種類及含量的概括得不到說明書的支持。

針對(duì)以上審查意見，代理人經(jīng)過與申請(qǐng)人商議，主要進(jìn)行了如下答復(fù)：

對(duì)于（A）、（B）和（C）組分的種類及用量，根據(jù)說明書的記載，申請(qǐng)所要解決的技術(shù)問題主要是提供一種具備改進(jìn)的阻燃性、抗沖擊性和流動(dòng)性的熱塑性樹脂組合物，其采用的技術(shù)手段為：在組合物中使用作為阻燃劑的溴二苯乙烷混合物作為添加劑，即可在保持熱塑性樹脂組合物的阻燃性的同時(shí)對(duì)其抗沖擊性、流動(dòng)性進(jìn)行改善來解決上述問題。由此可見，發(fā)明的重心不在于對(duì)包括（A）、（B）和（C）的基礎(chǔ)樹脂的種類和用量進(jìn)行調(diào)節(jié)，而在于采用了一種特殊的阻燃劑從而實(shí)現(xiàn)在保持組合物阻燃性的同時(shí)改善其抗沖擊性和流動(dòng)性的目的。

該申請(qǐng)?jiān)谡f明書發(fā)明內(nèi)容部分對(duì)基礎(chǔ)樹脂的種類和用量進(jìn)行了詳細(xì)的記載。實(shí)施例僅是對(duì)優(yōu)選技術(shù)方案的實(shí)施參考，對(duì)于發(fā)明重心不在于對(duì)基礎(chǔ)樹脂的種類和用量進(jìn)行選擇的技術(shù)方案，對(duì)于基礎(chǔ)樹脂的概括應(yīng)當(dāng)允許其擴(kuò)展到根據(jù)說明書的記載以及現(xiàn)有技術(shù)合理預(yù)測(cè)并概括的范圍，而不是僅僅局限于實(shí)施例。同樣，對(duì)于基礎(chǔ)樹脂中各組分用量比例的選擇也不應(yīng)僅僅局限于實(shí)施例。通過申請(qǐng)的實(shí)施例和比較例的對(duì)比可以證明技術(shù)問題的解決正是由于加入了（D）溴二苯乙烷混合物和（E）含溴阻燃劑，而基礎(chǔ)樹脂中（A）、（B）和（C）組分的用量對(duì)該申請(qǐng)技術(shù)問題的解決影響較小。

該申請(qǐng)的關(guān)鍵主要在于組分（D）和（E）添加到組分（A）+（B）+（C）作為基礎(chǔ)樹脂的熱塑性樹脂組合物中以改善熱塑性組合物的阻燃性、抗沖擊性和流動(dòng)性，其技術(shù)問題的解決主要取決于具有特定組成的組分（D）和（E）。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載并結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，能夠?qū)τ诨A(chǔ)樹脂中（A）、（B）和（C）組分的種類及用量進(jìn)行合理選擇，以解決該申請(qǐng)的技術(shù)問題，從而實(shí)現(xiàn)該發(fā)明的目的。該申請(qǐng)對(duì)于基礎(chǔ)樹脂中（A）、（B）和（C）組分的種類及用量的概括屬于所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載以及現(xiàn)有技術(shù)合理預(yù)測(cè)并概括的范圍，因此，權(quán)利要求能夠得到說明書的支持。該案件在被駁回后提出了復(fù)審，復(fù)審委員會(huì)撤銷了駁回決定。

筆者認(rèn)為，在實(shí)踐中，在答復(fù)涉及產(chǎn)品的組成和/或含量的獨(dú)立權(quán)利要求的支持問題時(shí)，申請(qǐng)人和代理人可以考慮，發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)是否與產(chǎn)品的組成和/或含量密切相關(guān)。如果發(fā)明的改進(jìn)只在于組分本身并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書充分公開的內(nèi)容并結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)能夠確定組分的含量，對(duì)于審查員認(rèn)為權(quán)利要求中應(yīng)限定組分的含量的審查意見，申請(qǐng)人和代理人可以在答復(fù)時(shí)爭(zhēng)辯無需在獨(dú)立權(quán)利要求中限定組分的含量。如果發(fā)明的關(guān)鍵點(diǎn)主要在于產(chǎn)品權(quán)利要求中的某些組分，而不在于產(chǎn)品權(quán)利要求中其他組分的種類和含量，對(duì)于審查員認(rèn)為其他組分的種類和含量保護(hù)范圍過寬的審查意見，申請(qǐng)人和代理人可以在答復(fù)時(shí)考慮其他組分的種類和含量對(duì)解決發(fā)明的技術(shù)問題的影響程度，判斷所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書充分公開的內(nèi)容以及現(xiàn)有技術(shù)是否能夠合理預(yù)測(cè)并概括得出其他組分的種類和含量。

擴(kuò)展與結(jié)論

上面筆者給出了典型的組合物或成分組成相關(guān)的權(quán)利要求包含含量技術(shù)特征時(shí)得不到說明書支持的問題。然而，這樣的思路也可以類似地?cái)U(kuò)展到其余類型的權(quán)利要求得不到說明書支持問題的處理中。

如前所述，在答復(fù)權(quán)利要求得不到說明書的支持的審查意見時(shí)，申請(qǐng)人和代理人首先可以根據(jù)說明書中公開的內(nèi)容確定發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)之處，然后判斷審查員認(rèn)為得不到說明書支持的內(nèi)容是否與發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)密切相關(guān)，接著進(jìn)一步判斷權(quán)利要求中限定的技術(shù)方案是否可以解決發(fā)明所要解決的技術(shù)問題并獲得相應(yīng)的技術(shù)效果。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在申請(qǐng)文件給出的信息基礎(chǔ)上，結(jié)合本領(lǐng)域的普通技術(shù)知識(shí)能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為權(quán)利要求得到了說明書的支持，在這種情況下，申請(qǐng)人和代理人還是應(yīng)該據(jù)理力爭(zhēng)，而非簡(jiǎn)單進(jìn)行縮限的修改。

關(guān)于權(quán)利要求得不到說明書的支持的情況千差萬別，具體答復(fù)方式也應(yīng)隨機(jī)應(yīng)變，靈活處置。以上案例僅供參考，希望申請(qǐng)人和代理人能從中略見一斑、舉一反三，以公正客觀地維護(hù)申請(qǐng)人應(yīng)得的權(quán)利。

來源：康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)微信平臺(tái)

作者：徐麗華

編輯：IPRdaily趙珍校對(duì)：IPRdaily縱橫君