結(jié)合問(wèn)詢(xún)案例分析IPO上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

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“本文通過(guò)對(duì)近年來(lái)IPO上市企業(yè)的問(wèn)詢(xún)案例進(jìn)行分析，對(duì)企業(yè)IPO上市過(guò)程中可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理。”

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：吳雪健 王敏 王玉姣 蔣海軍 江蘇瑞途律師事務(wù)所

企業(yè)IPO上市意味著發(fā)行人可以獲得更廣泛的融資渠道，促進(jìn)企業(yè)更快地發(fā)展。但是，企業(yè)的上市申報(bào)階段也是各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)期，特別是對(duì)于科技型企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的核心資產(chǎn)，企業(yè)在IPO上市過(guò)程中常因各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題延遲企業(yè)上市進(jìn)程，甚至部分企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而終止上市，對(duì)企業(yè)的商業(yè)布局、上市規(guī)劃造成嚴(yán)重影響。

對(duì)于科技企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)研發(fā)投入能否轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要保障，也是企業(yè)在上市過(guò)程中關(guān)注的重中之重。本文通過(guò)對(duì)近年來(lái)IPO上市企業(yè)的問(wèn)詢(xún)案例進(jìn)行分析，對(duì)企業(yè)IPO上市過(guò)程中可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，以期為企業(yè)上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查提供指引和參考。

一、擬上市公司科技創(chuàng)新能力排查

1、科創(chuàng)屬性排查

科創(chuàng)板的定位是專(zhuān)屬于科技創(chuàng)新型企業(yè)的嶄新市場(chǎng)，對(duì)“硬科技”的科技型企業(yè)具有更大的優(yōu)勢(shì)。但是，科創(chuàng)板對(duì)企業(yè)的科創(chuàng)屬性具有較高的要求，截至2021年9月，在500余家科創(chuàng)板IPO企業(yè)中，共計(jì)205家企業(yè)被問(wèn)詢(xún)科創(chuàng)屬性問(wèn)題。最新《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（實(shí)行）》要求擬科創(chuàng)板上市企業(yè)滿(mǎn)足的常規(guī)指標(biāo)是：“支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上；（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10％；（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上；（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20％，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。

除了上述顯性指標(biāo)外，上市委還會(huì)通過(guò)審核的發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性、核心技術(shù)的來(lái)源、科技創(chuàng)新能力等方面來(lái)綜合評(píng)判擬上市企業(yè)是否具有科創(chuàng)屬性，擬申報(bào)科創(chuàng)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早嚴(yán)格自查企業(yè)是否滿(mǎn)足科創(chuàng)屬性指標(biāo)，全面審視、分析自身科創(chuàng)能力，針對(duì)不足之處有計(jì)劃地從市場(chǎng)、產(chǎn)品、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面，通過(guò)企業(yè)自身或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行合理布局，有目的地、有效率地提升企業(yè)科創(chuàng)屬性。

上市過(guò)程中有關(guān)科創(chuàng)屬性的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：江蘇XX技術(shù)股份有限公司在科創(chuàng)板IPO首輪問(wèn)詢(xún)中，上市委請(qǐng)求發(fā)行人結(jié)合披露專(zhuān)利的獲得情況，專(zhuān)利對(duì)應(yīng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，以及發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的論述，說(shuō)明發(fā)行人是否具備自主研發(fā)能力，是否滿(mǎn)足科創(chuàng)屬性的相關(guān)要求。

案例2：廣東XX電子股份有限公司在科創(chuàng)板IPO第二輪問(wèn)詢(xún)中，上市委要求發(fā)行人按照實(shí)質(zhì)重于形式原則對(duì)發(fā)行人核心技術(shù)是否具備先進(jìn)性、是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行說(shuō)明，而非單純以指標(biāo)判斷科創(chuàng)屬性。

2、技術(shù)先進(jìn)性與研發(fā)能力排查

技術(shù)先進(jìn)性是構(gòu)成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要條件，而企業(yè)的研發(fā)能力則是保證發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的重要保障。特別是科創(chuàng)板，更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和研發(fā)能力持續(xù)性。

核心技術(shù)是否具有先進(jìn)性、獨(dú)立性，是擬IPO企業(yè)上市過(guò)程中的紅線(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)引起充分地重視。在IPO報(bào)告期內(nèi)，如果發(fā)行人與高校存在較多聯(lián)合申請(qǐng)的專(zhuān)利，上市委不僅會(huì)質(zhì)疑企業(yè)與高校之間是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的問(wèn)題，同時(shí)還會(huì)進(jìn)一步質(zhì)疑企業(yè)是否具備獨(dú)立且持續(xù)的研發(fā)能力。

上市過(guò)程中有關(guān)技術(shù)先進(jìn)性與研發(fā)能力的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：浙江XX科技股份有限公司在上市過(guò)程中，上市委請(qǐng)求發(fā)行人說(shuō)明核心技術(shù)是否屬于行業(yè)通用技術(shù)，量化分析發(fā)行人核心技術(shù)的先進(jìn)性指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行人核心技術(shù)與同行業(yè)可比公司對(duì)比是否具有核心競(jìng)爭(zhēng)力；發(fā)行人將2項(xiàng)處在預(yù)研階段的技術(shù)認(rèn)定為核心技術(shù)的依據(jù)，相關(guān)認(rèn)定是否謹(jǐn)慎，相關(guān)技術(shù)目前研發(fā)情況、未來(lái)預(yù)計(jì)對(duì)發(fā)行人技術(shù)能力及產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的影響。

案例2：XX醫(yī)藥股份有限公司在上市過(guò)程中，由于與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，發(fā)行人核心技術(shù)相對(duì)較少，上市委質(zhì)疑發(fā)行人是否掌握了研發(fā)與生產(chǎn)所需全部核心技術(shù)，是否具備與生產(chǎn)所需的研發(fā)能力，以及發(fā)行人技術(shù)研發(fā)體系是否完備；要求發(fā)行人結(jié)合企業(yè)各項(xiàng)產(chǎn)品管線(xiàn)的來(lái)源、是否涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓及相應(yīng)內(nèi)容、合作機(jī)構(gòu)研發(fā)成果以及是否承擔(dān)了主要研發(fā)工作、公司發(fā)揮的作用、公司是否對(duì)第三方技術(shù)和服務(wù)存在依賴(lài)，充分論述發(fā)行人是否具備完備的技術(shù)研發(fā)體系和自主研發(fā)能力。

3、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性

對(duì)于科技創(chuàng)新型企業(yè)來(lái)說(shuō)，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是指核心專(zhuān)利，專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性通常是指專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谑跈?quán)后對(duì)抗無(wú)效請(qǐng)求的能力。專(zhuān)利穩(wěn)定性預(yù)防工作的重點(diǎn)就是圍繞主營(yíng)產(chǎn)品的核心技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利布局，形成專(zhuān)利池從而替代普遍存在的核心技術(shù)專(zhuān)利單一的問(wèn)題。建議企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利池保護(hù)主營(yíng)產(chǎn)品的核心技術(shù)，即使部分專(zhuān)利被無(wú)效，專(zhuān)利池中仍有其他專(zhuān)利可以繼續(xù)發(fā)揮專(zhuān)利保護(hù)作用，這樣就有效地解決了上市期間核心技術(shù)涉及專(zhuān)利被無(wú)效進(jìn)而對(duì)公司持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響的問(wèn)題，可充分保障核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。

上市過(guò)程中有關(guān)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：浙江XX醫(yī)療器械股份有限公司在問(wèn)詢(xún)過(guò)程中，被上市委問(wèn)及核心技術(shù)是否主要依賴(lài)前述專(zhuān)利保護(hù)，如喪失專(zhuān)利權(quán)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)是否將造成重大不利影響；發(fā)明專(zhuān)利是否形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，若前述專(zhuān)利被宣告無(wú)效是否會(huì)導(dǎo)致不符合“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利 5 項(xiàng)以上”的規(guī)定。

案例2：浙江XX科技股份有限公司在第二輪問(wèn)詢(xún)中，上市委請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明，發(fā)行人生產(chǎn)過(guò)程中的核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)，發(fā)明專(zhuān)利、核心技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的具體體現(xiàn)；結(jié)合前述情況，分析生產(chǎn)設(shè)備與和核心技術(shù)之間的關(guān)系；形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的5項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利與發(fā)行人核心技術(shù)對(duì)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間不一致的原因；結(jié)合受讓取得專(zhuān)利情況，說(shuō)明認(rèn)定發(fā)行人核心技術(shù)先進(jìn)性的依據(jù)是否充分、是否具有穩(wěn)定性、發(fā)行人是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與技術(shù)來(lái)源

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)

科技型企業(yè)往往會(huì)因合作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)約定不明導(dǎo)致研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清，或是因研發(fā)人員的流動(dòng)造成職務(wù)發(fā)明權(quán)屬糾紛。以科創(chuàng)板為例，截至2021年9月，在500余家科創(chuàng)板IPO企業(yè)中，有452家企業(yè)被問(wèn)詢(xún)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及完整性問(wèn)題。

針對(duì)合作/委托開(kāi)發(fā)引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的預(yù)防，建議企業(yè)在進(jìn)行委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)時(shí)，簽訂書(shū)面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可、利益分配以及后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等。

此外，核心技術(shù)人員的職務(wù)發(fā)明糾紛也屬于企業(yè)IPO上市過(guò)程中高發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)之一。核心技術(shù)人員在參與發(fā)行人的技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，可能會(huì)涉及到核心技術(shù)人員在前任職單位的職務(wù)發(fā)明或者核心技術(shù)人員在發(fā)行人處的職務(wù)發(fā)明與前任職機(jī)構(gòu)存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，使發(fā)行人的相關(guān)專(zhuān)利存在權(quán)屬糾紛，嚴(yán)重情況下很可能引發(fā)重大訴訟，致使企業(yè)失去專(zhuān)利權(quán)，對(duì)發(fā)行上市、持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。

上市過(guò)程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：上海XX數(shù)控科技股份有限公司由于名下涉及眾多共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，上市委要求其說(shuō)明所涉共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的過(guò)程及原因；共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在糾紛或潛在爭(zhēng)議；共享資源要素中第14-17號(hào)發(fā)明專(zhuān)利涉及公司核心技術(shù)與產(chǎn)品情況，共有方擁有相關(guān)權(quán)利對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。

案例2：上海XX科技股份有限公司的創(chuàng)始人任職于上海交通大學(xué)時(shí)創(chuàng)辦公司，上海交通大學(xué)在編教師李某、畢某在公司長(zhǎng)期任職，上市過(guò)程中上市委要求發(fā)行人說(shuō)明企業(yè)相關(guān)專(zhuān)利發(fā)明或著作權(quán)是否屬于上述人員在上海交通大學(xué)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或職務(wù)作品，如屬于，是否與上海交通大學(xué)約定了相關(guān)的成果歸屬，是否存在糾紛；發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)的來(lái)源，是否來(lái)自于上海交通大學(xué)及其關(guān)聯(lián)方；發(fā)行人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在糾紛或潛在糾紛。

2、技術(shù)來(lái)源排查

企業(yè)上市過(guò)程中，對(duì)于企業(yè)核心技術(shù)來(lái)源的排查，主要是對(duì)企業(yè)實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員履歷和任職情況，以及研發(fā)隊(duì)伍、核心技術(shù)人員的履歷和任職情況進(jìn)行排查，防止企業(yè)現(xiàn)有的核心技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)自相關(guān)人員之前任職的單位、高校、科研院所、同行公司等，存在職務(wù)發(fā)明、職務(wù)技術(shù)成果或商業(yè)秘密糾紛或侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

上市過(guò)程中有關(guān)技術(shù)來(lái)源的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：江蘇XX技術(shù)股份有限公司首輪問(wèn)詢(xún)中，上市委要求結(jié)合核心技術(shù)人員劉某在吉林大學(xué)的任職情況和職務(wù)發(fā)明情況、其與之前任職機(jī)構(gòu)之間存在的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等情形，說(shuō)明發(fā)行人現(xiàn)有核心技術(shù)和相關(guān)專(zhuān)利是否來(lái)自上述人員之前在其他公司（單位）任職時(shí)的職務(wù)發(fā)明，發(fā)行人是否與相關(guān)科研院所、同行業(yè)公司或研發(fā)人員存在糾紛及潛在糾紛。

案例2，武漢XX股份有限公司在上市過(guò)程中，由于2011-2015年公司與武漢大學(xué)合作研發(fā)；且2016年12月發(fā)行人與武漢大學(xué)簽署了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)夹g(shù)秘密）合同》，從武漢大學(xué)處受讓了“XX關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用”的專(zhuān)有技術(shù)。該項(xiàng)技術(shù)系發(fā)行人與武漢大學(xué)合作研發(fā)，經(jīng)武漢順某海資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司評(píng)估，該項(xiàng)技術(shù)評(píng)估值為492萬(wàn)元。上市委審查機(jī)構(gòu)請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合發(fā)行人實(shí)控人及其他人員在武漢大學(xué)、保藏中心等任職經(jīng)歷及相關(guān)規(guī)定，說(shuō)明上述技術(shù)成果是否屬于職務(wù)技術(shù)成果；2017年以后公司技術(shù)的發(fā)展情況，公司當(dāng)前核心技術(shù)與該研發(fā)成果的關(guān)系；武漢大學(xué)當(dāng)前是否仍擁有該技術(shù)，是否授權(quán)或轉(zhuǎn)讓其他企業(yè)獲得該技術(shù)成果。

3、核心技術(shù)人員信息披露

審核機(jī)構(gòu)對(duì)于核心技術(shù)人員信息披露問(wèn)題，問(wèn)詢(xún)要點(diǎn)主要包括企業(yè)對(duì)核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù)；是否與前任職單位簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議；形成的相關(guān)研發(fā)成果及核心技術(shù)是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；最近兩年核心技術(shù)人員是否發(fā)生重大不利變化以及是否對(duì)核心技術(shù)人員實(shí)施了約束、激勵(lì)措施等方面。

上市過(guò)程中有關(guān)核心技術(shù)人員信息披露的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：XX半導(dǎo)體科技股份有限公司在首輪問(wèn)詢(xún)中，由于招股說(shuō)明書(shū)披露的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷不完整；且前述人員存在在創(chuàng)投類(lèi)有限合伙企業(yè)或北京某科技有限公司等半導(dǎo)體相關(guān)企業(yè)投資或兼職的情況?？苿?chuàng)板審核機(jī)構(gòu)要求發(fā)明人對(duì)照《科創(chuàng)板招股書(shū)準(zhǔn)則》第43到47條的要求完整披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員信息，并補(bǔ)充披露：發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員完整簡(jiǎn)歷；發(fā)行人與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否存在競(jìng)業(yè)禁止或保密條款；前述人員兼職或投資的企業(yè)與發(fā)行人是否存在利益沖突，對(duì)于存在利益沖突情形的，應(yīng)披露解決情況。

案例2：XX微電子股份有限公司在上市過(guò)程中，由于發(fā)行人多名董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員曾任職于美國(guó)朗訊、中芯國(guó)際、視翔科技、長(zhǎng)城光電等科技公司；且招股說(shuō)明書(shū)未披露董監(jiān)高和核心技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)背景、職稱(chēng)及核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù)，未披露董監(jiān)高和核心技術(shù)人員的對(duì)外投資情況。上市委請(qǐng)發(fā)行人對(duì)照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)——科創(chuàng)板公司招股說(shuō)明書(shū)》和《審核問(wèn)答》第6條的要求，補(bǔ)充披露：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)背景、職稱(chēng)；核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查

1、主營(yíng)產(chǎn)品的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查

若企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品遭遇大規(guī)模的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，發(fā)行人將面臨停止使用核心技術(shù)、承擔(dān)巨額損害賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的上市進(jìn)程也會(huì)因此被延緩甚至終止。針對(duì)主營(yíng)產(chǎn)品的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以采取如下的應(yīng)對(duì)策略：1）通過(guò)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與FTO盡職調(diào)查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利進(jìn)行排查，同時(shí)對(duì)具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)利進(jìn)行規(guī)避處理，從而規(guī)避相應(yīng)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；2）針對(duì)具有潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)利做好應(yīng)對(duì)預(yù)案，例如，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利進(jìn)行專(zhuān)利無(wú)效或者做好專(zhuān)利無(wú)效的儲(chǔ)備工作。

上市過(guò)程中有關(guān)主營(yíng)產(chǎn)品的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：浙江XX醫(yī)療器械股份有限公司在第二輪問(wèn)詢(xún)中，由于某醫(yī)療企業(yè)在上市報(bào)告審核過(guò)程中以侵犯6項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)糾紛為由，對(duì)發(fā)行人及相關(guān)方提起訴訟，請(qǐng)求判令被告立即停止侵犯原告享有的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的行為，包括但不限于生產(chǎn)、銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售侵犯原告實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的產(chǎn)品。上市委請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明，上述專(zhuān)利訴訟涉及的專(zhuān)利和技術(shù)是否在發(fā)行人產(chǎn)品中使用、是否為發(fā)行人核心產(chǎn)品、核心技術(shù)。

案例2：上海XX科技股份有限公司在上市過(guò)程中收到中華人民共和國(guó)上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院應(yīng)訴通知書(shū)，起訴方請(qǐng)求上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判令發(fā)行人立刻停止一切侵害原告工業(yè)公司發(fā)明專(zhuān)利的行為，立即銷(xiāo)毀所有庫(kù)存的侵權(quán)產(chǎn)品、樣品，并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失暫計(jì)人民幣2，656.82萬(wàn)元及為制止侵權(quán)行為所支出的合理費(fèi)用暫計(jì)人民幣80萬(wàn)元。最終上海XX科技股份有限公司以主動(dòng)申請(qǐng)撤回科創(chuàng)板申請(qǐng)文件告終。

2、商業(yè)秘密糾紛排查

商業(yè)秘密糾紛在科創(chuàng)企業(yè)中越來(lái)越多見(jiàn)，其產(chǎn)生原因往往與研發(fā)人員流動(dòng)密切相關(guān)，或因相關(guān)發(fā)明人的某些專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)而起。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，尤其是研發(fā)人員流動(dòng)較頻繁、技術(shù)交易活動(dòng)較多的企業(yè)，在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，除了關(guān)注市場(chǎng)和產(chǎn)品動(dòng)態(tài)，同時(shí)也要重視對(duì)競(jìng)爭(zhēng)公司的專(zhuān)利進(jìn)行持續(xù)跟蹤和分析。

針對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密糾紛風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從實(shí)際執(zhí)行層面建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)（最好與法務(wù)部門(mén)平行），并且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密管理部門(mén)或人員，負(fù)責(zé)制定并實(shí)施商業(yè)秘密管理制度。同時(shí)，針對(duì)不同類(lèi)型的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)采取妥善的歸檔管理方式，建立系統(tǒng)、完備、全方位的保密體系。此外，還要進(jìn)行反復(fù)地保密宣傳，以此來(lái)培養(yǎng)員工的保密合規(guī)意識(shí)。

上市過(guò)程中有關(guān)商業(yè)秘密糾紛的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：XX數(shù)控刀具股份有限公司在報(bào)告期內(nèi)涉及未結(jié)刑事案件，即四川省雙流縣人民檢察院指控XX數(shù)控刀具有限公司、王某、賈某等侵犯商業(yè)秘密罪，英格有限為被害單位，王某、賈某等曾為發(fā)行人總經(jīng)理及技術(shù)部長(zhǎng)，離職后從事與公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。上市委請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：結(jié)合報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人涉及訴訟情況，充分論證說(shuō)明發(fā)行人發(fā)明專(zhuān)利較少的原因，非專(zhuān)利技術(shù)的保密措施，是否存在技術(shù)泄密及被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，保密協(xié)議或竟業(yè)限制協(xié)議執(zhí)行情況；報(bào)告期內(nèi)是否存在其他涉及主要產(chǎn)品、核心商標(biāo)、專(zhuān)利、技術(shù)等訴訟，發(fā)行人是否涉及其他侵犯商業(yè)秘密、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟。并要求充分披露技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)人才流失風(fēng)險(xiǎn)。

案例2：北京XX軟件技術(shù)股份有限公司在招股說(shuō)明書(shū)披露，正確合法使用IC反向工程技術(shù)，要求開(kāi)發(fā)者利用反向分析技術(shù)對(duì)樣片的制造工藝、設(shè)計(jì)思想、功能特點(diǎn)等進(jìn)行還原和分析，并基于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的理解，進(jìn)行再次獨(dú)創(chuàng)性的開(kāi)發(fā)；在全球范圍內(nèi)，相關(guān)國(guó)際協(xié)議、各國(guó)法律及政策規(guī)范并保護(hù)反向工程。上市委請(qǐng)發(fā)行人披露：反向分析技術(shù)在發(fā)行人業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中發(fā)揮的作用及重要性程度；正確合法使用IC反向工程技術(shù)需要發(fā)行人在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中滿(mǎn)足的限制性條件，以及發(fā)行人是否存在因反向分析技術(shù)利用不當(dāng)而導(dǎo)致的商業(yè)秘密等訴訟或糾紛事項(xiàng)；客戶(hù)運(yùn)用發(fā)行人提供的分析成果進(jìn)行研發(fā)或生產(chǎn)是否會(huì)使發(fā)行人面臨侵權(quán)或訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。

3、商標(biāo)保護(hù)及商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查

按照上市管理辦法的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)合法擁有與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)所有權(quán)或者使用權(quán)。擬上市企業(yè)應(yīng)對(duì)現(xiàn)有商標(biāo)體系進(jìn)行梳理和分析，將商標(biāo)注冊(cè)范圍覆蓋產(chǎn)品或服務(wù)涉及的全部領(lǐng)域，進(jìn)而保證獨(dú)立擁有與企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)。在企業(yè)上市過(guò)程中，可能會(huì)遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他利益相關(guān)方的起訴或舉報(bào)，目的是為了阻止其上市或是維護(hù)自身的權(quán)利，但不管是訴訟還是舉報(bào)若企業(yè)沒(méi)有及時(shí)作出處理，都將會(huì)對(duì)企業(yè)的上市進(jìn)程造成阻礙，甚至?xí)绊懫髽I(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

針對(duì)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建議從以下幾個(gè)方面做好防范：1）上市前梳理企業(yè)持有的國(guó)內(nèi)外商標(biāo)及自由品牌的情況，監(jiān)控商標(biāo)的使用期限，及時(shí)進(jìn)行續(xù)展；2）核查在主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)上是否具有完整的、獨(dú)占的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)；3）對(duì)被許可商標(biāo)，定期監(jiān)控原始權(quán)屬的變化，核查企業(yè)是否可以長(zhǎng)期穩(wěn)定的使用，以及是否存在過(guò)度依賴(lài)的情況。

上市過(guò)程中有關(guān)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：XX科技股份有限公司在IPO上會(huì)前夕突然收到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商標(biāo)侵權(quán)起訴狀，2022年9月24日，訴訟請(qǐng)求法院判令公司、科美科技立即停止侵害“科美診斷”“科美醫(yī)療”系列注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的行為，以及停止侵害原告字號(hào)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；判令科美科技立即停止使用“科美（秦皇島）科技開(kāi)發(fā)有限公司”企業(yè)名稱(chēng)，并變更為不含“科美”的企業(yè)名稱(chēng)；……判令上述五個(gè)被告連帶賠償科美診斷經(jīng)濟(jì)損失及其為制止侵權(quán)行為所支付的合理費(fèi)用共計(jì)人民幣3,500萬(wàn)元。

案例2：天津同仁堂剛申報(bào)創(chuàng)業(yè)板IPO之時(shí)，中國(guó)北京同仁堂（集團(tuán)）有限責(zé)任公司就將天津同仁堂告上了法庭。同仁堂集團(tuán)稱(chēng)，天津同仁堂未經(jīng)許可擅自使用與同仁堂集團(tuán)“同仁堂”文字和“同仁堂”注冊(cè)商標(biāo)高度近似的侵權(quán)標(biāo)識(shí)，并通過(guò)企業(yè)名稱(chēng)文字突出使用、虛假宣傳等方式引起混淆，侵害了同仁堂集團(tuán)注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)等權(quán)利，并構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。目前該案件尚在審理中，一旦天津同仁堂敗訴，除了需要支付大額賠償之外，可能還會(huì)導(dǎo)致公司面臨需要變更公司名稱(chēng)，同時(shí)也會(huì)因本次訴訟變更公司名稱(chēng)，對(duì)公司未來(lái)新業(yè)務(wù)開(kāi)拓中的市場(chǎng)形象、公司聲譽(yù)造成一定的負(fù)面影響，也將進(jìn)一步對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。天津同仁堂此次商標(biāo)侵權(quán)糾紛也引起了深交所的關(guān)注，深交所在兩次問(wèn)詢(xún)函和一次落實(shí)函接連對(duì)其進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。

4、字體、圖片著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查

對(duì)于擬上市企業(yè)來(lái)說(shuō)，著作權(quán)相較于專(zhuān)利、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響較小，因此常常容易被忽略，但著作權(quán)糾紛有時(shí)也可能對(duì)上市進(jìn)程產(chǎn)生影響。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的對(duì)外宣傳、廣告發(fā)布等與著作權(quán)相關(guān)的制度體系，規(guī)范審核宣傳、發(fā)布流程，建立圖片、視頻、字體使用、宣傳和發(fā)布的審查、備案制度；還應(yīng)當(dāng)建立訴訟糾紛解決機(jī)制，在進(jìn)行必要侵權(quán)分析的基礎(chǔ)上，積極主動(dòng)與權(quán)利人溝通，并盡可能在初步查明侵權(quán)事實(shí)后以和解的方式解決爭(zhēng)議。在排查的過(guò)程中，近半數(shù)受訪(fǎng)企業(yè)的網(wǎng)站、宣傳冊(cè)和公眾號(hào)存在字體、圖片等著作權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

上市過(guò)程中有關(guān)字體、圖片著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：北京XX創(chuàng)新科技股份有限公司申報(bào)創(chuàng)業(yè)板時(shí)，第二輪問(wèn)詢(xún)中，因2018年，北京子盟因“漢儀新蒂怦然心動(dòng)體”“漢儀新蒂冰淇淋之戀”“天使之吻”等作品著作權(quán)糾紛起訴發(fā)行人，涉案金額154.5萬(wàn)元。審核機(jī)構(gòu)要求發(fā)行人說(shuō)明上述未決訴訟的進(jìn)展情況，涉及訴訟的字體對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)，若敗訴對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)是否造成重大不利影響；報(bào)告期內(nèi)是否存在其他作品著作權(quán)侵權(quán)糾紛訴訟，相關(guān)處理結(jié)果及對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)成果的具體影響。

案例2：XX股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的第二輪審核問(wèn)詢(xún)中，企業(yè)因存在7起因侵犯著作權(quán)導(dǎo)致訴訟，尚有1起訴訟未結(jié)案，要求發(fā)行人補(bǔ)充說(shuō)明：7起因侵犯著作權(quán)導(dǎo)致訴訟的背景及處理過(guò)程，涉及具體產(chǎn)品及包裝、廣告宣傳情況，占發(fā)行人每年退出廣告宣傳、包裝數(shù)量比重，是否為發(fā)行人核心產(chǎn)品；發(fā)行人對(duì)包裝設(shè)計(jì)、廣告營(yíng)銷(xiāo)采購(gòu)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制措施，是否大量存在無(wú)權(quán)使用他人作品，損害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。

5、軟件著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查

辦公軟件侵權(quán)現(xiàn)象在公司經(jīng)營(yíng)中相當(dāng)普遍，尤其是對(duì)于軟件下載管理不嚴(yán)格的企業(yè)，公司內(nèi)部員工會(huì)自行通過(guò)非官方渠道下載盜版軟件，在侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)，企業(yè)往往還處于渾然不知的狀態(tài)，導(dǎo)致最后支付高額的賠償費(fèi)用。南京棲霞區(qū)某企業(yè)在上市過(guò)程中梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其辦公軟件、設(shè)計(jì)部門(mén)所采用的CAD軟件都涉嫌使用盜版軟件引起的軟件著作權(quán)侵權(quán)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部辦公軟件的使用情況進(jìn)行定期檢查，并不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工使用正版軟件的宣傳教育。此外，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的法律法規(guī)納入員工培訓(xùn)課程范圍之內(nèi)，針對(duì)軟件有關(guān)的法律知識(shí)進(jìn)行普及、教育，提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識(shí)。

上市過(guò)程中有關(guān)軟件著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：廣州XX軟件股份有限公司2D CAD版研發(fā)團(tuán)隊(duì)研發(fā)出ZWCAD+產(chǎn)品，并就此申請(qǐng)了2012SR034271 、2013SR029824等9個(gè)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)。在研發(fā)過(guò)程中，由于公司管理疏忽，個(gè)別員工將不正當(dāng)獲得的歐特克部分代碼以開(kāi)源代碼的名義經(jīng)過(guò)調(diào)整嵌入到ZWCAD+的部分核心模塊，如數(shù)學(xué)庫(kù)模塊，導(dǎo)致部分案例計(jì)算邏輯乃至錯(cuò)誤都與AutoCAD的運(yùn)行表現(xiàn)相似。該事項(xiàng)被歐特克公司認(rèn)定為侵權(quán)并對(duì)中望軟件提起訴訟，最終該中望軟件向歐特克公司支付175萬(wàn)美元。

案例2：上海某公司IPO招股說(shuō)明書(shū)披露，上海市文化市場(chǎng)行政執(zhí)法總隊(duì)出具《行政處罰事先告知書(shū)》，認(rèn)定上海公司未經(jīng)軟件著作權(quán)人奧騰有限公司許可，復(fù)制、安裝、使用Altium Designer軟件的行為構(gòu)成侵權(quán)，責(zé)令上海公司停止侵權(quán)行為并罰款13,200元。上市委請(qǐng)發(fā)行人披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的具體情況、整改措施，除前述侵權(quán)行為外，報(bào)告期內(nèi)是否存在其他侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。

6、軟件源代碼侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查

開(kāi)源軟件是指源代碼開(kāi)放、允許用戶(hù)按照許可證條款對(duì)源代碼進(jìn)行修改并可自由重復(fù)發(fā)行的一類(lèi)軟件。企業(yè)在上市過(guò)程中，通常會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)商業(yè)軟件“越界”使用了開(kāi)源軟件，從而違反部分開(kāi)源協(xié)議導(dǎo)致侵權(quán)。南京是軟件名城，我們?cè)谀暇┦袇^(qū)域內(nèi)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)軟件源代碼侵權(quán)的現(xiàn)象較為普遍，且不少企業(yè)對(duì)此沒(méi)有引起足夠重視。

針對(duì)開(kāi)源軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，可從以下幾個(gè)方面考慮：1）配置開(kāi)源治理的組織架構(gòu)，從開(kāi)源軟件的合規(guī)、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等全方位的進(jìn)行管理；2）嚴(yán)格遵守開(kāi)源許可證并制定相應(yīng)管理規(guī)范；3）注意開(kāi)發(fā)衍生軟件時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控，特別是許可證對(duì)修改后代碼的要求，是否可以閉源，是否存在開(kāi)源許可證傳染性風(fēng)險(xiǎn)；4）區(qū)分開(kāi)源軟件著作權(quán)許可與專(zhuān)利授權(quán)，因?yàn)殚_(kāi)源軟件許可證是對(duì)軟件代碼的著作權(quán)許可，在許可證沒(méi)有明確說(shuō)明專(zhuān)利許可時(shí)，即沒(méi)有授予用戶(hù)軟件程序相關(guān)的專(zhuān)利權(quán)，那么在使用開(kāi)源代碼時(shí)，仍然存在侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

上市過(guò)程中有關(guān)軟件源代碼侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例：蘇州XX軟件股份有限公司科創(chuàng)板IPO首輪問(wèn)詢(xún)中，因發(fā)行人曾是ITC的會(huì)員，利用ITC的源代碼開(kāi)發(fā)了GstarCAD2012版本及之前的版本；2010年開(kāi)始，公司對(duì)CAD核心代碼進(jìn)行全面重構(gòu)，使得浩辰CAD平臺(tái)核心技術(shù)擺脫了開(kāi)源代碼軟件研發(fā)的局限，產(chǎn)品研發(fā)自主可控；2DCAD軟件的DWG數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及ARX二次開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)均由國(guó)外企業(yè)歐特克制定、更新與維護(hù)，業(yè)內(nèi)企業(yè)普遍通過(guò)ODA技術(shù)授權(quán)兼容歐特克的DWG數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)行人3DCAD主要依賴(lài)西門(mén)子的技術(shù)組件授權(quán)；BIM平臺(tái)需要以先進(jìn)的3D建模和圖形顯示模塊作為基礎(chǔ)，目前國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)公司直接基于國(guó)外的BIM平臺(tái)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件。

對(duì)此，上市委請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明，（1）發(fā)行人底層技術(shù)內(nèi)容、來(lái)源，2DCAD和CAD看圖王的核心技術(shù)是否系在ITC源代碼或開(kāi)源代碼基礎(chǔ)上的升級(jí)改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)，使用歐特克、ODA、ITC及其他第三方技術(shù)的具體情況，與同行業(yè)可比公司的先進(jìn)性比較情況，“全面重構(gòu)”“自主可控”等相關(guān)描述是否準(zhǔn)確，發(fā)行人技術(shù)是否具有原創(chuàng)性及具體表征；（2）BIM技術(shù)與2DCAD、3DCAD技術(shù)的關(guān)系和區(qū)別，發(fā)行人如何掌握3D建模和圖形顯示模塊，是否系利用國(guó)外的BIM平臺(tái)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)軟件，2D+3D一體化軟件技術(shù)是否均為發(fā)行人自主研發(fā)。

2015年至2021年，因會(huì)員協(xié)議及規(guī)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，發(fā)行人與ITC發(fā)生仲裁及相互訴訟。綜合考慮到涉外案件訴訟成本較高、時(shí)間較長(zhǎng)，長(zhǎng)期的訴訟過(guò)程對(duì)發(fā)行人日常經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生負(fù)面影響，特別是證據(jù)出示環(huán)節(jié)源代碼出境存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)，以及可能受中美政治環(huán)境影響等因素，發(fā)行人同意與ITC進(jìn)行和解，并簽署《保密和解協(xié)議》。最終，上市委公告其符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，成功提交注冊(cè)稿，將成功上市科創(chuàng)板。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與合規(guī)管理

1、核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與保護(hù)

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況能夠反映企業(yè)的創(chuàng)新能力、技術(shù)儲(chǔ)備以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型、數(shù)量、取得方式反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品的支撐和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的完整性等情況。

針對(duì)核心技術(shù)和核心產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)注重全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，不僅要注重專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量，還要注重專(zhuān)利的申請(qǐng)規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)綜合考慮目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行專(zhuān)利地域布局，同時(shí)還要結(jié)合特定的產(chǎn)業(yè)，采用相應(yīng)的專(zhuān)利申請(qǐng)策略，平衡專(zhuān)利申請(qǐng)與商業(yè)秘密保護(hù)，進(jìn)而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，從而為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供支撐。此外，針對(duì)企業(yè)中非技術(shù)類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也應(yīng)當(dāng)積極尋求著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的合理布局，以形成對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)。

上市過(guò)程中有關(guān)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與保護(hù)的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：浙江XX能源技術(shù)股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)披露，本公司所擁有的核心技術(shù)及研發(fā)成果，部分未申請(qǐng)專(zhuān)利、著作權(quán)的專(zhuān)有技術(shù)，通過(guò)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密機(jī)制進(jìn)行保護(hù)。上市委請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明未申請(qǐng)專(zhuān)利、著作權(quán)的專(zhuān)有技術(shù)是否已有類(lèi)似專(zhuān)利，部分專(zhuān)有技術(shù)未申請(qǐng)專(zhuān)利、著作權(quán)的原因，是否符合行業(yè)通行做法，發(fā)行人技術(shù)成果尤其是電路拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)是否存在被逆向工程的風(fēng)險(xiǎn)。

案例2：XX設(shè)備(上海)股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)披露，公司擁有發(fā)明專(zhuān)利10項(xiàng)（包含境外專(zhuān)利5項(xiàng)），其中6項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利為繼受取得。上市委請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：公司自有發(fā)明專(zhuān)利較少的原因，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較情況；是否具有相應(yīng)的研發(fā)能力支撐公司業(yè)務(wù)發(fā)展；企業(yè)核心技術(shù)及產(chǎn)品是否被已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面保護(hù)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的有效匹配和支撐

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否與主營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配和支撐是上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，在核心技術(shù)形成的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利使創(chuàng)新技術(shù)成果得到充分保護(hù)，并在企業(yè)專(zhuān)利積累及布局的過(guò)程中形成與主營(yíng)業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的核心專(zhuān)利。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)利布局，并且盡量在主營(yíng)業(yè)務(wù)的細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行深度專(zhuān)利挖掘，以體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和核心研發(fā)能力。企業(yè)可以就某一個(gè)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)的核心技術(shù)布局一個(gè)主專(zhuān)利和多個(gè)相關(guān)衍生專(zhuān)利進(jìn)行組合式保護(hù)，既體現(xiàn)了技術(shù)先進(jìn)性，又充分保護(hù)企業(yè)核心技術(shù)。

上市過(guò)程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的有效匹配和支撐的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：浙江XX生命科學(xué)研究股份有限公司在上市過(guò)程中，上市委要求發(fā)行人結(jié)合發(fā)明專(zhuān)利的來(lái)源和取得時(shí)間，說(shuō)明主要產(chǎn)品和核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的發(fā)明專(zhuān)利情況，來(lái)自于發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入及占比情況，發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)對(duì)發(fā)行人產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)績(jī)的影響；結(jié)合發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量，說(shuō)明同一發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)是否可以應(yīng)用于不同細(xì)分產(chǎn)品，發(fā)行人主要發(fā)明專(zhuān)利是否對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新形成重要促進(jìn)作用，以及具體的行業(yè)影響和貢獻(xiàn)情況。

案例2：芯導(dǎo)電子在其招股說(shuō)明書(shū)中披露，“發(fā)行人的核心技術(shù)均來(lái)自自主研發(fā)，經(jīng)過(guò)多年的技術(shù)積累和持續(xù)創(chuàng)新，發(fā)行人在功率器件和功率IC工藝設(shè)計(jì)方面積累了多項(xiàng)核心技術(shù)，形成了29項(xiàng)授權(quán)專(zhuān)利（其中11項(xiàng)為發(fā)明專(zhuān)利）、34 項(xiàng)集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)”，基于此，其在上市問(wèn)詢(xún)中被問(wèn)到“報(bào)告期內(nèi)功率器件產(chǎn)品占發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例為97.83%、 95.31%、94.69%， 發(fā)行人對(duì)應(yīng)功率器件產(chǎn)品的發(fā)明專(zhuān)利4項(xiàng)?！Y(jié)合發(fā)行人功率器件產(chǎn)品對(duì)應(yīng)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量為4項(xiàng)等情況，進(jìn)一步說(shuō)明發(fā)行人功率器件產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性、是否符合科創(chuàng)板定位”。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范化排查

在上市過(guò)程中，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有助于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化；有助于幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)的全面、立體、可持續(xù)地專(zhuān)利布局，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)利益最大化，助力企業(yè)順利上市。與此同時(shí)，上市過(guò)程中企業(yè)是否具有規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系也是上市委的問(wèn)詢(xún)重點(diǎn)。

企業(yè)上市前，應(yīng)當(dāng)盡快建立健全自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當(dāng)嵌入到人力、行政、采購(gòu)、研發(fā)、市場(chǎng)、銷(xiāo)售、投融資等企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋專(zhuān)利、商業(yè)秘密、商標(biāo)、著作權(quán)等全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)類(lèi)型，重視企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)。

上市過(guò)程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范化的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：江西XX環(huán)保股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)披露，發(fā)行人擁有注冊(cè)商標(biāo) 42 項(xiàng)、專(zhuān)利 89 項(xiàng)、軟件著作權(quán) 3項(xiàng)，其中較多專(zhuān)利為受讓取得。北控中科成環(huán)保許可發(fā)行人使用 1 項(xiàng)專(zhuān)有技術(shù)；清華大學(xué)許可發(fā)行人子公司獨(dú)占使用3項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)。上市委就此請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露：相關(guān)商標(biāo)、專(zhuān)利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行。

案例2：上海XX公司招股說(shuō)明書(shū)披露，發(fā)行人擁有11項(xiàng)境內(nèi)商標(biāo)，46項(xiàng)境內(nèi)專(zhuān)利,88項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，4項(xiàng)域名。基于此，上市委請(qǐng)發(fā)行人披露：發(fā)行人擁有的專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬是否明確、有無(wú)瑕疵、有無(wú)被終止、宣布無(wú)效以及侵害他人權(quán)利的情形；商標(biāo)專(zhuān)有權(quán)期限到期后安排，對(duì)發(fā)行人的影響及應(yīng)對(duì)措施等；相關(guān)商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行，相關(guān)專(zhuān)利的保護(hù)范圍是否覆蓋公司全部產(chǎn)品。

五、招股書(shū)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的合理準(zhǔn)確披露與審核

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的準(zhǔn)確披露與審核

招股說(shuō)明書(shū)中企業(yè)是否準(zhǔn)確披露其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息是審查機(jī)關(guān)的重要關(guān)注點(diǎn)，其關(guān)鍵在于企業(yè)對(duì)于本身核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)人員的披露。核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)最能體現(xiàn)其與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手差異性的技術(shù)所對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于專(zhuān)利信息的披露需要注重核查專(zhuān)利權(quán)證書(shū)、專(zhuān)利年費(fèi)繳納情況、網(wǎng)絡(luò)公示情況，同時(shí)還要注意專(zhuān)利年費(fèi)費(fèi)用減緩與財(cái)務(wù)報(bào)表的對(duì)應(yīng)關(guān)系；因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行披露的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行精準(zhǔn)審核；避免審核誤差給企業(yè)上市帶來(lái)不利影響。

上市過(guò)程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的準(zhǔn)確披露的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：蘇州XX光電科技股份有限公司在即將登陸創(chuàng)業(yè)板前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布，發(fā)行人擁有的某專(zhuān)利因未及時(shí)續(xù)費(fèi)而已被終止，這與發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)不一致。最終，公司宣布股票暫緩上市，上市委要求申購(gòu)款返還證券持有人。雖然6年后，這家公司最終上市。但是對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，6年的時(shí)間本可以在更大的舞臺(tái)上展現(xiàn)自己，因?yàn)橐粋€(gè)小小的專(zhuān)利續(xù)費(fèi)錯(cuò)失良機(jī)。

案例2：XX網(wǎng)絡(luò)股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)披露，發(fā)行人為客戶(hù)提供各類(lèi)大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)是基于其E2C平臺(tái)展開(kāi)，而該平臺(tái)均依托發(fā)行人的核心技術(shù)，因此發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)均是依靠核心技術(shù)開(kāi)展，核心技術(shù)產(chǎn)品服務(wù)收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例均為100%。但發(fā)行人未充分披露其核心技術(shù)如何具體應(yīng)用在各項(xiàng)業(yè)務(wù)特別是數(shù)字媒體投放、電商及其他業(yè)務(wù)中，亦未能準(zhǔn)確區(qū)分和披露自有數(shù)據(jù)、第三方數(shù)據(jù)及公開(kāi)數(shù)據(jù)在大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)中的具體使用情況，發(fā)行人披露其“經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)服務(wù)（細(xì)分產(chǎn)品）均應(yīng)用了大數(shù)據(jù)技術(shù)”依據(jù)不充分，依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生收入的占比披露不準(zhǔn)確，XX網(wǎng)絡(luò)股份有限公司最后以終止上市告終。

2、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系的準(zhǔn)確披露

在上市問(wèn)詢(xún)過(guò)程中，“對(duì)應(yīng)關(guān)系”的相關(guān)問(wèn)題包括多種形式，歸納其中的共性可以發(fā)現(xiàn)，它們屬于一條價(jià)值鏈上的不同環(huán)節(jié)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）用于支撐核心技術(shù)，核心技術(shù)驅(qū)動(dòng)主營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，因此都可以被理解為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）與核心技術(shù)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

上市過(guò)程中有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系是否準(zhǔn)確披露的問(wèn)詢(xún)案例：

案例1：湖南XX公司擁有操作系統(tǒng)安全技術(shù)、操作系統(tǒng)工控屬性實(shí)現(xiàn)技術(shù)、操作系統(tǒng)版本構(gòu)建技術(shù)、NAS安全存儲(chǔ)技術(shù)和文件集中管控技術(shù)等12項(xiàng)核心技術(shù)。在招股說(shuō)明書(shū)中披露的核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有專(zhuān)利和軟件著作權(quán)，未披露有技術(shù)秘密。在回復(fù)一輪問(wèn)詢(xún)時(shí)也未說(shuō)明核心技術(shù)中有非專(zhuān)利技術(shù)。上市審核機(jī)構(gòu)在第二輪詳細(xì)問(wèn)詢(xún)發(fā)行人核心技術(shù)是否有對(duì)應(yīng)的非專(zhuān)利技術(shù)并要求補(bǔ)充披露非專(zhuān)利技術(shù)對(duì)應(yīng)的研發(fā)人員等。

案例2：XX網(wǎng)絡(luò)股份有限公司的終止科創(chuàng)板上市決定中，科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為：發(fā)行人業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、核心技術(shù)及技術(shù)先進(jìn)性以及核心技術(shù)在主營(yíng)業(yè)務(wù)中的應(yīng)用情況披露不充分、不準(zhǔn)確、不一致，不符合《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定。招股說(shuō)明書(shū)披露，發(fā)行人目前已取得的21項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利均從第三方受讓取得，其互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)主要核心技術(shù)相關(guān)的3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利亦為受讓取得，發(fā)行人披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)及具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的依據(jù)不充分。

六、結(jié)束語(yǔ)

科技型企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是科技創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)企業(yè)核心技術(shù)的重要方式，也是科技型企業(yè)研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要保障；知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是科技企業(yè)衡量科技創(chuàng)新含量的關(guān)鍵指標(biāo)，也是保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心手段，并且直接影響著企業(yè)價(jià)值與發(fā)展前景。

為了避免企業(yè)IPO上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題可能引發(fā)的不利影響，企業(yè)IPO上市前應(yīng)做好核心技術(shù)的專(zhuān)利布局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查等風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在上市過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)積極做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露、問(wèn)詢(xún)答復(fù)、訴訟應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案等準(zhǔn)備，避免企業(yè)在上市過(guò)程中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題受阻。

（原標(biāo)題：結(jié)合問(wèn)詢(xún)案例分析IPO上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：吳雪健 王敏 王玉姣 蔣海軍 江蘇瑞途律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：結(jié)合問(wèn)詢(xún)案例分析IPO上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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