淺談發(fā)明專利在中國加快審查的程序

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作者：譚瑋中國國際貿(mào)易促進委員會專利商標事務(wù)所化工處

原標題：淺談發(fā)明專利在中國加快審查的程序

隨著發(fā)明專利在中國的申請量持續(xù)增長，國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利的審評周期已經(jīng)有較大縮短。除了被動等待國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利審查周期的進一步加快之外，申請人是否還可以主動采用加快專利申請的程序呢？筆者從專利審查高速路（PPH）、專利優(yōu)先審查制度以及專利預(yù)審制度三方面對目前國內(nèi)存在的加快專利審查的程序進行了簡要的介紹。

摘要：隨著發(fā)明專利在中國的申請量持續(xù)增長，國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利的審評周期已經(jīng)有較大縮短。但是，申請人仍然迫切希望了解目前國內(nèi)存在哪些加快專利申請的程序以及如何主動地采用這些程序來加快審查進程。在本文中，筆者主要從專利審查高速路（PPH）、專利優(yōu)先審查制度以及專利預(yù)審制度三方面向廣大申請人和社會公眾簡要介紹目前國內(nèi)存在的加快審查的程序。

關(guān)鍵詞：專利審查高速路 PPH 優(yōu)先審查預(yù)審加快審查

隨著發(fā)明專利在中國的申請量持續(xù)增長，國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利的審評周期已經(jīng)有較大縮短。2019年上半年，我國發(fā)明專利審查周期為22.7個月，高價值專利審查周期為20.5個月【1】。2019年4月25日，國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在國家知識產(chǎn)權(quán)局開放日的活動致辭中提到：“2020年，商標審查周期將壓縮到4個月以內(nèi)，達到“OECD”國家，也就是“經(jīng)合組織”國家最快水平；未來4年，發(fā)明專利審查周期平均將壓減到16個月左右，其中高價值專利審查周期將壓減到11個月左右，這也將達到目前國際上最快水平。當(dāng)然，這其中的難度非常大，因為我們的申請量非常大，去年我們僅發(fā)明專利申請量就達150多萬件，商標申請量達700多萬件”【2】。

除了被動等待國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利審查周期的進一步加快之外，申請人是否還可以主動采用加快專利申請的程序呢？筆者從專利審查高速路（PPH）、專利優(yōu)先審查制度以及專利預(yù)審制度三方面對目前國內(nèi)存在的加快專利審查的程序進行了簡要的介紹。

一、專利審查高速路（PPH）

專利審查高速路項目的英文名稱為Patent Prosecution Highway，通常簡稱為PPH，是各國專利局對國外申請的加快審查通道。專利審查高速路是指當(dāng)申請人在多個國家提交相同或相近似的申請時，如果首次提交申請的專利局，即首次申請局（Office of First Filling，OFF）認為申請至少一項或多項權(quán)利要求可授權(quán)，只要其在另一專利局提交的相關(guān)后續(xù)申請滿足一定條件，包括兩件申請的權(quán)利要求充分對應(yīng)、首次申請局工作結(jié)果可被后續(xù)申請局獲得等，申請人即可請求審查相關(guān)后續(xù)申請的專利局，即后續(xù)申請局（Office of Second Filling，OSF）加快該申請的審查【3】。

國家知識產(chǎn)權(quán)局于2011 年底首先和日本特許廳簽訂了關(guān)于專利審查高速路試點項目的協(xié)議，啟動了中日專利審查高速路試點項目，后又陸續(xù)與其它多個國家專利審查機構(gòu)之間簽訂了項目協(xié)議。最近，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局與阿根廷工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的PPH試點于2019年9月2日已經(jīng)啟動。

PPH的優(yōu)勢在于：審批快、節(jié)省費用和授權(quán)率高。從PPH請求到結(jié)案周期大約為11.9個月，一通OA平均數(shù)為一次，且授權(quán)率高于正常途徑。同時，國家局并不收取PPH的官費【4】。

因此，申請人可以選擇PPH途徑【5】，提交來自參與PPH的海外國家或地區(qū)的專利申請部門或PCT 國際階段的工作結(jié)果作為該發(fā)明專利在中國審查的參考，從而加快該發(fā)明專利在中國的審查進度。

二、專利優(yōu)先審查制度

《專利審優(yōu)審查管理辦法》（下稱“辦法”）于2017年8月1日起正式施行【6】。根據(jù)該辦法第十條，“國家知識產(chǎn)權(quán)局同意進行優(yōu)先審查的，應(yīng)當(dāng)自同意之日起，在以下期限內(nèi)結(jié)案：（一）發(fā)明專利申請在四十五日內(nèi)發(fā)出第一次審查意見通知書，并在一年內(nèi)結(jié)案…”。

“優(yōu)先審查”可在發(fā)明申請?zhí)岢鰧嵸|(zhì)審查請求、繳納相應(yīng)費用后具備開始實質(zhì)審查的條件時提出。

提交“優(yōu)先審查”請求需滿足以下六種情況之一，除了第五點外，優(yōu)先審查請求書應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院相關(guān)部門或者省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見：（1）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；（2）涉及各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產(chǎn)業(yè)；（3）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域施且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；（4）專利申請人或者復(fù)審請求人已經(jīng)做好實準備或者已經(jīng)開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造；（5）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請；（6）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

“優(yōu)先審查”需要的文件：（1）優(yōu)先審查請求書；（2）現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計信息材料和相關(guān)證明文件；（3）除上述第（5）點外，優(yōu)先審查請求書應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院相關(guān)部門或者省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見；（4）如申請人是企業(yè)，需上傳加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

值得注意的是，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局于2019年9月25日發(fā)布的關(guān)于《專利審查指南》修改的公告的第二十三點，同一申請人同日（僅指申請日）對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型又申請發(fā)明的，對于其中的發(fā)明專利申請一般不予優(yōu)先審查【7】。

申請人可以根據(jù)該辦法選擇專利優(yōu)先審查制度，加快發(fā)明專利在中國的審查進度。

三、專利預(yù)審制度

專利預(yù)審是指保護中心為備案的申請主體提供專利申請預(yù)先審查，國家知識產(chǎn)權(quán)局對通過保護中心預(yù)審的專利申請加快審查，縮短專利申請授權(quán)周期。專利預(yù)審制度具有審查周期短、非法定程序、以專利質(zhì)量為導(dǎo)向、聚焦產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新等為特點【8】。

2019年11月25日，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在北京舉行新聞發(fā)布會透露，目前已在全國建立25家知識產(chǎn)權(quán)保護中心，以促進和加強知識產(chǎn)權(quán)快保護工作。筆者將這些知識產(chǎn)權(quán)保護中心的名稱和主要負責(zé)的技術(shù)領(lǐng)域總結(jié)在下表中：

淺談發(fā)明專利在中國加快審查的程序

通過預(yù)先審查并加快的案件，其授權(quán)周期會大大縮短，發(fā)明專利的授權(quán)周期從22個月縮短到6個月【8】。

值得注意的是，對于申請專利預(yù)審的專利申請具有一定的限制：

首先，下列各項專利申請，不得通過快速審查通道進行辦理：按照專利合作條約（PCT）提出的專利國際申請、進入中國國家階段的PCT國際申請、根據(jù)《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利、分案申請和根據(jù)《專利法實施細則》第七條所規(guī)定的需要進行保密審查的申請。

其次，對于發(fā)明專利申請在知識產(chǎn)權(quán)保護中心進行“專利預(yù)審”的，針對專利局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，申請人必須分別在10個、5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。若在發(fā)明專利申請實質(zhì)審查中申請人針對第二次審查意見通知書作出答復(fù)后仍未滿足授權(quán)條件的，該專利申請自動轉(zhuǎn)為普通申請程序【10】。

申請人可以根據(jù)所要申請加快審查的發(fā)明專利申請的情況，在相應(yīng)的保護中心備案后，申請專利預(yù)審以加快發(fā)明專利在中國的審查進度。

除了選擇上述三種加快審查的程序外，申請人還可以通過在提交專利申請時選擇提前公開，或者同時提出實質(zhì)審查請求來加快發(fā)明專利審查進程。筆者認為，無論選擇哪種程序，申請人都需要對自身發(fā)明的具體情況以及各程序的特點進行綜合考慮，選擇合適的程序來加快發(fā)明專利在中國的審查進程。

參考文獻：

【1】. 參見：http://ip.people.com.cn/n1/2019/0710/c179663-31225443.html，最后訪問時間2019年12月7日。

【2】. 參見：http://www.cnipa.gov.cn/zscqgz/1138542.htm，最后訪問時間2019年12月7日。

【3】. 桂林.我國專利審查高速路(PPH)項目情況介紹[J].電子知識產(chǎn)權(quán),2013,(第C1期).

【4】. 參見：http://www.tqip.com/zw/ywlc/2018/1119/269.html，最后訪問時間2019年12月7日。

【5】. 參見：http://www.cnipa.gov.cn/ztzl/zlscgslpphzl/index.htm，最后訪問時間2019年12月7日。

【6】. 參見：http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020137.htm，最后訪問時間2019年12月7日。

【7】. 參見：http://www.sipo.gov.cn/zfgg/1142481.htm，最后訪問時間2019年12月7日。
【8】.李紹平,于麗,劉煒.淺析知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審特點及流程[J].科技與創(chuàng)新,2018,(第11期).

【9】.參見：http://www.zj.chinanews.com/jzkzj/2019-10-31/detail-ifzqmrxn1040263.shtml
，最后訪問時間2019年12月7日。

【10】.參見：http://www.beijing.gov.cn/zfxxgk/110056/tztg53/2018-10/15/content_bd760e7fc4bf4735afc91159ae9b857e.shtml，最后訪問時間2019年12月7日。

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作者：譚瑋中國國際貿(mào)易促進委員會專利商標事務(wù)所化工處

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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