首期規(guī)模2.1億元！《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》全文

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原標(biāo)題：市市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于公開(kāi)征求《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通告

近日，深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)布了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）。意見(jiàn)稿指出，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的首期規(guī)模:以深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局受托管理的中央服務(wù)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)引導(dǎo)資金7000萬(wàn)元為委托資金的基礎(chǔ)，定向吸引社會(huì)資金的投入和參與，爭(zhēng)取首期基金規(guī)模達(dá)2.1億元。根據(jù)試行的實(shí)際成效，后期將逐步增加基金的規(guī)模。

首期規(guī)模2.1億元！《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》全文

深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于公開(kāi)征求《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通告

深市監(jiān)通告〔2019〕51號(hào)

各有關(guān)單位、個(gè)人：

為加快探索設(shè)立深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，推動(dòng)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于2018年繼續(xù)利用服務(wù)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》（財(cái)辦建〔2018〕96號(hào)）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號(hào)）、《深圳市財(cái)政委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2018年中央服務(wù)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金（第一批）預(yù)算的通知》（深財(cái)行〔2018〕31號(hào)）等文件精神，我局起草了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》。為保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，提高文件草擬質(zhì)量，根據(jù)《深圳市行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件管理規(guī)定》（市政府令第305號(hào)），現(xiàn)就《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)。有關(guān)單位和社會(huì)各界人士可在2019年10月11日前，通過(guò)以下兩種方式反饋：

（一）通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：深圳市工商物價(jià)大廈912室收，聯(lián)系電話(huà)：83070462（郵編：518000），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌耙?guī)范性文件征求意見(jiàn)”字樣。

（二）通過(guò)電子郵件方式將意見(jiàn)發(fā)送至：zhaojian@mail.amr.sz.gov.cn。

特此通告。

附件：1.《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）

2.深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2019年9月27日

相關(guān)附件（點(diǎn)擊閱讀原文下載附件）

附件1：《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）.docx

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法

（試行）

（征求意見(jiàn)稿）

為發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，加快我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)，著力構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)與金融服務(wù)生態(tài)體系，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于2018年繼續(xù)利用服務(wù)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》（財(cái)辦建〔2018〕96號(hào)）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號(hào)）、《深圳市財(cái)政委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2018年中央服務(wù)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金（第一批）預(yù)算的通知》（深財(cái)行〔2018〕31號(hào)）等文件精神，結(jié)合深圳實(shí)際情況,設(shè)立“深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金”。

一、基金設(shè)立方式

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金由政府、社會(huì)資本、基金管理人共同參與，以信托契約形式設(shè)立。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局代表政府作為資金委托方并行使監(jiān)督管理職責(zé)，確定資金的使用方向；受托管理機(jī)構(gòu)為基金管理人，向社會(huì)公開(kāi)遴選產(chǎn)生，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作，保障資金的有效使用。原則上基金管理人須是在深圳注冊(cè)的國(guó)有控股且由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的持牌金融機(jī)構(gòu)的基金管理公司或資產(chǎn)管理公司。

二、基金規(guī)模

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的首期規(guī)模:以深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局受托管理的中央服務(wù)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)引導(dǎo)資金7000萬(wàn)元為委托資金的基礎(chǔ)，定向吸引社會(huì)資金的投入和參與，爭(zhēng)取首期基金規(guī)模達(dá)2.1億元。根據(jù)試行的實(shí)際成效，后期將逐步增加基金的規(guī)模。

三、基金管理人

基金設(shè)置基金管理人，基金管理人負(fù)責(zé)基金日常運(yùn)營(yíng)管理工作。

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理人遴選方案，向社會(huì)公開(kāi)遴選基金管理人。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局組織專(zhuān)家對(duì)基金管理人的申報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，擬定基金管理人人選，報(bào)市政府審定后產(chǎn)生。

四、職責(zé)分工

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局作為資金委托方，履行政府財(cái)政預(yù)算執(zhí)行主體責(zé)任，確保資金安全。負(fù)責(zé)基金管理人公開(kāi)遴選及資金的委托投資，定期對(duì)基金的政策目標(biāo)、政策效果，管理情況及資產(chǎn)情況等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。對(duì)基金進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管和考核，重點(diǎn)監(jiān)督基金投資方向，一般不參與基金日常管理事務(wù)，但對(duì)基金啟動(dòng)、項(xiàng)目投資、收益分配、基金退出以及明顯違反法律法規(guī)的項(xiàng)目投資等重大事項(xiàng)具有一票否決權(quán)，配合市財(cái)政局做好基金績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

基金管理人為深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的運(yùn)營(yíng)管理單位，負(fù)責(zé)制定《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)施方案》，報(bào)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審定?；鸸芾砣素?fù)責(zé)政府投資基金的具體運(yùn)作與管理，落實(shí)政府投資基金的政策目標(biāo)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范，接受市政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理和考核評(píng)價(jià)；對(duì)基金的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)，定期向市財(cái)政局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局報(bào)送基金的運(yùn)營(yíng)情況及進(jìn)展情況；基金啟動(dòng)、項(xiàng)目投資、收益分配、基金退出等重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向市市場(chǎng)監(jiān)管局報(bào)告；按相關(guān)規(guī)定及法律文件規(guī)定的程序確定基金托管銀行并開(kāi)立基金專(zhuān)用賬戶(hù)。

五、基金運(yùn)作模式

（一）基金存續(xù)期限和退出清算

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局與基金管理人簽訂協(xié)議，對(duì)委托資金進(jìn)行管理。同時(shí)要求基金管理人對(duì)委托資金按照1：2配資，吸引社會(huì)資金投入，完成資金募集。委托管理期限與及基金存續(xù)期限一致，原則上為10年，如基金運(yùn)行良好，可在存續(xù)期滿(mǎn)前一年，經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審議通過(guò)后，延續(xù)基金存續(xù)期。每次延續(xù)不超過(guò)10年，延續(xù)次數(shù)不超過(guò)2次。當(dāng)基金到期并決定不再續(xù)期時(shí)，將由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織基金清算組，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算和分配。

（二）基金投資對(duì)象

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，重點(diǎn)投向新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，探索產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)模式。

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金應(yīng)按照黨中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》的要求，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作，發(fā)行證券化產(chǎn)品。

（三）管理費(fèi)用以及收益處分

基金管理費(fèi)：基金管理人按運(yùn)營(yíng)基金的實(shí)際募集到位規(guī)模，每年按2%收取管理費(fèi)用。上述費(fèi)用從基金資產(chǎn)中計(jì)提。市財(cái)政不承擔(dān)基金運(yùn)作期間任何費(fèi)用。

基金收益分配：在基金年化收益率超過(guò)約定基準(zhǔn)收益率時(shí)，可對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行超額收益獎(jiǎng)勵(lì)。超額投資收益由基金全部投資者和基金管理人按8:2的比例進(jìn)行分配，即：80%歸基金全部投資者所有，20%歸基金管理人。

具體基準(zhǔn)收益率及收益分配細(xì)則將根據(jù)委托協(xié)議進(jìn)一步約定。

（四）基金啟動(dòng)

基金管理人以及基金合作機(jī)構(gòu)確定后，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局以及各方應(yīng)簽署相關(guān)協(xié)議。根據(jù)協(xié)議確定的時(shí)間正式啟動(dòng)基金運(yùn)營(yíng)。

（五）基金投資項(xiàng)目的退出

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金投資項(xiàng)目的退出方式主要包括：項(xiàng)目上市退出、并購(gòu)?fù)顺?、轉(zhuǎn)讓退出、原股東回購(gòu)?fù)顺?。在退出程序上，由基金管理人提出退出方案，并提交深圳市市?chǎng)監(jiān)督管理局審議，審議通過(guò)后由基金管理人具體執(zhí)行。

投資項(xiàng)目的退出資金，統(tǒng)一集中到基金托管銀行專(zhuān)用賬戶(hù)，在基金存續(xù)期限內(nèi)滾動(dòng)使用。

六、基金風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理

（一）由信用良好的商業(yè)銀行受深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金委托開(kāi)設(shè)專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行資金托管，負(fù)責(zé)基金資金的撥付、清算和日常監(jiān)管，確保資金安全。

（二）基金管理人向投資的企業(yè)、機(jī)構(gòu)委派董事或者監(jiān)事；向投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目委派具體執(zhí)行人和觀察員，跟蹤企業(yè)和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事對(duì)外擔(dān)保、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù);

2.投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

4.向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等;

5.其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（四）基金管理人應(yīng)定期向深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局報(bào)送基金投資情況報(bào)告，每年年底定期提交年度審計(jì)報(bào)告。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局人委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金使用情況進(jìn)行審計(jì)，也可委托審計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。

（五）有下列情況之一的，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局可無(wú)需其他投資人同意，選擇退出委托資金：

1. 自深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局批復(fù)后超過(guò)6個(gè)月，運(yùn)營(yíng)基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成相關(guān)工作并正式設(shè)立的;

2. 運(yùn)營(yíng)基金首次出資后9個(gè)月以上，基金未開(kāi)展業(yè)務(wù)的;

3.運(yùn)營(yíng)基金存在較大虧損，影響委托資金安全的。

（六）深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用，禁止任何部門(mén)和單位截留、挪用，若存在上述情況，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局將立即終止合作，并依法追究上述單位責(zé)任。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局每年向市財(cái)政局通報(bào)一次當(dāng)年基金運(yùn)作情況。

七、附則

（一）本辦法自2019年9月日起施行，有效期二年，期滿(mǎn)后另行發(fā)布。

（二）本辦法由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

附件：深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理人遴選方案

附件

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理人

遴選方案

為實(shí)現(xiàn)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的科學(xué)管理、市場(chǎng)化運(yùn)作，確?；鸢踩畲笙薅劝l(fā)揮基金在推動(dòng)我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展中的作用，根據(jù)《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）》的要求，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的基金管理人，以深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局向社會(huì)公開(kāi)遴選的方式確定。

一、遴選方式

在深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站發(fā)布遴選公告，面向社會(huì)公開(kāi)遴選基金管理人，申報(bào)人以書(shū)面形式向深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局申報(bào)。公告受理時(shí)間不少于15天。

二、申報(bào)材料

申報(bào)人應(yīng)向深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提交的材料包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，法人代表證明書(shū)，《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)施方案》草案，上一年度單位財(cái)務(wù)報(bào)表，管理團(tuán)隊(duì)人員資質(zhì)證明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力證明（包括與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)產(chǎn)品證明，或與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的合作協(xié)議證明），以及其他資質(zhì)證明材料，申報(bào)材料真實(shí)性承諾書(shū)等。

三、基金管理人確定方式

基金管理人的遴選由專(zhuān)家評(píng)審確定，全體專(zhuān)家按照本方案的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，按照得分高低確定入選名單,總得分最高者確定為基金管理人初步人選。

只有一家單位申報(bào)的，經(jīng)專(zhuān)家評(píng)審，認(rèn)為申報(bào)人符合基金管理人條件的，確定為基金管理人初步人選。

基金管理人初步人選確定后，經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審議后，報(bào)市政府審定。

經(jīng)市政府審定的基金管理人應(yīng)向社會(huì)公示。

四、專(zhuān)家組成

專(zhuān)家從各級(jí)政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校中產(chǎn)生。

五、專(zhuān)家產(chǎn)生

專(zhuān)家人數(shù)為9人，從深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家?guī)熘?，按?:3的比例隨機(jī)抽取專(zhuān)家27位專(zhuān)家，形成項(xiàng)目專(zhuān)家抽取記錄表、會(huì)議紀(jì)要，由所有參與處室簽字后由業(yè)務(wù)主管處室歸檔。業(yè)務(wù)主辦處室根據(jù)該名單聯(lián)系專(zhuān)家，確認(rèn)專(zhuān)家是否參加評(píng)審，確認(rèn)專(zhuān)家數(shù)量達(dá)到評(píng)審要求為止。根據(jù)最終確定結(jié)果形成項(xiàng)目正式專(zhuān)家名單。

六、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

主要從申報(bào)單位的股東背景、規(guī)模、資質(zhì)、基金管理經(jīng)驗(yàn)、基金運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)能力等方面綜合評(píng)定。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

首期規(guī)模2.1億元！《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》全文

附件2：深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明.docx

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）

起草說(shuō)明

為貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見(jiàn)》，《中共深圳市委深圳市人民政府印發(fā)

一、基金設(shè)立背景

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)的有關(guān)要求，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)，2014年12月，財(cái)政部辦公廳、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展以市場(chǎng)化方式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作的通知》（財(cái)辦建〔2014〕92號(hào)），要求有關(guān)省份和城市高度重視以市場(chǎng)化方式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作；2016年3月，中共深圳市委深圳市政府印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》通知，提出要優(yōu)化綜合創(chuàng)新生態(tài)體系，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)區(qū)，要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，支持市政府投資引導(dǎo)基金參與設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，用于核心專(zhuān)利和高價(jià)值專(zhuān)利組合的收購(gòu)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、投融資等，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。

2018年5月31日，深圳市印發(fā)了《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號(hào)），要求中央資金支持設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，以股權(quán)投資的形式培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)新業(yè)態(tài)。

各?。ㄊ校┲R(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金設(shè)立情況

首期規(guī)模2.1億元！《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》全文

二、基金設(shè)立思路

(一)基金設(shè)立方式

（二）基金規(guī)模

（三）基金管理人

基金設(shè)置基金管理人，基金管理人負(fù)責(zé)基金日常運(yùn)營(yíng)管理工作。

（四）基金運(yùn)作模式

1.基金存續(xù)期限和退出清算

2.基金投資對(duì)象

3.管理費(fèi)用以及收益處分

基金管理費(fèi)：基金管理人按運(yùn)營(yíng)基金的實(shí)際募集到位規(guī)模，每年按2%收取管理費(fèi)用。上述費(fèi)用的計(jì)提出自基金資產(chǎn)，市財(cái)政不承擔(dān)基金運(yùn)作期間任何費(fèi)用。

具體基準(zhǔn)收益率及收益分配細(xì)則將根據(jù)委托協(xié)議進(jìn)一步約定。

4.基金管理人遴選方案

（1）遴選方式：在市局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站發(fā)布遴選公告，受理申報(bào)材料；

（2）確定方式：基金管理人的遴選由專(zhuān)家評(píng)審確定，全體專(zhuān)家按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，按照得分高低確定入選名單,總得分最高者確定為基金管理人初步人選，只有一家單位申報(bào)的，經(jīng)專(zhuān)家評(píng)審，認(rèn)為申報(bào)人符合基金管理人條件的，確定為基金管理人初步人選。初步人選確定后，經(jīng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審議后，報(bào)市政府審定；

（3）評(píng)審專(zhuān)家：專(zhuān)家從各級(jí)政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校中產(chǎn)生。專(zhuān)家人數(shù)為9人，按流程從深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家?guī)熘谐槿　?br/>

三、基金設(shè)立進(jìn)度安排

（一）準(zhǔn)備階段(2019年1月至2019年12月)

由深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)牽頭制定深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法，明確基金設(shè)立方式、基金規(guī)模、基金管理人產(chǎn)生方式、職責(zé)分工、基金運(yùn)作模式、基金風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理等事宜。按照深圳市政府、市財(cái)政局的有關(guān)規(guī)定，正式提出設(shè)立申請(qǐng)。公開(kāi)遴選深圳市有豐富基金管理經(jīng)驗(yàn)、國(guó)有控股的基金管理公司，對(duì)市政府的財(cái)政資金進(jìn)行嚴(yán)格管理，保證按約定開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。深圳市財(cái)政局以及相關(guān)部門(mén)盡快下達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，完成首期資金投入，確保2019年底前完成深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的設(shè)立。

（二）投資與持續(xù)募資階段(2020年1月至2020年12月)

開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目立項(xiàng)、市場(chǎng)調(diào)研、資產(chǎn)投資等前期基礎(chǔ)工作。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，基金管理公司選取若干投資方向，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。構(gòu)建深圳重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利池，投資、孵化一批具創(chuàng)新能力與投資潛力的項(xiàng)目與企業(yè)。在完成首期募集的基礎(chǔ)上，持續(xù)爭(zhēng)取其它政策性資金、產(chǎn)業(yè)資本、母基金及社會(huì)資本的投入，完成基金總規(guī)模的募集。

開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化試點(diǎn)，運(yùn)營(yíng)基金作為主體，開(kāi)展專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)，并通過(guò)運(yùn)營(yíng)收費(fèi)許可權(quán)作為債權(quán)在深交所發(fā)行證券化產(chǎn)品。

（三）全面運(yùn)作階段(2021年以后)

基金通過(guò)前期運(yùn)營(yíng)，獲得現(xiàn)金流收入后，以市場(chǎng)化方式退出前期投資的成熟項(xiàng)目，為投資人獲取投資回報(bào)。各項(xiàng)政策性資金，將按照國(guó)家財(cái)政、市財(cái)政政策對(duì)受托管理的中央服務(wù)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)引導(dǎo)資金7000萬(wàn)元進(jìn)行妥善處置。

四、起草過(guò)程

2019年7月-8月，市市場(chǎng)監(jiān)管局在充分調(diào)研、研究的基礎(chǔ)上，參照北京、杭州知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金方案，結(jié)合深圳實(shí)際以及深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融工作的需要，制定了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》。

2019年8月19日，市市場(chǎng)監(jiān)管局將《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》向市財(cái)政局、市司法局、市地方金融監(jiān)管局以及局內(nèi)有關(guān)單位征求意見(jiàn)。截至2019年9月5日，共收到市財(cái)政局意見(jiàn)四條，全部采納，市司法局意見(jiàn)8條，全部采納，市地方金融監(jiān)管局意見(jiàn)1條，采納，局內(nèi)意見(jiàn)10條，9條采納，1條部分采納。市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)上述意見(jiàn)進(jìn)行了匯總，形成了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》。

來(lái)源：深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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（英文官網(wǎng)：iprdaily.com 中文官網(wǎng)：iprdaily.cn）

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