發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦-國(guó)內(nèi)篇

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作者：曾瓊 成都虹橋?qū)＠聞?wù)所(普通合伙) 流程部

原標(biāo)題：發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦-國(guó)內(nèi)篇

為遏制“為了變更而變更”，維護(hù)專(zhuān)利法的立法宗旨與制度權(quán)威，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)當(dāng)事人以錯(cuò)填、漏填為理由提出發(fā)明人變更的請(qǐng)求，依據(jù)審慎審查義務(wù)進(jìn)行合理質(zhì)疑，對(duì)于其中不屬于錯(cuò)填、漏填的情形，不予變更。如果出現(xiàn)錯(cuò)填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯(cuò)誤的情況咋辦？本文就如何更正/變更發(fā)明人進(jìn)行舉例說(shuō)明。

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則13條規(guī)定：專(zhuān)利法所稱(chēng)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。
 

本文中將發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人統(tǒng)稱(chēng)為發(fā)明人。

 
專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對(duì)請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)的發(fā)明人是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則13條的規(guī)定不作審查。那么發(fā)明人填誰(shuí)、填多少人，是申請(qǐng)人在提交請(qǐng)求書(shū)時(shí)按照發(fā)明創(chuàng)造實(shí)際情況填寫(xiě)，或者申請(qǐng)人將發(fā)明人名單提供給委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)填寫(xiě)。實(shí)際操作中，因?yàn)楦鞣N原因會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯(cuò)誤等情況，導(dǎo)致請(qǐng)求書(shū)中記載的發(fā)明人和實(shí)際情況有出入，從而專(zhuān)利申請(qǐng)公布和專(zhuān)利公告文件中發(fā)明人信息與事實(shí)不符。這樣可能導(dǎo)致發(fā)明人無(wú)法完成績(jī)效考核和獲得獎(jiǎng)勵(lì)，特別是一些科研單位和大專(zhuān)院校，發(fā)明人是否在專(zhuān)利文件上公開(kāi)影響到他們的職稱(chēng)評(píng)定。

 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于增加發(fā)明人的審查比較嚴(yán)格，原因是隨著近年來(lái)發(fā)明人變更的數(shù)量的快速增長(zhǎng)，在發(fā)明人變更請(qǐng)求的數(shù)據(jù)中，摻雜了因職稱(chēng)評(píng)定需要、員工離職原因等為了其他目的不符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第13條而變更的情形。為遏制這種“為了變更而變更”，維護(hù)專(zhuān)利法的立法宗旨與制度權(quán)威，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)當(dāng)事人以錯(cuò)填、漏填為理由提出發(fā)明人變更的請(qǐng)求，依據(jù)審慎審查義務(wù)進(jìn)行合理質(zhì)疑，對(duì)于其中不屬于錯(cuò)填、漏填的情形，不予變更。目前這一舉措的作用已經(jīng)顯現(xiàn)。

 
如果出現(xiàn)錯(cuò)填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯(cuò)誤的情況怎么辦？不要“虛”。符合條件的發(fā)明人變更準(zhǔn)備好材料，通過(guò)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交著錄事項(xiàng)變更申報(bào)書(shū)和理由證明文件的形式來(lái)更正/變更發(fā)明人信息。
 

下面就如何更正/變更發(fā)明人進(jìn)行以下舉例：

 
1、發(fā)明人姓名填寫(xiě)錯(cuò)誤。此時(shí)需做發(fā)明人姓名更正，應(yīng)提交的文件、官費(fèi)和審查周期如下：

注意：發(fā)明人姓名更正聲明中應(yīng)由正確的發(fā)明人簽字，并由全部專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人簽章。
 

2、多填寫(xiě)發(fā)明人。即將不是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人在請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)上了，那么應(yīng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求刪除多填的發(fā)明人。此時(shí)需做發(fā)明人變更，應(yīng)提交的文件、官費(fèi)和審查周期如下：

注意：

（1）發(fā)明人變更聲明中應(yīng)陳述多填錯(cuò)填發(fā)明人的理由，并且應(yīng)承諾陳述：在提出變更請(qǐng)求前，已經(jīng)按照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第13條的規(guī)定對(duì)發(fā)明人再次進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)本次主張的發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，所提交的文件材料真實(shí)合法，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，若有不實(shí)之處，請(qǐng)確認(rèn)原因承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)明責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的一切后果。

（2）發(fā)明人變更聲明應(yīng)由變更前、后的全部發(fā)明人簽字，并由全部專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人簽章。

（3）對(duì)于刪除發(fā)明人應(yīng)提供“全部發(fā)明人身份證正、反面復(fù)印件或者清晰的掃描件/照片”，實(shí)際情況中大部分審查員在審批時(shí)是這樣要求的，但有時(shí)會(huì)遇到涉及的發(fā)明人數(shù)量較多，或者發(fā)明人離職等原因聯(lián)系不上，提供全部發(fā)明人的身份證確實(shí)比較困難。此時(shí)可僅提供刪除的發(fā)明人身份證或者可盡可能多的提供發(fā)明人身份證給審查員，若審查員下發(fā)《視為未提出通知書(shū)》指出必須提供全部發(fā)明人身份證憑證時(shí)，再進(jìn)行補(bǔ)充。但這樣做或延長(zhǎng)審批獲得《手續(xù)合格通知書(shū)》的時(shí)間，請(qǐng)申請(qǐng)人慎重考慮。
 

3、漏填發(fā)明人。即漏填了對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，那么應(yīng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求增加漏填的發(fā)明人。此時(shí)需做發(fā)明人變更，應(yīng)提交的文件、官費(fèi)和審查周期如下：

注意：

（1）發(fā)明人變更聲明應(yīng)承諾陳述：在提出變更請(qǐng)求前，已經(jīng)按照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第13條的規(guī)定對(duì)發(fā)明人再次進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)本次主張的發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，所提交的文件材料真實(shí)合法，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，若有不實(shí)之處，請(qǐng)確認(rèn)原因承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)明責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的一切后果。

（2）發(fā)明人變更聲明應(yīng)由變更前、后的全部發(fā)明人簽字，并由全部專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人簽章。

（3）證明材料是審查員判斷是否準(zhǔn)予增加發(fā)明人的重要文件，應(yīng)提供足以證明增加的發(fā)明人是對(duì)本發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人的證據(jù)材料，例如：

A. 發(fā)表的論文、參與的研討會(huì)記錄。

B. 申請(qǐng)人內(nèi)部設(shè)立項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、申請(qǐng)人內(nèi)部發(fā)明人/技術(shù)人員之間的往來(lái)郵件、發(fā)明人與代理師溝通技術(shù)方案的往來(lái)郵件等真實(shí)有利的證明材料。

C. 發(fā)明人憑借專(zhuān)利申請(qǐng)技術(shù)方案參加項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目比賽等詳細(xì)資料。涉及項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目比賽的應(yīng)提供項(xiàng)目申報(bào)通知、參賽通知、獲獎(jiǎng)通知等官方文件及網(wǎng)址。

（4）對(duì)于增加發(fā)明人應(yīng)提供“全部發(fā)明人身份證正、反面復(fù)印件或者清晰的掃描件/照片”，實(shí)際情況中大部分審查員在審批時(shí)是這樣要求的，但有時(shí)會(huì)遇到涉及的發(fā)明人數(shù)量較多，或者發(fā)明人離職等原因聯(lián)系不上，提供全部發(fā)明人的身份證確實(shí)比較困難。此時(shí)可僅提供增加的發(fā)明人身份證或者可盡可能多的提供發(fā)明人身份證給審查員，若審查員下發(fā)《視為未提出通知書(shū)》指出必須提供全體發(fā)明人身份證憑證時(shí)，再進(jìn)行補(bǔ)充。但這樣做或延長(zhǎng)審批獲得《手續(xù)合格通知書(shū)》的時(shí)間，請(qǐng)申請(qǐng)人慎重考慮。

 
4、發(fā)明人順序錯(cuò)誤。此時(shí)需做發(fā)明人變更來(lái)更正發(fā)明人順序，應(yīng)提交的文件、官費(fèi)和審查周期如下：

注意：

（1）發(fā)明人變更聲明應(yīng)陳述發(fā)明人順序錯(cuò)誤的理由，并填寫(xiě)正確順序的發(fā)明人信息。發(fā)明人變更聲明應(yīng)承諾陳述：在提出變更請(qǐng)求前，已經(jīng)按照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第13條的規(guī)定對(duì)發(fā)明人再次進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)本次主張的發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，所提交的文件材料真實(shí)合法，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，若有不實(shí)之處，請(qǐng)確認(rèn)原因承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)明責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的一切后果。

（2）發(fā)明人變更聲明應(yīng)由全體發(fā)明人的簽字，并由全部專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人簽章。

（3）對(duì)于應(yīng)提供“全部發(fā)明人身份證正、反面復(fù)印件或者清晰的掃描件/照片”，實(shí)際情況中大部分審查員在審批時(shí)是這樣要求的，但有時(shí)會(huì)遇到涉及的發(fā)明人數(shù)量較多，或者發(fā)明人離職等原因聯(lián)系不上，提供全體發(fā)明人的身份證確實(shí)比較困難。此時(shí)可僅提供涉及調(diào)整順序的發(fā)明人身份證或者可盡可能多的提供發(fā)明人身份證給審查員，若審查員下發(fā)《視為未提出通知書(shū)》指出必須提供全體發(fā)明人身份證憑證時(shí)，再進(jìn)行補(bǔ)充。但這樣做或延長(zhǎng)審批獲得《手續(xù)合格通知書(shū)》的時(shí)間，請(qǐng)申請(qǐng)人慎重考慮。

 
5、第一發(fā)明人身份證號(hào)填寫(xiě)錯(cuò)誤。此時(shí)需做第一發(fā)明人身份證號(hào)更正，應(yīng)提交的文件和審查周期如下：

注意：發(fā)明人身份證號(hào)更正聲明中，應(yīng)讓發(fā)明人簽字，并由全部專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人簽章。
雖然第一發(fā)明人身份證號(hào)碼并不會(huì)記錄在專(zhuān)利公布和公告文件中，但是在向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，第一發(fā)明人身份證號(hào)碼是實(shí)時(shí)與全國(guó)公安局系統(tǒng)的身份證信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)校驗(yàn)比對(duì)的。

另外，已經(jīng)下發(fā)專(zhuān)利證書(shū)后辦理發(fā)明人更正/變更的，專(zhuān)利證書(shū)不會(huì)再次下發(fā)，僅以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《手續(xù)合格通知書(shū)》為準(zhǔn)，該通知書(shū)會(huì)指出變更登記的時(shí)間和期刊號(hào)。目前《專(zhuān)利登記簿副本》中會(huì)記載發(fā)明人信息，可根據(jù)需求向國(guó)知局請(qǐng)求專(zhuān)利登記薄副本，官費(fèi)30元/份，辦理周期約2-4周。

 
以下是《手續(xù)合格通知書(shū)》和《專(zhuān)利登記簿副本》的展示：

圖1：手續(xù)合格通知書(shū)，刪除發(fā)明人
 

圖2：手續(xù)合格通知書(shū)，增加發(fā)明人

圖3：手續(xù)合格通知書(shū)，第一發(fā)明人身份證號(hào)碼更正
 

 圖4：專(zhuān)利登記薄副本，記載有發(fā)明人信息
 

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作者：曾瓊 成都虹橋?qū)＠聞?wù)所(普通合伙) 流程部

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦-國(guó)內(nèi)篇（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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