行業(yè)行業(yè)行業(yè)行業(yè)
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“2022年12月26日,市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定,責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為,并處以其2021年中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額17.52億元5%的罰款,計(jì)8760萬(wàn)元?!?/strong>
據(jù)“CNKI知網(wǎng)微信公眾號(hào)”12月26日消息表示:知網(wǎng)收到《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)》,對(duì)此處罰,誠(chéng)懇接受,堅(jiān)決服從。在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,制定了徹底整改獨(dú)家合作、大幅降低服務(wù)價(jià)格、保護(hù)作者合法權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)等15項(xiàng)整改措施?,F(xiàn)予以公布,接受社會(huì)監(jiān)督。
知網(wǎng)公告
自5月13日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)知網(wǎng)涉嫌壟斷立案調(diào)查以來(lái),我們?nèi)ε浜希羁谭词?,全面自查。今天,我們收到《?guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)》,對(duì)此處罰,我們誠(chéng)懇接受,堅(jiān)決服從。
我們認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,以習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于學(xué)術(shù)資源信息平臺(tái)的重要講話精神為根本遵循,在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,制定了徹底整改獨(dú)家合作、大幅降低服務(wù)價(jià)格、保護(hù)作者合法權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)等15項(xiàng)整改措施。現(xiàn)予以公布,接受社會(huì)監(jiān)督。
作為平臺(tái)企業(yè),我們將堅(jiān)定“服務(wù)科技創(chuàng)新、促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任”的發(fā)展定位,堅(jiān)守“以用戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念,自覺(jué)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,努力將知網(wǎng)打造成中國(guó)特色、世界一流的學(xué)術(shù)資源信息平臺(tái)。
同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司
同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司
《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司
2022年12月26日
知網(wǎng)整改方案
今日,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依法對(duì)知網(wǎng)壟斷案作出行政處罰決定。對(duì)該處罰決定,知網(wǎng)誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決服從。按照行政處罰決定,結(jié)合社會(huì)各方面的意見(jiàn)和建議,知網(wǎng)制定了以下五個(gè)方面共15項(xiàng)整改措施,現(xiàn)對(duì)外公開(kāi),接受各方監(jiān)督。
一、徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作
1. 推進(jìn)行業(yè)非獨(dú)家合作模式。積極倡導(dǎo)并主動(dòng)推進(jìn)行業(yè)放棄獨(dú)家授權(quán)權(quán)利,探索平等合作、共贏發(fā)展的非獨(dú)家合作模式。
2.解除獨(dú)家合作協(xié)議。停止新簽續(xù)簽獨(dú)家合作協(xié)議,積極主動(dòng)與期刊、高校協(xié)商盡快解除現(xiàn)有獨(dú)家合作協(xié)議。
二、大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格
3.降低銷(xiāo)售價(jià)格。用戶的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)實(shí)際成交價(jià)格三年內(nèi)下調(diào)30%以上,降價(jià)不降低服務(wù)質(zhì)量。
4.完善定價(jià)機(jī)制。依據(jù)公平、合理、無(wú)歧視原則,建立科學(xué)、公開(kāi)、透明的服務(wù)定價(jià)機(jī)制。取消“并發(fā)用戶數(shù)”計(jì)價(jià)方式,以成本為基礎(chǔ),合理制定服務(wù)價(jià)格。
5.糾正不合理銷(xiāo)售模式。全面取消各類(lèi)“個(gè)刊”、“單刊”,停止拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)單獨(dú)銷(xiāo)售的模式。
6.建立價(jià)格溝通機(jī)制。以用戶為中心,成立用戶委員會(huì),建立數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格調(diào)整用戶溝通機(jī)制。
7.擴(kuò)展免費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目。進(jìn)一步擴(kuò)大過(guò)刊免費(fèi)范圍,免費(fèi)開(kāi)放“高校用戶校外訪問(wèn)系統(tǒng)”。
8.強(qiáng)化平臺(tái)公益屬性。堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位,確立“服務(wù)科技創(chuàng)新、促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任”的發(fā)展定位,平衡好平臺(tái)的商業(yè)性和公益性。
三、保護(hù)作者合法權(quán)益
9.依法獲得著作權(quán)人授權(quán)。著力解決知網(wǎng)與著作權(quán)人,以及期刊、高校等主體之間的授權(quán)鏈條不完整、不規(guī)范問(wèn)題,依法合規(guī)取得著作權(quán)人授權(quán)。
10.完善稿酬支付辦法。與上游期刊社完善文獻(xiàn)作者稿酬支付辦法,為作者提供線上線下相結(jié)合、方便快捷的稿酬申請(qǐng)、結(jié)算和發(fā)放渠道;與行業(yè)協(xié)會(huì)、著作權(quán)集體管理組織協(xié)商制定著作權(quán)保護(hù)實(shí)施方案并予以嚴(yán)格落實(shí)。
11.健全作者服務(wù)機(jī)制。成立作者服務(wù)中心,開(kāi)發(fā)作者服務(wù)平臺(tái),切實(shí)保護(hù)作者合法權(quán)益。
四、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)
12.開(kāi)放個(gè)人論文查重服務(wù)?;貞?yīng)廣大師生和科研人員合理需求,面向個(gè)人開(kāi)放論文查重服務(wù),定價(jià)不高于市場(chǎng)主流產(chǎn)品。
13.提升學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)水平。完善學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的技術(shù)手段、規(guī)則算法、數(shù)據(jù)來(lái)源、版權(quán)保護(hù)等,有效提升用戶學(xué)術(shù)不端檢測(cè)質(zhì)量。
五、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)
14.健全合規(guī)管理體系。建立并完善企業(yè)全方位、全流程的合規(guī)管理體系,加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)行為的有效管控。
15.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。設(shè)立合規(guī)管理部門(mén),開(kāi)展反壟斷和版權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查,完善合規(guī)咨詢(xún)、審查、培訓(xùn)和考核機(jī)制,確保依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。
同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司
同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司
《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司
2022年12月26日
附:事件詳情
2022年5月,市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》對(duì)知網(wǎng)涉嫌實(shí)施壟斷行為立案調(diào)查。調(diào)查期間,市場(chǎng)監(jiān)管總局成立專(zhuān)案組,依法扎實(shí)高效、穩(wěn)妥有序推進(jìn)案件查辦,對(duì)知網(wǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,獲取大量證據(jù)材料;對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)和大量用戶廣泛開(kāi)展調(diào)查取證;對(duì)本案證據(jù)材料進(jìn)行深入核查和大數(shù)據(jù)分析;組織專(zhuān)家反復(fù)深入開(kāi)展研究論證;多次聽(tīng)取知網(wǎng)陳述意見(jiàn),保障其合法權(quán)利。
經(jīng)查,知網(wǎng)在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。2014年以來(lái),知網(wǎng)濫用該支配地位實(shí)施壟斷行為。一是通過(guò)連續(xù)大幅提高服務(wù)價(jià)格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)變相漲價(jià)等方式,實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售其數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的行為;二是通過(guò)簽訂獨(dú)家合作協(xié)議等方式,限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校不得向任何第三方授權(quán)使用學(xué)術(shù)期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù),并采取多種獎(jiǎng)懲措施保障獨(dú)家合作實(shí)施。調(diào)查表明,知網(wǎng)實(shí)施不公平高價(jià)、限定交易行為排除、限制了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),侵害了用戶合法權(quán)益,影響了相關(guān)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展和學(xué)術(shù)交流傳播,構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)禁止的“以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品”和“沒(méi)有正當(dāng)理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易”的濫用市場(chǎng)支配地位行為。
根據(jù)《反壟斷法》第五十七條、第五十九條規(guī)定,綜合考慮知網(wǎng)違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素,2022年12月26日,市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定,責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為,并處以其2021年中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額17.52億元5%的罰款,計(jì)8760萬(wàn)元。同時(shí),堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重,監(jiān)督知網(wǎng)全面落實(shí)整改措施、消除違法行為后果,要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改,促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展。
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)
國(guó)市監(jiān)處罰〔2022〕87號(hào)
一、當(dāng)事人基本情況
當(dāng)事人一:同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍:互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù);網(wǎng)絡(luò)與信息安全軟件開(kāi)發(fā);技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣;信息技術(shù)咨詢(xún)服務(wù);出版物批發(fā)等。
住所:北京市海淀區(qū)西小口路66號(hào)
當(dāng)事人二:同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍:技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)推廣、技術(shù)及業(yè)務(wù)培訓(xùn);計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù);銷(xiāo)售計(jì)算機(jī)軟硬件;電子出版物的批發(fā)、零售等。
住所:北京市海淀區(qū)西小口路66號(hào)
當(dāng)事人三:《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍:編輯、出版、發(fā)行中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版);社會(huì)科學(xué)、科學(xué)技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)、教育內(nèi)容互聯(lián)網(wǎng)出版業(yè)務(wù);計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)軟硬件、電子出版物的加工、制作;互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù);銷(xiāo)售出版物等。
住所:北京市海淀區(qū)雙清路30號(hào)
知網(wǎng)(中國(guó)國(guó)家知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施,英文名稱(chēng)China National Knowledge Infrastructure,簡(jiǎn)稱(chēng)CNKI)作為學(xué)術(shù)平臺(tái),主要業(yè)務(wù)是向高校、科研院所、公共圖書(shū)館等用戶銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),同時(shí)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等增值服務(wù)。本案主要涉及知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)業(yè)務(wù)。經(jīng)查,知網(wǎng)由同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司共同運(yùn)營(yíng),三家公司共同決策、實(shí)施了本案濫用市場(chǎng)支配地位行為,為本案承擔(dān)法律責(zé)任的經(jīng)營(yíng)者,本機(jī)關(guān)認(rèn)定該三家公司為本案違法主體。以下將同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司統(tǒng)稱(chēng)為當(dāng)事人。
二、案件來(lái)源及調(diào)查經(jīng)過(guò)
根據(jù)發(fā)現(xiàn)的線索,經(jīng)前期核查,2022年5月13日,本機(jī)關(guān)依據(jù)修改前的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》對(duì)當(dāng)事人涉嫌實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為立案調(diào)查。本案調(diào)查期間,本機(jī)關(guān)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢(xún)問(wèn),提取了相關(guān)證據(jù)材料;對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等單位廣泛開(kāi)展調(diào)查取證;對(duì)本案證據(jù)材料進(jìn)行深入核查和大數(shù)據(jù)分析;組織專(zhuān)家反復(fù)深入開(kāi)展案件分析論證;多次聽(tīng)取當(dāng)事人陳述意見(jiàn),保障當(dāng)事人合法權(quán)利。
本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》)的規(guī)定,向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》,告知其涉嫌違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》)的事實(shí)、擬作出的行政處罰決定、理由和依據(jù),以及其依法享有的陳述、申辯、要求舉行聽(tīng)證等權(quán)利。當(dāng)事人放棄陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。
三、本案相關(guān)市場(chǎng)
根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定,按照《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》明確的界定相關(guān)市場(chǎng)原則和方法,同時(shí)考慮平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn),結(jié)合具體情況,本案相關(guān)市場(chǎng)界定為中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)。
(一)本案相關(guān)商品市場(chǎng)為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),是指數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)選擇、匯集、編排等方式,將中文學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)形成以數(shù)據(jù)庫(kù)為載體的數(shù)字化、動(dòng)態(tài)更新的產(chǎn)品,為中文學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、作者等用戶提供網(wǎng)絡(luò)出版、學(xué)術(shù)傳播、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)等服務(wù),并為高校、科研院所、公共圖書(shū)館及個(gè)人等用戶提供數(shù)據(jù)集成、文獻(xiàn)分類(lèi)導(dǎo)航、知識(shí)檢索、統(tǒng)計(jì)分析、關(guān)聯(lián)排序以及在線閱讀、全文下載等服務(wù)。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)借助數(shù)字技術(shù)對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)性的數(shù)字化處理,實(shí)現(xiàn)檢索查詢(xún)精準(zhǔn)化、閱讀下載便捷化,成為知識(shí)匯聚、傳播、分享的重要渠道和平臺(tái)。
中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)屬于多邊市場(chǎng),主要服務(wù)中文學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館、個(gè)人用戶等擁有學(xué)術(shù)資源和使用數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的兩類(lèi)群體,其顯著特征是具有跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),各邊用戶對(duì)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的需求緊密關(guān)聯(lián)。因此,界定本案相關(guān)市場(chǎng)需綜合考慮各邊用戶之間的關(guān)聯(lián)影響,并主要從用戶的角度進(jìn)行需求替代分析,同時(shí)進(jìn)行供給替代分析。
1.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要指利用計(jì)算機(jī)技術(shù)將印刷型圖書(shū)資源進(jìn)行數(shù)字化排版、匯集并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)在商品特性、主要功能等方面存在較大差異,兩者不具有緊密替代關(guān)系。
(1)從需求替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。
一是兩者商品特性不同。學(xué)術(shù)研究成果的重要特性是創(chuàng)新性和時(shí)效性,最新研究成果通常以論文形式發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)主要匯集學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn),具有及時(shí)性、前沿性、動(dòng)態(tài)更新等特點(diǎn)。用戶檢索相關(guān)領(lǐng)域最新研究成果通常會(huì)使用中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)主要匯集科技圖書(shū)、學(xué)術(shù)專(zhuān)著及各類(lèi)暢銷(xiāo)圖書(shū)等圖書(shū)資源,一般具有滯后性、穩(wěn)定性、更新周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。證據(jù)表明,用戶普遍認(rèn)為兩者屬于互為補(bǔ)充關(guān)系而非替代關(guān)系。
二是兩者主要功能不同。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的主要功能是將印刷型圖書(shū)資源電子化匯集后進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播,以在線閱讀功能為基礎(chǔ),為用戶提供書(shū)名搜索、作者搜索、字段搜索、圖書(shū)收藏等基本服務(wù)。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)能夠提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)、主題等更具深度的關(guān)聯(lián)檢索功能。同時(shí),中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)能夠提供文獻(xiàn)引用分析、學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出分析等多維度統(tǒng)計(jì)分析服務(wù),為學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)提供重要依據(jù)。
(2)從供給替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。進(jìn)入中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng),需要獲得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高?;蜃髡叩闹鳈?quán)許可;同時(shí),經(jīng)營(yíng)者還需根據(jù)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)生產(chǎn)流程建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)設(shè)施,建設(shè)營(yíng)銷(xiāo)推廣渠道,吸引用戶從而達(dá)到所必需的臨界規(guī)模。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)化為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的成本很高,需要獲取大量的學(xué)術(shù)資源、投入較多資金等,短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)進(jìn)入。
因此,從需求替代和供給替代分析,中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系,不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。
2.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)是基于互聯(lián)網(wǎng)搜索和大數(shù)據(jù)分析技術(shù),根據(jù)用戶需求搜索學(xué)術(shù)文獻(xiàn)信息,并按照一定的算法、規(guī)則向用戶展示檢索結(jié)果的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)可以為用戶提供付費(fèi)或者免費(fèi)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)搜索展示,由于模式、特性、功能、用途等方面的顯著差異,學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系。
(1)從中文學(xué)術(shù)期刊出版單位等用戶需求替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。
一是兩者基本功能不同。對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊出版單位及作者而言,其主要需求是出版發(fā)行和論文發(fā)表,進(jìn)行學(xué)術(shù)傳播,提升學(xué)術(shù)影響力。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的基本功能是為學(xué)術(shù)期刊出版單位及作者提供網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù),并提供文獻(xiàn)數(shù)據(jù)多維度統(tǒng)計(jì)分析等服務(wù),為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力提供依據(jù)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要是對(duì)已公開(kāi)出版發(fā)行的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)展示傳播,并不具有網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行功能,不能提供基本的網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)。
二是兩者版權(quán)使用費(fèi)不同。學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不同于通俗作品,有特定的受眾范圍,實(shí)現(xiàn)盈利的渠道和空間相對(duì)有限。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)通過(guò)有償授權(quán)模式,一般要向權(quán)利方支付一定的版權(quán)使用費(fèi);學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)由于并不提供網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù),一般不向權(quán)利方支付版權(quán)費(fèi)用。
(2)從使用用戶需求替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。
一是兩者主要功能不同。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要為用戶提供文獻(xiàn)檢索和全文查閱、下載等一站式服務(wù)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)通常僅展示文獻(xiàn)的題錄、摘要等,主要是提供搜索服務(wù),不具有全文查閱和下載等服務(wù)功能,用戶如需查閱或下載全文,要點(diǎn)擊鏈接跳轉(zhuǎn)至第三方來(lái)源網(wǎng)站。
二是兩者主要用途不同。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要用于對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深入學(xué)習(xí)研究或者撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論文,文獻(xiàn)的權(quán)威性、廣泛性、專(zhuān)業(yè)性、連續(xù)性和時(shí)效性較強(qiáng)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要用于對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。同時(shí),學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)所展示的文獻(xiàn)通常不設(shè)置嚴(yán)格的收錄質(zhì)量門(mén)檻,來(lái)源渠道較為復(fù)雜,文獻(xiàn)的權(quán)威性和專(zhuān)業(yè)性與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)差距明顯。
三是兩者用戶及使用成本不同。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)費(fèi)用較高,購(gòu)買(mǎi)主體主要是高校、科研院所、公共圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)用戶,購(gòu)買(mǎi)后提供機(jī)構(gòu)內(nèi)個(gè)人使用,同時(shí)具有一定數(shù)量的個(gè)人注冊(cè)用戶。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要面向個(gè)人用戶,使用成本相對(duì)較低甚至免費(fèi),以吸引更多用戶使用其平臺(tái)服務(wù)。
(3)從供給替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者主要通過(guò)向用戶提供基礎(chǔ)服務(wù)及增值服務(wù)營(yíng)利,學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)廣告銷(xiāo)售營(yíng)利,兩者差異較大。進(jìn)入中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)需要獲得網(wǎng)絡(luò)出版資質(zhì)許可,并獲得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校或作者的著作權(quán)許可,經(jīng)營(yíng)者需具備特定的資質(zhì)條件并經(jīng)行政審批。同時(shí),經(jīng)營(yíng)者還需搭建相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施,建立營(yíng)銷(xiāo)渠道,進(jìn)行廣告宣傳吸引用戶。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的成本很高。多年來(lái),未出現(xiàn)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際發(fā)展為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的情況。
因此,從需求替代和供給替代分析,中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系,不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。
3.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)主要匯集外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn),其在網(wǎng)絡(luò)出版、學(xué)術(shù)傳播、知識(shí)檢索、全文下載等方面與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)具有一定相似性,但兩者不具有緊密替代關(guān)系。
(1)從需求替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。由于研究?jī)?nèi)容、學(xué)術(shù)傳播、語(yǔ)言偏好等方面的差異,兩者均有特定的用戶群體。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要實(shí)現(xiàn)中文學(xué)術(shù)知識(shí)的傳播、共享。高校、科研院所、公共圖書(shū)館等一般同時(shí)購(gòu)買(mǎi)中文和外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn),用戶普遍認(rèn)為兩者屬于互為補(bǔ)充關(guān)系而非替代關(guān)系。
(2)從供給替代分析,兩者不具有緊密替代關(guān)系。外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者要有效進(jìn)入中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng),需吸引用戶且達(dá)到臨界規(guī)模,并需要進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)支持等投入以及機(jī)構(gòu)、人員、資金等布局,成本較高,短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)進(jìn)入。多年來(lái),未出現(xiàn)外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際發(fā)展為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的情況。
因此,從需求替代和供給替代分析,中文與外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系,不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。
4.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)構(gòu)成獨(dú)立的相關(guān)商品市場(chǎng)。根據(jù)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的基本性質(zhì)、主要功能和經(jīng)營(yíng)模式,其無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分。
一是無(wú)需根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)領(lǐng)域不同進(jìn)一步細(xì)分。根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域不同,學(xué)術(shù)文獻(xiàn)可以分為自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)人文等不同細(xì)分類(lèi)別,數(shù)據(jù)庫(kù)本身具有綜合性,主要提供不同領(lǐng)域?qū)W術(shù)文獻(xiàn)的綜合數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。由于用戶對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)普遍具有跨領(lǐng)域、綜合性需求,數(shù)據(jù)庫(kù)一般不按領(lǐng)域分拆。因此,涵蓋不同學(xué)科領(lǐng)域的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分,屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。
二是無(wú)需根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)類(lèi)型不同進(jìn)一步細(xì)分。根據(jù)文獻(xiàn)類(lèi)型不同,學(xué)術(shù)文獻(xiàn)可以分為學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等不同細(xì)分類(lèi)型,不同類(lèi)型的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)研究成果的不同載體,均具有學(xué)術(shù)創(chuàng)新性和時(shí)效性。同時(shí),不同類(lèi)型的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)均可通過(guò)綜合性的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行和學(xué)術(shù)傳播,用戶可以通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)檢索、查閱、下載不同類(lèi)型的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。因此,匯集不同文獻(xiàn)類(lèi)型的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分,屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。
(二)本案相關(guān)地域市場(chǎng)為中國(guó)境內(nèi)。
從需求替代和供給替代分析,中國(guó)境內(nèi)與境外不屬于同一相關(guān)地域市場(chǎng),中國(guó)境內(nèi)構(gòu)成獨(dú)立的相關(guān)地域市場(chǎng)。
一是從需求替代分析,中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)與境外市場(chǎng)不具有緊密替代關(guān)系。由于出版管理制度、用戶偏好、慣用語(yǔ)言等原因,中國(guó)境內(nèi)用戶進(jìn)行中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行或者查閱、下載中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)時(shí),普遍選擇中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),一般不會(huì)將境外中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)作為替代選擇。同時(shí),中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)也主要面向中國(guó)境內(nèi)用戶,較少服務(wù)境外用戶。
二是從供給替代分析,中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)與境外市場(chǎng)不具有緊密替代關(guān)系。根據(jù)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)出版有關(guān)法律規(guī)定,中外合資、中外合作以及外資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)不得在中國(guó)境內(nèi)從事網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)。因此,境外經(jīng)營(yíng)者不能進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng),不會(huì)對(duì)現(xiàn)有的中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成直接和有效的競(jìng)爭(zhēng)約束。
三是中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分。中國(guó)境內(nèi)各地域間不存在限制中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者跨地域服務(wù)的政策壁壘,也不存在顯著不同的用戶偏好,中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者借助互聯(lián)網(wǎng)可以為全國(guó)范圍的用戶提供服務(wù)。
以上事實(shí),有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提交材料及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
四、當(dāng)事人在相關(guān)市場(chǎng)具有支配地位
根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定,本機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。
(一)當(dāng)事人的市場(chǎng)份額超過(guò)50%,具有較強(qiáng)市場(chǎng)力量。一是從數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)收入看。2014—2021年,在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者合計(jì)服務(wù)收入中,當(dāng)事人市場(chǎng)份額分別為59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%,均超過(guò)50%。二是從文獻(xiàn)下載量看。文獻(xiàn)下載量反映了用戶對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的實(shí)際使用情況。根據(jù)調(diào)查獲取的數(shù)據(jù),用戶通過(guò)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的全文下載量由2014年的7.69億次增加到2021年的17.4億次,超過(guò)76%的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)全文下載來(lái)自當(dāng)事人平臺(tái)。同時(shí),相關(guān)數(shù)據(jù)表明當(dāng)事人具有較強(qiáng)市場(chǎng)力量。當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了95%以上正式出版的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn),數(shù)量最多、最全。當(dāng)事人收錄的學(xué)術(shù)資源質(zhì)量更高,以北京大學(xué)中文核心期刊為例,截至2022年5月,與當(dāng)事人合作的北京大學(xué)中文核心期刊共1906種,占總數(shù)的96.7%。與當(dāng)事人就博碩士學(xué)位論文進(jìn)行合作的985、211、“雙一流”高校共計(jì)136家,占總數(shù)的91.89%。此外,截至2022年5月,當(dāng)事人擁有機(jī)構(gòu)用戶2萬(wàn)多家,個(gè)人注冊(cè)用戶1.23億人;當(dāng)事人覆蓋90%以上的高校用戶,其他類(lèi)型用戶覆蓋率均在60%以上。
(二)相關(guān)市場(chǎng)高度集中,當(dāng)事人長(zhǎng)期保持較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)收入市場(chǎng)份額,2014—2021年,中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的HHI指數(shù)(赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù))分別為4685.91、4629.60、4939.03、5212.03、5231.21、5112.65、5366.28、5488.13,顯示相關(guān)市場(chǎng)高度集中,呈現(xiàn)一家獨(dú)大的市場(chǎng)格局。當(dāng)事人市場(chǎng)份額最高且整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì),長(zhǎng)期保持較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
(三)當(dāng)事人具有較強(qiáng)的市場(chǎng)控制能力。當(dāng)事人作為中國(guó)境內(nèi)最大的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者,具有影響和決定交易價(jià)格等關(guān)鍵交易條件的能力。當(dāng)事人在與用戶的商業(yè)談判中,具有很強(qiáng)的議價(jià)能力。當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格明顯高于其他競(jìng)爭(zhēng)者,且連年較大幅度上漲,大量用戶仍購(gòu)買(mǎi)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),部分用戶在停用后,又只能再次續(xù)訂。2014—2021年,在當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)持續(xù)漲價(jià)的情況下,機(jī)構(gòu)用戶數(shù)量仍保持年均2%的增長(zhǎng)。同時(shí),機(jī)構(gòu)用戶普遍希望與當(dāng)事人開(kāi)展長(zhǎng)期合作維持價(jià)格基本穩(wěn)定,但當(dāng)事人基本以一年為限簽訂合同,并在續(xù)簽合同時(shí)提高價(jià)格,體現(xiàn)了當(dāng)事人對(duì)市場(chǎng)具有很強(qiáng)控制能力。同時(shí),當(dāng)事人掌握大量核心學(xué)術(shù)資源,對(duì)不同邊用戶能夠產(chǎn)生很強(qiáng)的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),不斷增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)和用戶的控制能力。
(四)當(dāng)事人具有較為強(qiáng)大的財(cái)力和先進(jìn)的技術(shù)條件。2021年,當(dāng)事人營(yíng)業(yè)收入為17.52億元,較強(qiáng)的財(cái)力可以支撐當(dāng)事人開(kāi)展研發(fā)、開(kāi)拓市場(chǎng)。當(dāng)事人面向50多個(gè)行業(yè)設(shè)立分公司,并在各個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)均設(shè)立分公司或辦事處,共有1000余人的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)。當(dāng)事人掌握海量的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù),在全國(guó)設(shè)有9個(gè)數(shù)據(jù)加工基地,具有較為先進(jìn)的數(shù)據(jù)處理設(shè)施和較強(qiáng)的數(shù)據(jù)處理能力。當(dāng)事人具有較為先進(jìn)的數(shù)據(jù)庫(kù)檢索和資源整合技術(shù),有數(shù)百名專(zhuān)業(yè)的技術(shù)工程師團(tuán)隊(duì),以及100余項(xiàng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各類(lèi)數(shù)字出版技術(shù),涉及知識(shí)庫(kù)技術(shù)、文獻(xiàn)檢索、內(nèi)容標(biāo)引、知識(shí)挖掘、自然語(yǔ)言理解、機(jī)器翻譯、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等各領(lǐng)域。
(五)用戶對(duì)當(dāng)事人高度依賴(lài)。一是當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)具有很強(qiáng)的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校等用戶主要通過(guò)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行,使用數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的用戶主要通過(guò)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)查閱、下載中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)匯集了大量用戶資源,具有很強(qiáng)的鎖定效應(yīng)。二是當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)高度關(guān)聯(lián)。學(xué)術(shù)期刊出版單位普遍表示對(duì)當(dāng)事人高度依賴(lài),由于當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)具有事實(shí)上的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)功能,學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)收錄以及引用、下載的情況,可以衡量學(xué)術(shù)影響力。當(dāng)事人可以提供相關(guān)文獻(xiàn)引用率、轉(zhuǎn)載率等數(shù)據(jù),并與國(guó)內(nèi)主要學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系關(guān)聯(lián),成為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力的重要依據(jù)。國(guó)內(nèi)高校、科研院所在評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)管理中,普遍將研究成果被當(dāng)事人收錄作為基本考核要求,進(jìn)一步增強(qiáng)了用戶對(duì)當(dāng)事人的依賴(lài)程度。三是當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)用戶黏性強(qiáng)。高校、科研院所普遍表示在校師生和研究人員對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)高度依賴(lài)。學(xué)術(shù)期刊出版單位等用戶普遍表示轉(zhuǎn)向其他數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)會(huì)失去廣泛的讀者基礎(chǔ),進(jìn)而影響學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)影響力。機(jī)構(gòu)及個(gè)人用戶普遍表示,由于當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)深度關(guān)聯(lián),轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)將面臨學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、職稱(chēng)評(píng)定等多方面障礙。因此,用戶轉(zhuǎn)向其他數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)的成本很高、難度較大。
(六)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入難度大。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)同時(shí)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)等多重屬性。經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng),需要取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》《電子出版物出版許可證》等資質(zhì)方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。同時(shí),中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)需要獲得足夠數(shù)量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源和用戶,才能實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)進(jìn)入,新進(jìn)入者達(dá)到用戶臨界規(guī)模難度大。此外,潛在進(jìn)入者還面臨獲取著作權(quán)許可以及用戶習(xí)慣難以改變、用戶轉(zhuǎn)換成本高等問(wèn)題,進(jìn)入市場(chǎng)的難度較大。
(七)當(dāng)事人在關(guān)聯(lián)市場(chǎng)具有顯著優(yōu)勢(shì)。當(dāng)事人圍繞中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),研究開(kāi)發(fā)了一系列系統(tǒng)或平臺(tái),包括學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、期刊采編平臺(tái)等。以學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)為例,與其他主要競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)相比,當(dāng)事人學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)具有顯著技術(shù)優(yōu)勢(shì),已成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所和個(gè)人用戶普遍使用的檢測(cè)工具。當(dāng)事人在數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì),鞏固和增強(qiáng)了其市場(chǎng)力量。
綜上所述,根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定,本機(jī)關(guān)綜合認(rèn)定當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。
以上事實(shí),有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂的協(xié)議,其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
五、當(dāng)事人實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的事實(shí)和依據(jù)
經(jīng)查,2014年以來(lái),當(dāng)事人為阻礙其他中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)發(fā)展,維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)地位,濫用在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位,限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能與當(dāng)事人進(jìn)行交易,并采取多種獎(jiǎng)懲手段保障行為實(shí)施;以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),獲得高額壟斷利潤(rùn)。
(一)當(dāng)事人通過(guò)獨(dú)家合作限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向其提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。
當(dāng)事人作為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者,學(xué)術(shù)文獻(xiàn)特別是重要學(xué)術(shù)文獻(xiàn)(核心期刊、“雙一流”高校博碩士學(xué)位論文等)的數(shù)量和質(zhì)量是當(dāng)事人參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量越多、質(zhì)量越高,就越能提升數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的學(xué)術(shù)影響力和市場(chǎng)價(jià)值,進(jìn)而形成正向反饋效應(yīng),使更多用戶向當(dāng)事人提供優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源,同時(shí)吸引更多用戶購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),增強(qiáng)市場(chǎng)力量,持續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2014年以來(lái),當(dāng)事人通過(guò)與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂格式化獨(dú)家合作協(xié)議等方式,要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校向當(dāng)事人獨(dú)家授權(quán)使用期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)資源,不得授權(quán)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)使用,并以多種手段保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施。
1.當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂獨(dú)家合作協(xié)議,要求其不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)授權(quán)使用相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。證據(jù)顯示,當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂數(shù)字出版合作協(xié)議,約定學(xué)術(shù)期刊出版單位授權(quán)當(dāng)事人獨(dú)家使用期刊文獻(xiàn)的數(shù)字化匯編和復(fù)制權(quán)、數(shù)字化制品發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利,同時(shí)要求學(xué)術(shù)期刊出版單位不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)授權(quán),且協(xié)議終止后,當(dāng)事人仍可在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)獨(dú)家使用,導(dǎo)致其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)無(wú)法與相關(guān)學(xué)術(shù)期刊出版單位合作,獲取提供數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)所必需的數(shù)據(jù)要素。2014年以來(lái),當(dāng)事人每年達(dá)成獨(dú)家合作協(xié)議的期刊數(shù)量為920種至1525種不等。其中,獨(dú)家合作的北京大學(xué)中文核心期刊數(shù)量為575種至993種不等,占當(dāng)事人獨(dú)家合作期刊總量的比例一直保持在62%以上。
2018年以來(lái),當(dāng)事人從期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中選取部分學(xué)術(shù)價(jià)值高、學(xué)術(shù)影響力大、用戶剛需的重點(diǎn)期刊,在獨(dú)家合作協(xié)議基礎(chǔ)上,與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂補(bǔ)充協(xié)議,要求其授權(quán)當(dāng)事人獨(dú)家享有數(shù)字版和紙質(zhì)版發(fā)行權(quán)利,形成個(gè)刊數(shù)據(jù)庫(kù)單獨(dú)定價(jià)銷(xiāo)售,進(jìn)一步擠壓其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)獲取期刊數(shù)據(jù)資源的空間。2018年以來(lái),當(dāng)事人個(gè)刊數(shù)量快速增長(zhǎng),從2018年底的212種增長(zhǎng)至2022年的683種。
2. 當(dāng)事人與高校簽訂獨(dú)家合作協(xié)議,要求其不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提供博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)。當(dāng)事人與高校簽訂博碩士學(xué)位論文獨(dú)家合作協(xié)議,約定高校未經(jīng)當(dāng)事人同意“不再組織向其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人提交博碩士學(xué)位論文以網(wǎng)絡(luò)、光盤(pán)或其他數(shù)字形式傳播”,導(dǎo)致其他中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)無(wú)法獲得相關(guān)高校的博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)。2014年以來(lái),當(dāng)事人獨(dú)家合作的高校數(shù)量和占比逐年增長(zhǎng),2022年5月達(dá)490家,占與當(dāng)事人合作高??倲?shù)的63.1%。
3. 當(dāng)事人采取多種獎(jiǎng)懲措施保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施。
一是當(dāng)事人根據(jù)是否獨(dú)家合作,支付差別性的版權(quán)使用費(fèi)。學(xué)術(shù)期刊出版單位與當(dāng)事人簽訂非獨(dú)家合作協(xié)議,僅能按銷(xiāo)售額的11%左右獲取版權(quán)使用費(fèi),年收入多在萬(wàn)元以?xún)?nèi);如與當(dāng)事人簽訂獨(dú)家合作協(xié)議的,則能獲得數(shù)倍以上版權(quán)使用費(fèi),收入大幅增加;如與當(dāng)事人簽訂個(gè)刊合作協(xié)議,合作費(fèi)用會(huì)更高。高校與當(dāng)事人簽訂博碩士學(xué)位論文獨(dú)家合作協(xié)議,當(dāng)事人支付的費(fèi)用也顯著提高。
二是當(dāng)事人通過(guò)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等服務(wù),要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議。當(dāng)事人學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)技術(shù)先進(jìn),并且依托數(shù)據(jù)庫(kù)海量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源,已經(jīng)成為學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校需要的重要服務(wù)。當(dāng)事人為與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校開(kāi)展獨(dú)家合作,為其免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)服務(wù)。部分學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校為獲得當(dāng)事人提供的免費(fèi)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)服務(wù),與當(dāng)事人簽訂獨(dú)家合作協(xié)議,作為交換條件,高校還需將博碩士學(xué)位論文獨(dú)家授權(quán)給當(dāng)事人使用。當(dāng)事人通過(guò)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)服務(wù),促使學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議,進(jìn)一步鎖定核心學(xué)術(shù)資源,以達(dá)到排除、限制競(jìng)爭(zhēng),不當(dāng)維持、鞏固當(dāng)事人市場(chǎng)力量的目的。
三是當(dāng)事人通過(guò)多種方式,要求學(xué)術(shù)期刊出版單位停止與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)合作。當(dāng)事人通過(guò)在競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位自有網(wǎng)站檢索等方式,監(jiān)測(cè)獨(dú)家合作協(xié)議的執(zhí)行情況,如發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊出版單位在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)布相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn),當(dāng)事人則要求其停止與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)合作,同時(shí)向相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)函,要求刪除相關(guān)數(shù)據(jù)。2014年以來(lái),當(dāng)事人直接或要求學(xué)術(shù)期刊出版單位向競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)函超過(guò)3200件。學(xué)術(shù)期刊出版單位如不配合發(fā)函,當(dāng)事人則暫停支付版權(quán)使用費(fèi)。從當(dāng)事人版權(quán)使用費(fèi)支付情況看,執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議是學(xué)術(shù)期刊出版單位取得版權(quán)使用費(fèi)的前置條件。
4.當(dāng)事人獨(dú)家合作行為不具有正當(dāng)理由。
調(diào)查過(guò)程中,當(dāng)事人提出未強(qiáng)迫合作對(duì)象簽署獨(dú)家合作協(xié)議,且獨(dú)家合作行為并非出于濫用市場(chǎng)支配地位的主觀目的,同時(shí)結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)情況和行業(yè)情況看,獨(dú)家合作形式具有一定程度的合理性;獨(dú)家合作未對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響,近年來(lái)知網(wǎng)獨(dú)家合作學(xué)術(shù)期刊的被引用量和下載量均穩(wěn)步提升,且學(xué)術(shù)期刊出版單位可以在其自有網(wǎng)站上發(fā)布,并未影響期刊論文的有效傳播和交流使用。
本機(jī)關(guān)研究認(rèn)為,當(dāng)事人提出的理由不能成立:一是當(dāng)事人憑借市場(chǎng)支配地位,主動(dòng)簽訂格式化獨(dú)家合作協(xié)議,要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校授權(quán)當(dāng)事人獨(dú)家使用期刊、博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù),并以多種手段保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施,排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的主觀意圖明顯,破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。二是從行業(yè)合作模式看,除當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂大量獨(dú)家合作協(xié)議外,境內(nèi)同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者較少與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂獨(dú)家合作協(xié)議。調(diào)查表明,當(dāng)事人獨(dú)家合作行為不利于行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,不具有合理性。三是調(diào)查證據(jù)和大量訴訟表明,獨(dú)家合作未產(chǎn)生當(dāng)事人所聲稱(chēng)的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效果,獨(dú)家合作與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并沒(méi)有必然聯(lián)系。四是學(xué)術(shù)資源具有多棲性,學(xué)術(shù)期刊出版單位在自有網(wǎng)站上的發(fā)布只是眾多傳播渠道之一,獨(dú)家合作限制了學(xué)術(shù)資源的傳播渠道,影響了學(xué)術(shù)期刊獲得更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)。五是獨(dú)家合作行為影響了學(xué)術(shù)交流及傳播,期刊論文被引用量和下載量在知網(wǎng)的提升,并不能說(shuō)明獨(dú)家合作行為未產(chǎn)生不利影響,如果不存在獨(dú)家合作行為,更有利于相關(guān)學(xué)術(shù)期刊廣泛傳播。
綜上,當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為不具有正當(dāng)性。
(二)以不公平高價(jià)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。
經(jīng)查,2014年以來(lái),當(dāng)事人為獲取超額利潤(rùn),濫用具有的市場(chǎng)支配地位,通過(guò)連續(xù)大幅提高服務(wù)價(jià)格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)變相漲價(jià)等方式,實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的行為。
1.在成本基本穩(wěn)定的情況下,超過(guò)正常幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。
中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)者依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)供求狀況合理制定。當(dāng)事人提供的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)屬于信息化產(chǎn)品服務(wù),具有“低邊際成本”的特點(diǎn),可以極低成本“復(fù)制”銷(xiāo)售給用戶。由于當(dāng)事人具有市場(chǎng)支配地位,缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)約束,用戶對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)具有較強(qiáng)依賴(lài)性,需求價(jià)格彈性低,在當(dāng)事人持續(xù)大幅提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格的情況下,用戶仍需購(gòu)買(mǎi)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),被動(dòng)接受漲價(jià)。
(1)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本長(zhǎng)期基本穩(wěn)定。當(dāng)事人提供中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)需從學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源,并對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行掃描、標(biāo)引、識(shí)別編改、學(xué)科分類(lèi)、作者和機(jī)構(gòu)規(guī)范、引文鏈接和數(shù)據(jù)集成等人工編輯加工,再通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向用戶提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索、下載等服務(wù)。當(dāng)事人網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本主要由學(xué)術(shù)文獻(xiàn)采購(gòu)成本、數(shù)據(jù)加工成本、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維成本構(gòu)成。由于當(dāng)事人網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維成本占數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)總成本的比例很低,該部分成本變化不會(huì)顯著影響總成本。因此,當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本變化主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)采購(gòu)成本和數(shù)據(jù)加工成本。
經(jīng)查,當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本長(zhǎng)期基本穩(wěn)定。一是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)采購(gòu)成本長(zhǎng)期穩(wěn)定。當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議,鎖定學(xué)術(shù)資源,并保持采購(gòu)成本穩(wěn)定。2014年以來(lái),當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校簽訂獲取學(xué)術(shù)資源合作協(xié)議的期限絕大部分超過(guò)3年,當(dāng)事人每年支付的版權(quán)費(fèi)用基本穩(wěn)定。證據(jù)顯示,當(dāng)事人學(xué)術(shù)文獻(xiàn)版權(quán)成本年均僅增長(zhǎng)1.50%,且該項(xiàng)成本中還包含了當(dāng)事人為獲取獨(dú)家學(xué)術(shù)資源而多支付的合作費(fèi)用。二是數(shù)據(jù)加工成本基本穩(wěn)定。數(shù)據(jù)加工的成本主要是人工成本,人工成本與數(shù)據(jù)加工量和效率相關(guān)。證據(jù)顯示,當(dāng)事人通過(guò)優(yōu)化流程、升級(jí)技術(shù)、精細(xì)化管理等,數(shù)據(jù)加工效率不斷提高,比如期刊加工工時(shí)由5工時(shí)減到2.2工時(shí),因此當(dāng)事人單位數(shù)據(jù)加工成本不斷降低。同時(shí),當(dāng)事人每年數(shù)據(jù)加工量保持基本穩(wěn)定。
(2)超過(guò)正常增長(zhǎng)幅度提高銷(xiāo)售價(jià)格。2014年以來(lái),當(dāng)事人在數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格較高的情況下,仍連續(xù)多年以較大幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格,年均漲幅達(dá)10.06%。2014年以來(lái),用戶采購(gòu)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)年均價(jià)格漲幅超過(guò)30%的有66家,10%—30%的達(dá)622家。部分用戶2021年數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)價(jià)格達(dá)到2014年的數(shù)倍,其中,高于4倍的有91家,高于3倍的有157家。由于購(gòu)買(mǎi)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的主要用戶為高校、科研院所等財(cái)政撥款單位,用戶對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)為剛性需求且議價(jià)能力弱,只能壓縮其他費(fèi)用支出,以高價(jià)購(gòu)買(mǎi)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。
2.當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格漲幅顯著高于同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者。
2014年以來(lái),當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的成本及內(nèi)容的變化與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者相比,并無(wú)顯著差異,同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格平均漲幅均不超過(guò)4%,當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格的漲價(jià)幅度明顯高于同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者。當(dāng)事人利用具有的支配地位,通過(guò)逐年提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格獲得超高利潤(rùn)。2014年以來(lái),當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)毛利率遠(yuǎn)高于行業(yè)平均水平。
3.當(dāng)事人通過(guò)不公平的手段持續(xù)推高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。
(1)將學(xué)術(shù)價(jià)值較高的期刊拆分進(jìn)行單獨(dú)銷(xiāo)售,變相提高整體銷(xiāo)售價(jià)格。經(jīng)查,2017年以來(lái),當(dāng)事人為提高數(shù)據(jù)庫(kù)整體價(jià)格,從期刊總庫(kù)中挑選學(xué)術(shù)價(jià)值較高的部分獨(dú)家合作期刊作為個(gè)刊進(jìn)行單獨(dú)銷(xiāo)售。由于個(gè)刊庫(kù)的期刊學(xué)術(shù)影響力大、使用頻率較高,用戶對(duì)其高度依賴(lài)。當(dāng)事人將個(gè)刊拆出后,用戶要同時(shí)購(gòu)買(mǎi)期刊庫(kù)和個(gè)刊庫(kù)才能滿足需求。當(dāng)事人拆出個(gè)刊后,期刊庫(kù)資源數(shù)量、質(zhì)量逐年下降,而銷(xiāo)售價(jià)格并沒(méi)有明顯下降,但個(gè)刊庫(kù)的銷(xiāo)售價(jià)格連年持續(xù)提高,變相大幅提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)整體銷(xiāo)售價(jià)格,用戶購(gòu)買(mǎi)“期刊庫(kù)+個(gè)刊庫(kù)”服務(wù)價(jià)格大幅上漲。證據(jù)顯示,2017年期刊總庫(kù)服務(wù)平均售價(jià)為30.82萬(wàn)元,2021年“期刊庫(kù)+個(gè)刊庫(kù)”服務(wù)平均總售價(jià)上漲至54.23萬(wàn)元,相較2017年漲幅達(dá)76%。部分用戶采購(gòu)成本上升3倍以上。
(2)實(shí)施不合理的定價(jià)機(jī)制推高數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格。當(dāng)事人采取高定價(jià)、高折扣空間的價(jià)格策略,價(jià)格折扣無(wú)明確標(biāo)準(zhǔn)且不公開(kāi)透明。當(dāng)事人根據(jù)不同用戶歷史價(jià)格、使用需求、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等,提供不同的報(bào)價(jià)和折扣方案,提高了數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)整體價(jià)格。同時(shí),當(dāng)事人將數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格與并發(fā)數(shù)(同時(shí)在線使用數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的用戶數(shù)量)關(guān)聯(lián),并設(shè)置較低的并發(fā)數(shù),導(dǎo)致頻繁出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)法登陸、無(wú)法下載、下載掉線等問(wèn)題。高校、科研院所等用戶為滿足數(shù)據(jù)庫(kù)基本需求,不得不增加并發(fā)數(shù),接受當(dāng)事人漲價(jià)要求,向當(dāng)事人支付更高的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。
(3)實(shí)施以不合理漲價(jià)為目標(biāo)的銷(xiāo)售激勵(lì)措施。當(dāng)事人銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)以推動(dòng)漲價(jià)作為主要目標(biāo),要求用戶每年續(xù)訂數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的價(jià)格漲幅在10%以上,進(jìn)而逐年提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)銷(xiāo)售價(jià)格。為確保實(shí)現(xiàn)漲價(jià)目標(biāo),當(dāng)事人采取嚴(yán)格的內(nèi)部管理和獎(jiǎng)罰措施,明確用戶續(xù)訂數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)銷(xiāo)售人員獲得一定比例的提成,如續(xù)訂且實(shí)現(xiàn)價(jià)格上漲則提成比例更高,激勵(lì)銷(xiāo)售人員推高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。
綜合以上分析,2014年以來(lái),當(dāng)事人利用具有的市場(chǎng)支配地位,在數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上,采取多種不公平手段,連續(xù)大幅提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格,價(jià)格漲幅遠(yuǎn)超其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái),實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品的行為,獲取了不當(dāng)壟斷利潤(rùn)。
以上事實(shí),有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、工作群溝通記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、銷(xiāo)售政策、自查報(bào)告等,當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂的協(xié)議,其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
六、當(dāng)事人行為排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)
當(dāng)事人濫用在中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位,通過(guò)獨(dú)家合作維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)支配地位,排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),損害了用戶合法利益,阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展,影響了學(xué)術(shù)交流傳播,破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。
(一)排除、限制了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作和不公平高價(jià)行為,直接削弱了其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)能力,提高了潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難度,排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
一是限制了相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)事人憑借市場(chǎng)支配地位,通過(guò)獨(dú)家合作限制數(shù)量龐大的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源不得在其他平臺(tái)傳播,使其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)無(wú)法獲取優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源,導(dǎo)致其競(jìng)爭(zhēng)能力明顯削弱,破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。
二是不當(dāng)提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,削弱了潛在競(jìng)爭(zhēng)約束。當(dāng)事人要求學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提供學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù),提高了市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,從而增加了潛在進(jìn)入者充分獲取參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所需學(xué)術(shù)資源的難度,削弱了市場(chǎng)潛在進(jìn)入者帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)約束。
三是不當(dāng)擠壓了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間。由于中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的用戶主要是高校、科研院所、公共圖書(shū)館等,經(jīng)費(fèi)相對(duì)有限,當(dāng)事人不斷提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格,使部分用戶不得不放棄購(gòu)買(mǎi)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的服務(wù),擠壓了其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)和潛在進(jìn)入者的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間。
(二)損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校及作者利益。
當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為,直接限制了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校自主選擇學(xué)術(shù)傳播渠道,影響學(xué)術(shù)傳播的范圍和效率,損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校以及作者的利益。
一是損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)資源自主發(fā)布權(quán)。當(dāng)事人要求相關(guān)學(xué)術(shù)資源獨(dú)家發(fā)布和傳播,限制了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校自主選擇合作平臺(tái)的權(quán)利,使相關(guān)學(xué)術(shù)資源損失了原本可以在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)布和傳播的機(jī)會(huì)。
二是降低了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)傳播效率。由于當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校長(zhǎng)期開(kāi)展獨(dú)家合作,形成“綁定效應(yīng)”,影響學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)資源獲得更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)。同時(shí),當(dāng)事人限定學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校學(xué)術(shù)資源傳播渠道和范圍,影響學(xué)術(shù)傳播。
(三)損害數(shù)據(jù)庫(kù)用戶合法利益。
當(dāng)事人開(kāi)展學(xué)術(shù)資源獨(dú)家合作,使學(xué)術(shù)資源無(wú)法充分有效觸達(dá)用戶,損害了用戶利益。當(dāng)事人實(shí)施不公平高價(jià)行為,使用戶為了滿足需求不得不支付更高的價(jià)格,不當(dāng)增加了用戶成本。
一是侵害了用戶合法權(quán)益。當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為鎖定了學(xué)術(shù)資源,導(dǎo)致其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)上可選擇學(xué)術(shù)資源大幅減少,限制了用戶的選擇空間,使用戶只能被動(dòng)接受當(dāng)事人的交易條件,無(wú)法從其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)獲得相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源。
二是不當(dāng)增加了用戶負(fù)擔(dān)。當(dāng)事人濫用具有的市場(chǎng)支配地位,從2014年開(kāi)始持續(xù)較大幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格,高校、科研院所、公共圖書(shū)館等用戶獲取數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的支出大幅上漲,不當(dāng)增加了用戶負(fù)擔(dān)。
(四)損害了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境,影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。
當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為并以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),限制了學(xué)術(shù)資源自由流動(dòng)和傳播,人為限制知識(shí)獲取渠道,提高知識(shí)獲取成本,不利于我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展,提升服務(wù)質(zhì)量和水平,增進(jìn)社會(huì)總體福利。
一是阻礙學(xué)術(shù)資源自由流動(dòng)和傳播,影響構(gòu)建良好學(xué)術(shù)生態(tài)。當(dāng)事人通過(guò)獨(dú)家合作壟斷學(xué)術(shù)資源,使學(xué)術(shù)期刊和博碩士學(xué)位論文等重要學(xué)術(shù)資源不能通過(guò)更多途徑自由流動(dòng)和傳播,影響了用戶及時(shí)有效獲取學(xué)術(shù)資源。當(dāng)事人濫用市場(chǎng)支配地位以不公平高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),人為制造知識(shí)獲取壁壘,不利于知識(shí)傳播和共享。
二是阻礙市場(chǎng)創(chuàng)新和服務(wù)提升,影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作和不公平高價(jià)行為,降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的層次和水平,影響了學(xué)術(shù)資源的有效配置和暢通傳播,破壞了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng),妨礙模式創(chuàng)新抑制了創(chuàng)新動(dòng)力和發(fā)展活力,影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)持續(xù)優(yōu)化和發(fā)展。
以上事實(shí),有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、自查報(bào)告,其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提交材料及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
七、行政處罰依據(jù)和決定
經(jīng)查,當(dāng)事人濫用在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位,通過(guò)簽訂并實(shí)施獨(dú)家合作協(xié)議,要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向當(dāng)事人提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù),并以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),侵害了用戶的合法權(quán)益,破壞了良好的學(xué)術(shù)生態(tài),影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展,違反《反壟斷法》第二十二條第一款第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)禁止的“以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品”和“沒(méi)有正當(dāng)理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易”的規(guī)定,構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。
當(dāng)事人實(shí)施不公平高價(jià)和限定交易的濫用市場(chǎng)支配地位行為,排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的主觀意圖和實(shí)際危害明顯,情節(jié)較為嚴(yán)重、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),社會(huì)反映強(qiáng)烈。根據(jù)《反壟斷法》第五十七條、第五十九條規(guī)定和《行政處罰法》第五條、第三十二條規(guī)定,綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況,同時(shí)考慮當(dāng)事人能夠按照要求深入自查并積極整改等因素,本機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人作出如下處理決定:
(一)責(zé)令停止違法行為。
1.停止獨(dú)家合作行為,不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作。
2.不得實(shí)施不公平的高價(jià)行為,應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格在中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。
(二)對(duì)當(dāng)事人處以2021年度中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額17.52億元5%的罰款,計(jì)8760萬(wàn)元(大寫(xiě):捌仟柒佰陸拾萬(wàn)元)。
根據(jù)《行政處罰法》第六十七條規(guī)定,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi),根據(jù)本行政處罰決定書(shū),攜繳款碼到15家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行(工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商)任一銀行網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼為:***。
根據(jù)《行政處罰法》第七十二條規(guī)定,當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的,本機(jī)關(guān)可以采取以下措施:(一)到期不繳納罰款的,每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款;(二)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
當(dāng)事人如對(duì)上述行政處罰決定不服,可以自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi),向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議;或者自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi),依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間,本行政處罰決定不停止執(zhí)行。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2022年12月26日
(原標(biāo)題:市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)知網(wǎng)濫用市場(chǎng)支配地位行為作出行政處罰并責(zé)令其全面整改)
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來(lái)源:國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站
編輯:IPRdaily趙甄 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:知網(wǎng)回應(yīng)被罰8760萬(wàn)元,制定15項(xiàng)整改措施 | 附處罰決定書(shū)(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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