《對一起商標(biāo)事務(wù)所偽造印章案件的分析》的討論

【案情回放】 6月13日，中國工商報刊登了《本案可以適用新〈商標(biāo)法〉嗎？——對一起商標(biāo)事務(wù)所偽造印章案件的分析》一文，文中所述案情為：2014年4月，乙公司委托甲商標(biāo)事務(wù)所代理申請認(rèn)定××省著名商標(biāo)事宜。按規(guī)定，申請認(rèn)定××省著名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)由申請人所在地的縣級以上工商部門出具無違法投訴證明。甲商標(biāo)事務(wù)所工作人員于2014年4月25日自行打印了一份無違法投訴證明，并模仿營業(yè)執(zhí)照上“丙縣工商行政管理局”的印章樣式，在落款處通過電腦圖像制作技術(shù)，偽造了一個丙縣工商行政管理局的印鑒。2014年5月22日，甲商標(biāo)事務(wù)所將認(rèn)定材料送交工商部門，工作人員發(fā)現(xiàn)其有涉嫌偽造印章的違法行為。

對于此案應(yīng)如何處理，辦案人員就兩個問題產(chǎn)生意見分歧。一是當(dāng)事人涉嫌犯罪還是構(gòu)成行政違法行為，二是工商部門能否適用新《商標(biāo)法》處理。原文作者認(rèn)為，此案應(yīng)移送司法機關(guān)，工商部門不能適用新《商標(biāo)法》處理。

【討論意見】

（一）作者：袁夕康

1.甲商標(biāo)事務(wù)所的行為不構(gòu)成單位犯罪。

本案中，偽造丙縣工商行政管理局印章的行為雖是甲商標(biāo)事務(wù)所工作人員（即直接責(zé)任人員）個人所為，但這是履行職務(wù)的行為，應(yīng)視為甲商標(biāo)事務(wù)所的單位行為。根據(jù)《刑法》第二百八十條第一款的規(guī)定，偽造國家機關(guān)印章罪的犯罪主體是一般主體，即年滿16周歲并具有刑事責(zé)任能力的自然人，不包括單位。根據(jù)“罪刑法定”原則，甲商標(biāo)事務(wù)所的行為不構(gòu)成偽造國家機關(guān)印章罪。工商部門應(yīng)根據(jù)《國家工商總局、公安部、最高人民檢察院關(guān)于加強工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問題的意見》（工商法字〔2012〕227號）的有關(guān)規(guī)定，將甲商標(biāo)事務(wù)所直接責(zé)任人員涉嫌偽造國家機關(guān)印章罪的案件線索立即書面通報同級公安機關(guān)，以防范瀆職風(fēng)險。

2.甲商標(biāo)事務(wù)所的行為應(yīng)按新《商標(biāo)法》定性處罰。

新《商標(biāo)法實施條例》第八十三條規(guī)定：“商標(biāo)法所稱商標(biāo)代理，是指接受委托人的委托，以委托人的名義辦理商標(biāo)注冊申請、商標(biāo)評審或者其他商標(biāo)事宜?！钡诎耸臈l第一款規(guī)定：“商標(biāo)法所稱商標(biāo)代理機構(gòu)，包括經(jīng)工商行政管理部門登記從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的服務(wù)機構(gòu)和從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所。”本案中甲商標(biāo)事務(wù)所接受委托，代理申請認(rèn)定××省著名商標(biāo)的事宜，屬于新《商標(biāo)法》規(guī)制的商標(biāo)代理行為。

甲商標(biāo)事務(wù)所用電腦圖像制作技術(shù)偽造丙縣工商行政管理局印章的行為，實際實施時間是2014年4月25日，此時新《商標(biāo)法》還未施行，能否可以適用該法第六十八條第一款第（一）項處理呢？筆者認(rèn)為，“辦理商標(biāo)事宜過程中，偽造法律文件、印章”的行為是“即成犯”，該違法行為一旦由行為人實施完畢即告結(jié)束，其后行為人使用該偽造的法律文件、印章的行為與該違法行為之間雖然具有緊密的牽連關(guān)系，但不屬于該違法行為的連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)，而是獨立的違法行為。因此，按照《立法法》規(guī)定的“法不溯及既往”原則，對甲商標(biāo)事務(wù)所于2014年4月25日實施的上述偽造行為，不能按新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項定性。對于甲商標(biāo)事務(wù)所于2014年5月22日使用上述偽造材料申請認(rèn)定××省著名商標(biāo)的行為，可依據(jù)新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項定性為“辦理商標(biāo)事宜過程中，使用偽造的法律文件、印章”的行為，并依據(jù)該條款處罰。

（二）作者：宗慧林

甲商標(biāo)事務(wù)所接受乙公司委托代理申請認(rèn)定××省著名商標(biāo)事宜，屬于新《商標(biāo)法實施條例》第八十三條規(guī)定的“商標(biāo)法所稱商標(biāo)代理”行為。其偽造和使用無違法投訴證明的行為，情節(jié)輕微且被工商部門工作人員及時發(fā)現(xiàn)，未產(chǎn)生社會危害后果，尚不構(gòu)成追究刑責(zé)要件。

甲商標(biāo)事務(wù)所偽造印章只是手段，目的是為了偽造和使用丙縣工商局無違法投訴證明以獲得××省著名商標(biāo)認(rèn)定。因此其5月22日向工商部門送交材料，屬于使用2014年4月25日偽造無違法投訴證明行為的延續(xù)，偽造和使用無違法投訴證明是直接關(guān)聯(lián)的連續(xù)行為。根據(jù)《行政處罰法》第二十九條第二款“前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算”的規(guī)定及《工商總局關(guān)于執(zhí)行修改后的〈中華人民共和國商標(biāo)法〉有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定，甲商標(biāo)事務(wù)所構(gòu)成新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項規(guī)定的辦理商標(biāo)事宜過程中偽造并使用偽造法律文件的違法行為，應(yīng)由工商部門處理。

（三）作者：黃璞琳

新《商標(biāo)法》第六十八條第（一）項對商標(biāo)代理機構(gòu)辦理商標(biāo)事宜過程中，偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的行為，授權(quán)工商部門實施行政處罰。商標(biāo)代理機構(gòu)代辦著名商標(biāo)申請認(rèn)定事務(wù)，屬于代辦商標(biāo)事宜。申請認(rèn)定著名商標(biāo)時按規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的由縣級以上工商部門出具的無違法投訴證明及其所載公章，屬于新《商標(biāo)法》第六十八條第（一）項規(guī)定的“法律文件”和“印章”。因此，甲商標(biāo)事務(wù)所2014年5月22日提交偽造丙縣工商行政管理局印鑒的無違法投訴證明，屬于新《商標(biāo)法》第六十八條第（一）項的規(guī)制范圍，構(gòu)成“使用偽造的法律文件、印章”行為。

對于偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章的行為，《刑法》第二百八十條及其他法律均未規(guī)定追究單位的刑事責(zé)任。因此，對甲商標(biāo)事務(wù)所使用其工作人員偽造丙縣工商行政管理局印鑒及無違法投訴證明的行為，無論情節(jié)是否嚴(yán)重，都不能以此罪名追究甲商標(biāo)事務(wù)所刑事責(zé)任，應(yīng)由工商機關(guān)依法實施行政處罰。

不過，2014年4月24日通過的《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第三十條的解釋》規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團(tuán)體等單位實施刑法規(guī)定的危害社會的行為，刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位的刑事責(zé)任的，對組織、策劃、實施該危害社會行為的人依法追究刑事責(zé)任?！北景钢校绻咨虡?biāo)事務(wù)所的工作人員偽造丙縣工商行政管理局印鑒及無違法投訴證明的行為，達(dá)到了偽造國家機關(guān)公文印章罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，那么，工商機關(guān)對甲商標(biāo)事務(wù)所實施行政處罰的同時，應(yīng)將甲商標(biāo)事務(wù)所相關(guān)人員涉嫌犯罪的案件依法及時移送公安機關(guān)。

《刑法》第二百八十條第一款規(guī)定的偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章罪，在犯罪形態(tài)上屬行為犯，對犯罪結(jié)果無特定要求，且對偽造、變造、買賣的行為次數(shù)和公文證件印章份數(shù)均無明確限定。即只要實施完成偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章的行為，除非屬于《刑法》第十三條規(guī)定的“情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”，否則應(yīng)認(rèn)定為構(gòu)成犯罪，依法追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任。而對“情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”的偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章的行為，目前尚無立法解釋或司法解釋作出明確而統(tǒng)一的界定，司法實務(wù)中各地司法機關(guān)的把握標(biāo)準(zhǔn)不一定相同。為防范執(zhí)法風(fēng)險，承辦本案的工商機關(guān)應(yīng)依照《關(guān)于加強工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問題的意見》（工商法字〔2012〕227號）第八條的規(guī)定，就甲商標(biāo)事務(wù)所工作人員偽造丙縣工商行政管理局印鑒及無違法投訴證明的行為是否達(dá)到偽造國家機關(guān)公文印章罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)問題，向當(dāng)?shù)毓簿只蛉嗣駲z察院進(jìn)行咨詢。

（四）作者:晏　微

根據(jù)《刑法》第二百八十條第一款規(guī)定，偽造國家機關(guān)印章罪的主體是自然人，單位不構(gòu)成偽造國家機關(guān)印章罪的主體，故不能根據(jù)《刑法》的罰則來對該商標(biāo)事務(wù)所進(jìn)行處罰。另外，根據(jù)《治安管理處罰法》第二條規(guī)定，依照《刑法》的規(guī)定構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，適用本法?？梢姡瑯?gòu)成《治安管理處罰法》第五十二條第（一）項涉及的偽造國家機關(guān)印章行為的主體也是專指自然人。商標(biāo)事務(wù)所偽造國家機關(guān)印章的行為同樣不能適用《治安管理處罰法》處罰。根據(jù)新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項的規(guī)定，辦理商標(biāo)事宜過程中，商標(biāo)代理機構(gòu)偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的行為，應(yīng)由工商部門予以行政處罰。

對于甲商標(biāo)事務(wù)所工作人員通過電腦圖像制作技術(shù)偽造丙縣工商局印鑒的行為，屬于偽造國家機關(guān)印章行為（根據(jù)目前主要的學(xué)派觀點及參照司法案例，認(rèn)為通過電腦圖像制作技術(shù)偽造國家機關(guān)印鑒亦是偽造國家機關(guān)印章行為）。至于對該工作人員的違法行為應(yīng)適用《刑法》《治安管理處罰法》還是新《商標(biāo)法》的問題，筆者認(rèn)為辦案機構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于加強工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問題的意見》（工商法字〔2012〕227號），向公安機關(guān)、人民檢察院咨詢，由公安機關(guān)、人民檢察院定奪為宜。

（五）作者：鄭向洪

1.筆者認(rèn)為，當(dāng)事人的行為定性為偽造國家機關(guān)證明文件比定性為偽造印章更恰當(dāng)。印章是一個可以連續(xù)使用、可多次制造虛假文件的固態(tài)物，證明文件是一種書面材料，一般只在某次事件中使用一次。本案當(dāng)事人的違法手段是冒用丙縣工商局名義出具一份委托人無違法投訴的證明材料，而不是刻制一枚丙縣工商局的印章以便今后隨時冒用丙縣工商局名義。

2.當(dāng)事人于2014年5月22日將包括偽造的證明文件在內(nèi)的認(rèn)定材料送交工商部門，是偽造并使用文件行為的延續(xù)，屬于新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項所指的“辦理商標(biāo)事宜過程中”的行為。根據(jù)《工商總局關(guān)于執(zhí)行修改后的〈中華人民共和國商標(biāo)法〉有關(guān)問題的通知》，本案應(yīng)適用新《商標(biāo)法》處理。

3.當(dāng)事人偽造國家機關(guān)的證明文件，同時觸犯了新《商標(biāo)法》和《治安管理處罰法》的相關(guān)規(guī)定，是一個違法行為觸犯兩個具有包容關(guān)系的法律條文，屬法條競合，根據(jù)特別法優(yōu)于普通法的原則，本案應(yīng)適用新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項的規(guī)定處理。

（六）作者：陳　萍　任朝陽

根據(jù)《刑法》規(guī)定，情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。違法行為的情節(jié)和社會危害程度，是區(qū)分違法和犯罪的界限。甲商標(biāo)事務(wù)所偽造工商機關(guān)印鑒的行為，主觀方面是為了省事，過錯不是很嚴(yán)重；客觀方面只偽造了一次印鑒又很快被發(fā)現(xiàn)，并未造成實際的社會危害。很明顯，該行為危害不大，不構(gòu)成犯罪。甲商標(biāo)事務(wù)所偽造印鑒的行為分兩個步驟，偽造是第一步，向工商機關(guān)送交是第二步。偽造的行為是新法施行前實施、在新法施行后完成的，應(yīng)適用新《商標(biāo)法》予以規(guī)范。

甲商標(biāo)事務(wù)所偽造印鑒的行為同時違反了《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項和《治安管理處罰法》第五十二條第（一）項的規(guī)定，構(gòu)成法條競合。按照特別法優(yōu)于普通法的原則，應(yīng)適用新《商標(biāo)法》第六十八條處理。

?。ㄆ撸?strong>作者：崔　鋼

筆者認(rèn)為，新《商標(biāo)法》第六十八條第一款第（一）項“辦理商標(biāo)事宜過程中，偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的”中所指的“商標(biāo)事宜”，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照《商標(biāo)法》和《商標(biāo)法實施條例》定義，不能隨意做擴(kuò)大性解釋?！渡虡?biāo)法》和《商標(biāo)法實施條例》條文中出現(xiàn)的商標(biāo)事宜不包括著名商標(biāo)認(rèn)定。因此，筆者認(rèn)為，“申請認(rèn)定××省著名商標(biāo)”不屬于《商標(biāo)法》第六十八條所指“商標(biāo)事宜”，對甲商標(biāo)事務(wù)所的行為不能適用該條處理，只能作為一般的偽造公文或印章的行為。

本案中，甲商標(biāo)事務(wù)所只偽造了一枚印章，且在使用過程中被工作人員發(fā)現(xiàn)，未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會危害后果，屬情節(jié)較輕，尚未達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn)。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)根據(jù)《治安管理處罰法》第五十二條第（一）項的規(guī)定，將本案移交公安機關(guān)處理。

來源：中國工商報整理：iprdaily 網(wǎng)站：http://jupyterflow.com/

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