專(zhuān)利交易市場(chǎng)之中美差異及如何進(jìn)行成功的高價(jià)值專(zhuān)利交易

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作者：江超  廣州恩智知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)有限公司

原標(biāo)題：專(zhuān)利交易市場(chǎng)之中美差異及如何進(jìn)行成功的高價(jià)值專(zhuān)利交易

IPRdaily消息：本文以中美兩國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的對(duì)比，以提出國(guó)內(nèi)目前專(zhuān)利交易市場(chǎng)所存在的一些問(wèn)題，與海外成熟的專(zhuān)利交易市場(chǎng)相比較，我們看到了在國(guó)內(nèi)繁榮交易市場(chǎng)的背后的實(shí)質(zhì)。筆者以自己海外專(zhuān)利交易經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單談一下在一個(gè)成熟的專(zhuān)利交易市場(chǎng)環(huán)境下，專(zhuān)利交易過(guò)程中買(mǎi)家與賣(mài)家的心理、專(zhuān)利價(jià)值談判及如何最終促成成功的專(zhuān)利交易，希望此文能幫助到國(guó)內(nèi)的企業(yè)能夠了解到如何才能完成一項(xiàng)成功的專(zhuān)利交易。

摘要：

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)已成為知識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)項(xiàng)目之一，專(zhuān)利反映企業(yè)、社會(huì)甚至國(guó)家的創(chuàng)新能力，并體現(xiàn)其核心競(jìng)爭(zhēng)力。專(zhuān)利交易作為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中最重要的方面，在國(guó)內(nèi)近幾年已展現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，并呈現(xiàn)了一派欣欣向榮的專(zhuān)利交易市場(chǎng)景象，但與成熟的專(zhuān)利交易市場(chǎng)相比較，我們又看到了在國(guó)內(nèi)繁榮交易市場(chǎng)的背后又似乎與成熟市場(chǎng)有什么不一樣的地方。本文試圖以筆者的海外專(zhuān)利交易經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單談一下在一個(gè)成熟的專(zhuān)利交易市場(chǎng)環(huán)境下，專(zhuān)利交易過(guò)程中買(mǎi)家與賣(mài)家的心理、專(zhuān)利價(jià)值談判及如何最終促成成功的專(zhuān)利交易，希望此文能幫助到國(guó)內(nèi)的企業(yè)能夠了解到如何才能完成一項(xiàng)成功的專(zhuān)利交易，以及在交易過(guò)程中的一些關(guān)鍵點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利交易；專(zhuān)利價(jià)值；合同審查
 

一、中美專(zhuān)利交易市場(chǎng)現(xiàn)狀及對(duì)比

1、美國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

筆者研究了2011到2019年國(guó)外專(zhuān)利交易（主要數(shù)據(jù)來(lái)源為美國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)）的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)國(guó)際市場(chǎng)交易趨勢(shì)，2015年美國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)涉及的專(zhuān)利交易數(shù)據(jù)達(dá)到20億美元，涉及2029個(gè)專(zhuān)利包（專(zhuān)利包可能包含多個(gè)專(zhuān)利），2018年，這個(gè)數(shù)據(jù)上升為50億美元。以上數(shù)據(jù)為實(shí)際成交達(dá)成的交易，而實(shí)際上，在美國(guó)專(zhuān)利市場(chǎng)成交數(shù)據(jù)大約僅占到整個(gè)交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)的1/4，仍有大批量在市場(chǎng)中待出售的專(zhuān)利并未成功售出。下圖反應(yīng)了自2011年~2019年美國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的成交額及未成交數(shù)據(jù)。

下表反應(yīng)出了美國(guó)市場(chǎng)自2014年到2018年以來(lái)，美國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的變化情況，可以發(fā)現(xiàn)在2016年整個(gè)交易量達(dá)到頂峰，而2017年以來(lái)數(shù)據(jù)是有所萎縮的。主要原因在2015年國(guó)際專(zhuān)利交易平臺(tái)IAM交易市場(chǎng)剛啟動(dòng)，當(dāng)時(shí)有大批量的專(zhuān)利包涌入，而至2017年時(shí)，這種效應(yīng)已經(jīng)暫時(shí)有所緩和。

專(zhuān)利價(jià)格方面，查閱下表2017和2018年美國(guó)專(zhuān)利市場(chǎng)數(shù)據(jù)①，可以看到，一件授權(quán)的專(zhuān)利交易中賣(mài)家的要價(jià)的中位價(jià)位在20萬(wàn)美元，平均價(jià)為25萬(wàn)美元，最低的情況下也有2萬(wàn)3千美元。這一數(shù)據(jù)在美國(guó)如此成熟的交易市場(chǎng)下，可以較為真實(shí)的反應(yīng)一件專(zhuān)利的交易價(jià)值。由于這是賣(mài)家的要價(jià)，并非最終的成交價(jià)格，但是根據(jù)筆者近5年的美國(guó)專(zhuān)利市場(chǎng)交易經(jīng)歷，經(jīng)過(guò)買(mǎi)家與賣(mài)家的價(jià)格談判，最終價(jià)格大約會(huì)在要價(jià)的3/4左右，也就是說(shuō)成交均價(jià)大約為18萬(wàn)美元左右。18年整體數(shù)據(jù)相對(duì)17年有所下降。

2、國(guó)內(nèi)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

2016年1月1日至2016年12月31日法律狀態(tài)公開(kāi)（公告）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年中國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)涉及163148件專(zhuān)利，2016年專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)類(lèi)型中，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓交易為主要的運(yùn)營(yíng)模式，涉及146053件專(zhuān)利，而2017年~2019年間，交易的數(shù)量呈明顯上漲的趨勢(shì)。交易所涉及的主題包括企業(yè)、高校、個(gè)人等主體②，但根據(jù)筆者對(duì)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的專(zhuān)利交易市場(chǎng)主要包括以下三種模式：

模式一，是很多小公司為了謀取政府項(xiàng)目或者職稱(chēng)需求，自己沒(méi)有專(zhuān)利儲(chǔ)備，而不得以買(mǎi)專(zhuān)利，這種模式大多數(shù)只要是相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利即可，無(wú)專(zhuān)利質(zhì)量要求，他們只是要一個(gè)授權(quán)的專(zhuān)利上權(quán)利人有他的名字，這類(lèi)市場(chǎng)目前很活躍，但筆者認(rèn)為并不符合專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)真正的意義，這種交易模式本質(zhì)上來(lái)說(shuō)并不符合專(zhuān)利法“鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步”的初衷；其次，這種模式的交易價(jià)格在2~3萬(wàn)元人民幣左右每件專(zhuān)利，甚至有千元級(jí)別的交易。這種模式也就是我們經(jīng)常所聽(tīng)到的“證書(shū)交易”，試想，一件發(fā)明專(zhuān)利目前在國(guó)內(nèi)單純上從申請(qǐng)成本來(lái)說(shuō)基本已經(jīng)超過(guò)1萬(wàn)元人民幣，筆者甚至認(rèn)為這種交易的結(jié)果是導(dǎo)致垃圾專(zhuān)利眾多的一個(gè)重要原因。

模式二：越來(lái)越多的真正懂得專(zhuān)利價(jià)值的公司，或者開(kāi)始受到專(zhuān)利訴訟騷擾的公司，慢慢的開(kāi)始懂得專(zhuān)利積累的重要性，這類(lèi)公司購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的目的主要是做專(zhuān)利儲(chǔ)備，一方面可以降低專(zhuān)利訴訟騷擾的可能性，一方面可以提高自己的技術(shù)儲(chǔ)備。但是第二種模式目前來(lái)看在整個(gè)中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)所占的比例極低。

模式三，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)常會(huì)有中科院或高校進(jìn)行所謂的專(zhuān)利拍賣(mài)，經(jīng)常能看到有很多專(zhuān)利拍出了幾百萬(wàn)人民幣的價(jià)格，但是筆者曾有幸參與過(guò)對(duì)其中部分專(zhuān)利的分析評(píng)估，事實(shí)表明，從價(jià)值本身來(lái)看，這些專(zhuān)利所拍出的價(jià)格不具有真實(shí)性，更多是資本市場(chǎng)方面的原因，而且這些專(zhuān)利的成交在整個(gè)專(zhuān)利交易市場(chǎng)中所占比例極低，在此筆者不予深入討論。

可以對(duì)比一下中美兩國(guó)交易市場(chǎng)的重要數(shù)據(jù)平均價(jià)格，按照上述測(cè)算數(shù)據(jù)，美國(guó)交易市場(chǎng)近幾年的成交均價(jià)大約在18萬(wàn)美元左右，由于國(guó)內(nèi)暫未找到此方面的專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)，筆者根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的了解，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利均價(jià)估計(jì)在3~5萬(wàn)人民幣左右。由上述中美兩個(gè)主要資本及大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，可以看到美國(guó)在專(zhuān)利交易市場(chǎng)上極為成熟，專(zhuān)利交易數(shù)量真實(shí)，但基本都能反映出其本身的價(jià)值，從而也證明了美國(guó)在專(zhuān)利質(zhì)量上明顯優(yōu)于中國(guó)專(zhuān)利。而中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)從活躍度來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)超美國(guó)，因?yàn)榻灰讛?shù)量達(dá)到14萬(wàn)件以上，達(dá)到了美國(guó)的大約20倍，但是這些專(zhuān)利本身并沒(méi)有太高的價(jià)值。可以得出結(jié)論，中國(guó)國(guó)內(nèi)目前市面的活躍的交易現(xiàn)狀筆者認(rèn)為是一個(gè)“假繁榮”狀態(tài)，這些交易的活躍是因?yàn)橛衅渌环e極因素的推動(dòng)而導(dǎo)致，本身并未體現(xiàn)出專(zhuān)利其本質(zhì)價(jià)值，這些推動(dòng)因素本身有違專(zhuān)利法“鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”。相反，正是這種“假繁榮”的專(zhuān)利交易的對(duì)象“低價(jià)值專(zhuān)利”甚至損害了企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。筆者認(rèn)為，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)考慮此種現(xiàn)況，給予有效指導(dǎo)和改善。
 

二、關(guān)于專(zhuān)利價(jià)值談判

上面第一部分筆者談了關(guān)于中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)美國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)大概的情況對(duì)比，下面我們從下面幾個(gè)方面談一下在真正的進(jìn)行高價(jià)值專(zhuān)利交易過(guò)程中，如何達(dá)成最終的交易價(jià)格，也就是專(zhuān)利價(jià)值談判。

1、買(mǎi)家和賣(mài)家的心理

買(mǎi)家應(yīng)該為專(zhuān)利付多少錢(qián)？而賣(mài)家應(yīng)該收取多少錢(qián)，我們很少會(huì)遇到一個(gè)認(rèn)為買(mǎi)家多付的賣(mài)家，或者一個(gè)認(rèn)為賣(mài)家要少了的買(mǎi)家，在專(zhuān)利交易中也是一樣。我們不應(yīng)把專(zhuān)利價(jià)格和專(zhuān)利價(jià)值經(jīng)?；鞛橐徽?。專(zhuān)利交易中，如果專(zhuān)利價(jià)值高于銷(xiāo)售價(jià)格，則賣(mài)方不應(yīng)出售；反之，買(mǎi)方絕不應(yīng)購(gòu)買(mǎi)，除非它們的價(jià)值高于購(gòu)買(mǎi)價(jià)格。乍一看，這可能看似矛盾，基本不可能有成交的可能，除非價(jià)格完全等同于專(zhuān)利實(shí)際價(jià)值，但是實(shí)際中一個(gè)專(zhuān)利的價(jià)值是很難計(jì)算的（盡管目前市場(chǎng)上有不少所謂的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估公司及相應(yīng)評(píng)估算法，筆者仍認(rèn)為專(zhuān)利價(jià)值難以計(jì)算），與價(jià)格不同，價(jià)值更多體現(xiàn)在于買(mǎi)賣(mài)雙方不同的背景，這點(diǎn)與專(zhuān)利許可談判類(lèi)似，市場(chǎng)從來(lái)就不會(huì)有完全的公平。因此，買(mǎi)方和賣(mài)方在談判單一價(jià)格時(shí)可以有不同的對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的認(rèn)定，雙方才可能達(dá)成一致的價(jià)格。

在缺乏真正公開(kāi)市場(chǎng)的情況下，買(mǎi)方或賣(mài)方可以查看可比較的專(zhuān)利包是否對(duì)于一攬子專(zhuān)利的特定價(jià)格是公平的，是高還是低了？我們通常會(huì)根據(jù)平均價(jià)格來(lái)衡量專(zhuān)利包的整體價(jià)值，但是每個(gè)發(fā)明都是獨(dú)一無(wú)二的，該如何比較呢？平均要價(jià)真的合理嗎？筆者認(rèn)為平均要價(jià)并不是最合理的出價(jià)規(guī)則，但卻是相對(duì)公平的規(guī)則，并且是當(dāng)前專(zhuān)利交易環(huán)境下非常重要的參考依據(jù)。具體而言，如果專(zhuān)利的要價(jià)遠(yuǎn)高于或低于該技術(shù)的平均價(jià)格，買(mǎi)家此時(shí)應(yīng)該提出更多問(wèn)題，而賣(mài)家應(yīng)該給出合理的解釋。平均要價(jià)是一個(gè)指導(dǎo)，是最佳參考，但不是絕對(duì)的規(guī)則。

2、出售專(zhuān)利種類(lèi)

賣(mài)家在出售專(zhuān)利時(shí)，一般而言有兩種情況，第一種是淘汰的專(zhuān)利，大多數(shù)的跨國(guó)性大公司的專(zhuān)利管理制度里都有定期淘汰專(zhuān)利的做法，他們會(huì)定期淘汰他們認(rèn)為不需要繼續(xù)保留的專(zhuān)利，這樣的話(huà)，這些被淘汰的專(zhuān)利很大可能會(huì)被拿來(lái)進(jìn)行出售。這種前提下的出售相對(duì)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利要價(jià)相對(duì)會(huì)低一點(diǎn)，但是根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn)，大公司并不會(huì)無(wú)底限的出售這些淘汰專(zhuān)利，很多情況下，即使在專(zhuān)利過(guò)期甚至因?yàn)闆](méi)有續(xù)費(fèi)而導(dǎo)致失效的情況下，也不會(huì)很便宜的出售，目前可以看到，無(wú)論是國(guó)內(nèi)外，這種專(zhuān)利出售的情況在大公司身上屢見(jiàn)不鮮。第二種情況是為了資金快速回籠的專(zhuān)利出售，這類(lèi)專(zhuān)利往往是小公司做出的比較有價(jià)值的專(zhuān)利出售，大公司一般很少會(huì)有這種銷(xiāo)售行為；但是這兩年，筆者發(fā)現(xiàn)目前市場(chǎng)上有很多標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利待售，很多標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利甚至仍在收取權(quán)利金的狀態(tài)，筆者認(rèn)為，這種形式的專(zhuān)利銷(xiāo)售往往是為了快速的資金回籠，我們知道很多時(shí)候即使我們擁有一件看起來(lái)非常質(zhì)優(yōu)的專(zhuān)利，但是并不意味著我們?cè)趯?zhuān)利到期前一定會(huì)使用到這件專(zhuān)利，那么這種情況下即使這是一件非常質(zhì)優(yōu)的專(zhuān)利，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，他并沒(méi)有起到任何的商業(yè)價(jià)值，而對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利來(lái)說(shuō)，雖然收著可觀(guān)的權(quán)利金，但是從資本收益的角度來(lái)說(shuō)，快速的現(xiàn)金價(jià)值是遠(yuǎn)大于長(zhǎng)期的慢速資金積累。當(dāng)然，這樣去評(píng)價(jià)的前提在于，企業(yè)不僅僅是擁有這一件質(zhì)優(yōu)的專(zhuān)利，而是他仍在保有其它足量的可用于防御和進(jìn)攻的專(zhuān)利組合存在，那么企業(yè)可以拿出一些質(zhì)優(yōu)的專(zhuān)利進(jìn)行出售，而這些專(zhuān)利往往可以賣(mài)到一個(gè)非常好的價(jià)錢(qián)，這對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)有利的。

3、買(mǎi)家購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利情況

買(mǎi)家在購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利時(shí)，目的其實(shí)通常是非常單純的，目的就是為了能夠積累自己的專(zhuān)利武器，或者購(gòu)買(mǎi)有價(jià)值的技術(shù)。在具體買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中，考慮的就是以合理的價(jià)格獲取優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利。買(mǎi)家去購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利時(shí)，一般有兩種途徑。第一種途徑是交易市場(chǎng)上賣(mài)家給出的待售專(zhuān)利，買(mǎi)家得到待收專(zhuān)利清單時(shí)，去評(píng)價(jià)一件專(zhuān)利是否值得購(gòu)買(mǎi)，需進(jìn)行完善的專(zhuān)利評(píng)估，評(píng)估完成后要討論的就是價(jià)格問(wèn)題；當(dāng)然很多情況下賣(mài)家會(huì)先給出價(jià)格指導(dǎo)，如果買(mǎi)家認(rèn)為價(jià)格太高，可能就不會(huì)進(jìn)入到專(zhuān)利評(píng)估流程。第二種途徑是買(mǎi)家根據(jù)自己的信息收集找到相應(yīng)專(zhuān)利的賣(mài)家，這種情況下，賣(mài)家要做的是評(píng)估專(zhuān)利是否可以出售，如果可以則接下來(lái)進(jìn)入價(jià)格談判，另外一種情況就是賣(mài)家需要買(mǎi)家給出能出的起多少價(jià)，如果賣(mài)家認(rèn)為與預(yù)期相差太遠(yuǎn)，則不會(huì)出售，需要注意的是，這種方式具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，因?yàn)橐坏┤绻麅r(jià)格沒(méi)有談攏，交易沒(méi)有形成，或者賣(mài)家根本沒(méi)有出售的意圖，那么買(mǎi)家則有身份暴露，有被起訴或認(rèn)為是許可對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)。

4、購(gòu)買(mǎi)對(duì)象的考慮

賣(mài)家在出售專(zhuān)利時(shí)，往往會(huì)考慮購(gòu)買(mǎi)者的情況，近幾年來(lái)，相對(duì)于NPE(非專(zhuān)利實(shí)施主體,Non-Practicing Entities)，賣(mài)家更期望專(zhuān)利是出售給實(shí)體企業(yè)。最近幾年，出現(xiàn)了PAE（patent assertion entities）這個(gè)概念，進(jìn)一步明確了我們之前定義為專(zhuān)利流氓（patent trolls）的定義，PAE的出現(xiàn)實(shí)質(zhì)是為了區(qū)分傳統(tǒng)上我們所謂的“好的”NPE和“壞的”NPE。但不可避免很多專(zhuān)利仍落入NPE的手中。現(xiàn)市面上有很多賣(mài)家會(huì)明確要求不會(huì)出售專(zhuān)利給PAE，因?yàn)镻AE一旦買(mǎi)到這些專(zhuān)利，他們的目的就是用于獲利，對(duì)實(shí)體企業(yè)進(jìn)行無(wú)休止的騷擾，而這種獲利的方式，原始專(zhuān)利權(quán)人與PAE之間的關(guān)系難以被解釋清楚。目前市面已出現(xiàn)了一些反專(zhuān)利流氓的聯(lián)盟出現(xiàn)，例如LOT Networks，要求其聯(lián)盟成員如果專(zhuān)利出售給PAE，則出售的專(zhuān)利免費(fèi)許可給其他聯(lián)盟成員，以此避免被PAE收購(gòu)的專(zhuān)利對(duì)其他成員的威脅。

對(duì)于賣(mài)家來(lái)說(shuō)，無(wú)論潛在買(mǎi)家是NPE或PE，賣(mài)家應(yīng)當(dāng)充分考慮專(zhuān)利在售出后是否可能對(duì)自己帶來(lái)影響；對(duì)于買(mǎi)家來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)的專(zhuān)利是否與NPE直接有關(guān)，或是間接有關(guān)，都可以作為價(jià)格談判的一個(gè)因素考慮。

5、購(gòu)買(mǎi)價(jià)格參考

那么真正進(jìn)入到雙方有意向的價(jià)格談判后，如何談到一個(gè)雙方認(rèn)可的價(jià)格，這在一定程度上取決于談判技巧，這些影響因素極多，例如雙方地位、需求情況、外在因素等，筆者在此僅簡(jiǎn)要說(shuō)明，不深入展開(kāi)，但是有一點(diǎn)非常重要的是市場(chǎng)參考價(jià)格，這就要求無(wú)論是賣(mài)家還是買(mǎi)家一定要大體上熟悉市場(chǎng)環(huán)境的情況，切不可做出背離整個(gè)市場(chǎng)的報(bào)價(jià)。
 

三、專(zhuān)利交易中要做的事情

1、賣(mài)家要做的事情

當(dāng)企業(yè)已經(jīng)準(zhǔn)備要出售專(zhuān)利時(shí)，首先，賣(mài)家需要準(zhǔn)備專(zhuān)利出售清單以供買(mǎi)家挑選，但是賣(mài)家在進(jìn)行專(zhuān)利出售時(shí)往往不會(huì)是單件專(zhuān)利的出售，大多數(shù)情況下會(huì)以專(zhuān)利包的形式進(jìn)行銷(xiāo)售。賣(mài)家根據(jù)專(zhuān)利清單要制作一個(gè)簡(jiǎn)要的專(zhuān)利技術(shù)說(shuō)明，這樣有助于買(mǎi)家了解大概的專(zhuān)利技術(shù)，也便于賣(mài)家尋找潛在的買(mǎi)家，其次賣(mài)家要針對(duì)這些專(zhuān)利給出一個(gè)價(jià)格指導(dǎo)范圍，這是很重要的一點(diǎn)，合理的定價(jià)范圍是專(zhuān)利出售的重要因素，買(mǎi)家如果看到一個(gè)與預(yù)期差別極大的價(jià)格很可能放棄評(píng)估。第三也是很重要的一點(diǎn)，為這些待出售的專(zhuān)利制作EoU（Evidence of Use，使用證據(jù)），賣(mài)方提供侵犯專(zhuān)利的證據(jù)的交易會(huì)大大提升專(zhuān)利交易的可能性及交易價(jià)格，根據(jù)美國(guó)市場(chǎng)的數(shù)據(jù)顯示，提供EoU的專(zhuān)利包可以提升成交價(jià)大約20%。

2、買(mǎi)家需要做的事情

買(mǎi)家獲取到待出售清單后，在評(píng)估賣(mài)家期望的價(jià)格范圍為可接受范圍時(shí)，便可以開(kāi)始對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行充分評(píng)估和盡職調(diào)查，當(dāng)然在這個(gè)評(píng)估的過(guò)程中最重要的一點(diǎn)就是與自己的產(chǎn)品或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品進(jìn)行比對(duì)，判斷自己或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品是否與這些專(zhuān)利相關(guān)，當(dāng)然也需要評(píng)估的是未來(lái)是否有產(chǎn)品與專(zhuān)利相關(guān)，專(zhuān)利與產(chǎn)品相關(guān)性的對(duì)比是買(mǎi)家在購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利時(shí)首要考慮的因素。在挑選到合適的專(zhuān)利后，即可進(jìn)行盡職調(diào)查，主要包括專(zhuān)利有效性、剩余有效年限、權(quán)利是否清晰、是否有現(xiàn)存encumbrance（即現(xiàn)存的例如許可、訴訟等信息），以及需要確認(rèn)的白名單。買(mǎi)家即使在找到合適的專(zhuān)利時(shí)，也需要盡可能的找出專(zhuān)利瑕疵，例如專(zhuān)利的創(chuàng)造性問(wèn)題，說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)是否支持權(quán)利要求，被無(wú)效的可能性等因素，以便在價(jià)格談判時(shí)，可以幫助價(jià)格降低。

在上述項(xiàng)目均完成確認(rèn)后，買(mǎi)賣(mài)雙方即可進(jìn)入合同及價(jià)格談判階段，在談判過(guò)程中，盡職調(diào)查的所有信息都可作為價(jià)格談判的因素，當(dāng)然任何談判都存在買(mǎi)賣(mài)雙方的地位問(wèn)題，雙方主體的強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)方也往往會(huì)成為談判的主要影響因素。

無(wú)論是對(duì)于賣(mài)家還是買(mǎi)家來(lái)說(shuō)，如能選擇有經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)配合，亦會(huì)提升成功交易的可能性。

四、合同談判

在完成上述所有專(zhuān)利交易的前提后，合同談判是專(zhuān)利交易的最后一道門(mén)檻，很多人會(huì)認(rèn)為，買(mǎi)賣(mài)雙方在確認(rèn)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利清單和價(jià)格后就基本上算是完成了專(zhuān)利交易，但是實(shí)際并不然，合同談判中很多合同條款甚至?xí)绊懙阶罱K交易是否能順利完成，下面我們簡(jiǎn)單介紹一下合同談判中的一些重點(diǎn)條款。

1、延續(xù)現(xiàn)有的專(zhuān)利權(quán)利瑕疵（Existing Encumbrance）

所謂延續(xù)現(xiàn)有的專(zhuān)利權(quán)利瑕疵是指，買(mǎi)家需接受待轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利任何的所有現(xiàn)有存在的專(zhuān)利許可，豁免，不起訴的契約或任何第三方對(duì)待轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利和現(xiàn)有存在的任何其他權(quán)利（例如是否加入標(biāo)準(zhǔn)組）的約束，買(mǎi)方必須同意履行與現(xiàn)有抵押相關(guān)的承諾和義務(wù)。這個(gè)條款在專(zhuān)利交易中是一項(xiàng)非常重要的條款，也是買(mǎi)家在盡職調(diào)查中需要充分收集和把握的一項(xiàng)信息。這就涉及到上文提到的whitelist白名單，買(mǎi)家是無(wú)法確認(rèn)這些信息的，所以必須根據(jù)買(mǎi)家的請(qǐng)求，由賣(mài)家提供相應(yīng)的白名單，而因?yàn)槠髽I(yè)眾多，很多大企業(yè)的許可會(huì)非常多，而根據(jù)保密條款，賣(mài)家不可能將這些信息完全提供給買(mǎi)家，這就需要買(mǎi)家提供完善的白名單以供賣(mài)家澄清以最大程度的獲取自己需要的信息。很多沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的買(mǎi)家和中介在交易時(shí)，往往會(huì)忽略這個(gè)因素，導(dǎo)致準(zhǔn)備使用買(mǎi)來(lái)的專(zhuān)利起訴某人時(shí)，發(fā)現(xiàn)該專(zhuān)利的原始權(quán)利人已有相關(guān)的許可存在。所以這個(gè)條款是非常重要。而有些賣(mài)家在準(zhǔn)備出售資料時(shí)，并不會(huì)清晰的將相關(guān)信息呈現(xiàn)出來(lái)。

2、反授權(quán)條款（Anti-authorization）

反授權(quán)條款很好理解，就是專(zhuān)利出售給受讓方后，買(mǎi)家需要將專(zhuān)利無(wú)償?shù)氖跈?quán)/許可給原始賣(mài)家，當(dāng)然這個(gè)條款毋容置疑是可以接受的，但是在合同條款中，反授權(quán)條款通常不是簡(jiǎn)單的只反向許可給賣(mài)家，很多時(shí)候合同中會(huì)有詳細(xì)的描述涉及關(guān)聯(lián)企業(yè)，OEM生產(chǎn)商等企業(yè)，這就需要買(mǎi)家對(duì)此條款進(jìn)行詳細(xì)分析，以認(rèn)定其條款是否對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利后有約束。
   

3、付款與交付件（Deliverables）

專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓中的唯一交付件即為用于辦理官方專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓證明，要明確好交付件的交付時(shí)間，一般建議在合同中付款分為兩次，即預(yù)付一部分費(fèi)用后，賣(mài)家提供轉(zhuǎn)讓證明，待收到轉(zhuǎn)讓證明后再付全款。

4、權(quán)利行使限制

一般情況下，轉(zhuǎn)讓的權(quán)利會(huì)是完整的權(quán)利，在行使權(quán)利時(shí)對(duì)過(guò)去的、現(xiàn)在的、將來(lái)的都不會(huì)有任何限制，但是在有些比較強(qiáng)勢(shì)或有特殊考慮的情況下，在專(zhuān)利交易轉(zhuǎn)讓合同中有時(shí)賣(mài)家會(huì)限制權(quán)利轉(zhuǎn)讓后的行使權(quán)僅可以從專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓后有效，也就是說(shuō)在轉(zhuǎn)讓前的侵權(quán)行為買(mǎi)家不可行使權(quán)利，類(lèi)似這種條款，需要買(mǎi)家去權(quán)衡是否對(duì)自己有影響，是否可以接受。但是從另外一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，這種限制也可以作為價(jià)格談判的一個(gè)因素。

以上介紹了專(zhuān)利交易合同中的一些關(guān)鍵條款，需要買(mǎi)賣(mài)雙方在合同談判中注意，而實(shí)際上在一份專(zhuān)利交易合同中，合同條款錯(cuò)綜復(fù)雜，在實(shí)際交易發(fā)生中，需要有專(zhuān)業(yè)的律師和有專(zhuān)利交易經(jīng)驗(yàn)的人一起對(duì)合同進(jìn)行審查。雙方都需要在確保自己利益和平衡利弊的情況下達(dá)成最終的合同。

 
本文以中美兩國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的對(duì)比，以提出國(guó)內(nèi)目前專(zhuān)利交易市場(chǎng)所存在的一些問(wèn)題，與海外成熟的專(zhuān)利交易市場(chǎng)相比較，我們看到了在國(guó)內(nèi)繁榮交易市場(chǎng)的背后的實(shí)質(zhì)。筆者以自己海外專(zhuān)利交易經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單談一下在一個(gè)成熟的專(zhuān)利交易市場(chǎng)環(huán)境下，專(zhuān)利交易過(guò)程中買(mǎi)家與賣(mài)家的心理、專(zhuān)利價(jià)值談判及如何最終促成成功的專(zhuān)利交易，希望此文能幫助到國(guó)內(nèi)的企業(yè)能夠了解到如何才能完成一項(xiàng)成功的專(zhuān)利交易。

同時(shí)也希望國(guó)內(nèi)專(zhuān)利交易不僅僅局限在“證書(shū)交易”的層次，希望越來(lái)越多的出現(xiàn)一些真正意義上的能體現(xiàn)專(zhuān)利本身價(jià)值的專(zhuān)利交易。中美貿(mào)易戰(zhàn)正在開(kāi)戰(zhàn)中，國(guó)內(nèi)企業(yè)真正提升創(chuàng)新能力，進(jìn)一步加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，才能在貿(mào)易戰(zhàn)中有更強(qiáng)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。
 

參考文獻(xiàn)：

① 《The 2017 brokered patent market – the fightback begins》  2018年1月11日  IAM87, Richardson, Oliver, Costa.

② 《2016年中國(guó)專(zhuān)利交易運(yùn)營(yíng)研究報(bào)告》
 

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：江超  廣州恩智知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專(zhuān)利交易市場(chǎng)之中美差異及如何進(jìn)行成功的高價(jià)值專(zhuān)利交易（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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