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“近期兩大量化巨頭因為高端人才的流動對簿公堂，老牌量化巨頭銳天投資將幻方量化、積冪公司、自然人楊某某（前銳天員工）等以侵害技術(shù)秘密為由告上法庭。然而在2月28日晚，幻方量化發(fā)布聲明稱，公司招聘過程嚴謹合規(guī)，不存在不當招攬行為，楊某某未違反競業(yè)限制。同時，幻方還貼出了法院終審判決截圖以及銳天公司支付楊某某正式解除競業(yè)限制前拖欠的競業(yè)限制補償金345萬元的截圖。”
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：周鳳春 譚迪
二十一世紀什么最緊缺？人才！在過去的幾十年中，各個行業(yè)都對這句話感觸頗深，不僅僅是之前蓬勃發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，也包括如今風(fēng)頭正盛的生物醫(yī)療、新能源還有金融科技行業(yè)。高端人才對于量化投資行業(yè)來說更是如此。量化投資行業(yè)中的高端人才往往掌握著量化公司的核心商業(yè)秘密即量化交易策略代碼，對于部分公司來說，這些代碼甚至可以決定公司的生死。因此在量化行業(yè)不僅人才爭奪異常激烈，對于公司高端人才的流動限制更是極其嚴格。
近期兩大量化巨頭就因為高端人才的流動對簿公堂，老牌量化巨頭銳天投資將幻方量化、積冪公司、自然人楊某某（前銳天員工）等以侵害技術(shù)秘密為由告上法庭。2月3日，上海市高級人民法院開庭審理了一宗侵害技術(shù)秘密糾紛案。銳天投資因侵害技術(shù)秘密糾紛案，將寧波幻方量化，寧波積冪信息以及九章資產(chǎn)和三位自然人告上法庭。據(jù)裁判文書網(wǎng)顯示，楊某某為銳天投資的高頻策略研發(fā)部門的負責(zé)人，負責(zé)策略代碼的研發(fā)工作。楊某某在離職之前銳天投資與其簽訂了保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議，楊某某負有保密義務(wù)和競業(yè)限制義務(wù)。然而在2021年3月5日，楊某某從銳天投資離職之后，在競業(yè)限制期限內(nèi)加入了積冪公司。銳天投資認為積冪公司通過勞務(wù)派遣的方式，雇傭楊某某從事量化交易策略代碼開發(fā)的工作，且在明知道楊某某負有競業(yè)限制義務(wù)之后沒有解雇，該行為違反了公認的商業(yè)道德及誠實信用原則，擾亂市場競爭秩序，屬于不正當競爭。據(jù)公開信息顯示，早在2022年3月、6月，銳天投資就曾以侵害商業(yè)秘密糾紛為案由狀告楊某某、積冪信息公司等，要求賠償損失500萬。
然而在2月28日晚，幻方量化發(fā)布聲明稱，公司招聘過程嚴謹合規(guī)，不存在不當招攬行為，楊某某未違反競業(yè)限制。同時，幻方還貼出了法院終審判決截圖以及銳天公司支付楊某某正式解除競業(yè)限制前拖欠的競業(yè)限制補償金345萬元的截圖。
具體聲明如下：
第一，幻方量化及關(guān)聯(lián)公司招聘過程嚴謹合規(guī)，不存在不當招攬行為。相關(guān)員工在入職前，已經(jīng)依法解除競業(yè)限制。
第二，上述員工未違反競業(yè)限制，其解除競業(yè)限制的行為有效，已經(jīng)由上海市第一中級人民法院于2022年11月25日作出終審判決。（2022）滬01民終9691號終審判決 如下截圖，后期將由法院上傳裁判文書網(wǎng)進行公開。
第三，判決同時認定，銳天公司應(yīng)向該名員工支付正式解除競業(yè)限制前拖欠的競業(yè)限制補償金，及解除勞動合同經(jīng)濟補償金，共計3,450,001.64元。判決生效后，銳天公司已于2022年12月7日完成支付。
第四，因上述競業(yè)限制爭議而引發(fā)的商業(yè)秘密訴訟及不正當競爭訴訟，目前仍在審理中。上述訴訟對于我司的運作及基金的運行無影響，后續(xù)進展我司將適時公開。
從幻方的聲明中我們可以發(fā)現(xiàn)楊某某三個月的競業(yè)補償金為345萬元，即每月115萬元。銳天投資吃了個大虧，因為其在楊某某離職之后未按時支付競業(yè)補償金，而導(dǎo)致競業(yè)禁止協(xié)議失效，從而使得公司最為核心的商業(yè)秘密-量化交易策略代碼遭到泄露，同時還要補償楊某某三百多萬的競業(yè)限制補償金，可謂是屋漏偏逢連夜雨。
企業(yè)該如何正確看待競業(yè)禁止協(xié)議
目前利用競業(yè)限制來規(guī)制高級管理者和核心技術(shù)人員的合理合法流動，成為企業(yè)維護商業(yè)秘密的一種重要手段。但是我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)在利用競業(yè)限制的時候，存在不少認識上的誤區(qū)和制度上的缺陷，導(dǎo)致企業(yè)并沒有能夠達成應(yīng)有的目的?，F(xiàn)在企業(yè)的問題主要是對競業(yè)禁止協(xié)議的認識不到位，相關(guān)的制度也并不配套。
首先，競業(yè)限制協(xié)議生效的條件。大部分企業(yè)都認為競業(yè)禁止協(xié)議只要簽完字就萬事大吉了 。實際上競業(yè)禁止協(xié)議還有后續(xù)落地的配套措施，最明顯的在于需要支付勞動者競業(yè)限制補償金。在銳天投資和幻方量化這場關(guān)于人才爭奪的仗中，銳天投資由于超過三個月未支付競業(yè)限制補償金而陷入了被動?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理勞動爭議案件適用法律問題的解釋（一）》（2021.01.01生效）第三十八條規(guī)定:“當事人在勞動合同或者保密協(xié)議中約定了競業(yè)限制和經(jīng)濟補償，勞動合同解除或者終止后，因用人單位的原因?qū)е氯齻€月未支付經(jīng)濟補償，勞動者請求解除競業(yè)限制約定的，人民法院應(yīng)予以支持。”也就是說，因用人單位的原因?qū)е氯齻€月未支付經(jīng)濟補償，勞動者可不經(jīng)催告程序徑行解除競業(yè)限制約定。很多用人單位在員工簽完協(xié)議離職之后并沒有完成后續(xù)的補償工作，從而導(dǎo)致原有的競業(yè)限制協(xié)議自動解除，進而導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露的發(fā)生。
其次，競業(yè)限制協(xié)議的范圍。企業(yè)的管理人員對競業(yè)限制的認識較為局限，單純的認為該協(xié)議就是限制人員流動到競爭企業(yè)，或者認為可以通過競業(yè)限制來限制人員流出企業(yè)。這樣的認知局限會使得企業(yè)擬定偏誤的競業(yè)協(xié)議，采取不當?shù)拇胧?，承擔不必要的成本，卻最終無法實現(xiàn)管理員工流動以及保護公司商業(yè)秘密的目的。比如2020年11月13日，萬得公司向上海市浦東新區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會申請仲裁，認為前員工王山違反了競業(yè)限制協(xié)議并要求賠償。原因是王山離職時與萬得公司簽訂了競業(yè)限制協(xié)議，并按照約定支付了競業(yè)限制補償金。而王山在競業(yè)限制期間入職了上海嗶哩嗶哩科技有限公司（以下簡稱嗶哩嗶哩公司），并且從該公司的營業(yè)執(zhí)照來看涉及到競業(yè)協(xié)議中所規(guī)定的營業(yè)范圍。但是最后這個案件判王山并未違反競業(yè)禁止協(xié)議，因為是否屬于競業(yè)禁止范圍不能單純的從營業(yè)執(zhí)照來判斷，而應(yīng)該從該公司的實際業(yè)務(wù)中來判斷。正如判決書所述，競業(yè)限制的目的是為了防止勞動者利用其所掌握的原用人單位的商業(yè)秘密為自己或為他人謀利，從而搶占了原用人單位的市場份額，給原用人單位造成損失。在中華人民共和國勞動合同法（2012）第四十三條也有規(guī)定，“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員?！?，“...人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競業(yè)限制...”。競業(yè)禁止協(xié)議僅僅只能限制涉及原公司的商業(yè)秘密的企業(yè)范圍，并不是說禁止員工找新的工作。其實競業(yè)禁止協(xié)議中還包含了該協(xié)議不能損害員工的合法權(quán)益，也不能嚴重影響員工的生活等。企業(yè)的經(jīng)驗管理人員要有充分和全面的對競業(yè)限制的認知，才不至于跑偏。
企業(yè)如何構(gòu)建競業(yè)協(xié)議配套制度
企業(yè)的競業(yè)限制配套制度中應(yīng)當明確劃分適用競業(yè)限制協(xié)議覆蓋的人員和行業(yè)的范圍，以及相應(yīng)的競業(yè)限制補償金標準。在銳天投資訴楊某某的案件中，企業(yè)超過三個月未支付競業(yè)限制補償金，顯然在制度配套上出現(xiàn)了問題。除此之外我們還可以發(fā)現(xiàn)競業(yè)禁止協(xié)議是有成本的，就是競業(yè)限制補償金。由于競業(yè)禁止協(xié)議一般針對的是高級管理人員、高級技術(shù)人員等人員，這些人員的薪資大多比較高，因此如果適用競業(yè)限制，企業(yè)需要支付的成本比較高。因此企業(yè)應(yīng)當綜合各個方面的影響來制定相關(guān)制度：
1、根據(jù)企業(yè)所處的市場狀況和企業(yè)自身的狀況，明確競業(yè)限制的目標和總體策略并確定自身商業(yè)秘密范圍及管理制度。在面對人才競爭激烈商業(yè)秘密亟需保護的情況下，應(yīng)當加強競業(yè)限制的應(yīng)用，并做好一定的成本預(yù)算。由于競業(yè)限制本質(zhì)上來說就是保護企業(yè)的商業(yè)秘密，因此在制定制度時必須先明確用人單位的商業(yè)秘密范圍。商業(yè)秘密必須滿足三性：不為社會公眾所知；具有商業(yè)價值；采取了保密措施。作為企業(yè)只有明確了商業(yè)秘密的范圍以及日常的管理制度，才能知道自己到底保護的是哪部分信息，日常工作中是哪些人能夠接觸這些信息，以及保護商業(yè)秘密所需要達到的目的，如此才能夠制定出符合自身情況的競業(yè)限制配套制度。除此之外由于企業(yè)需要在員工的競業(yè)限制期間支付競業(yè)限制補償金，尤其是對于一部分離職前是高管的員工，競業(yè)補償金是一筆較大的支出。因此需要事先做好相應(yīng)的預(yù)算工作，可以根據(jù)企業(yè)的員工離職率，以及員工的工資水平，測算出需要提前撥備的預(yù)算。不少企業(yè)有競業(yè)限制的目標，但是沒有做競業(yè)補償金的預(yù)算，沒有明確競業(yè)補償金預(yù)算的落實部門（比如說財務(wù)部門或者人力資源部門等），導(dǎo)致這樣的目標根本無法落地。
2、框定競業(yè)限制范圍并制定競業(yè)限制的協(xié)議條款。首先需要框定的是競業(yè)限制人員的范圍，在通常情況下企業(yè)在員工入職之時簽署勞動合同、保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議。企業(yè)在確定哪些人員需要簽署競業(yè)限制協(xié)議的時候，需要由人力資源部門、知識產(chǎn)權(quán)部門和業(yè)務(wù)部門進行充分討論進行商定。在確定范圍的時候，需要考慮到這些崗位的人員接觸到商業(yè)秘密的可能性，沒有必要任意擴大簽署人員的范圍，特別是搞全員簽署，是非常不適當?shù)摹Ｈ绻髽I(yè)有商業(yè)秘密的相關(guān)管理制度，也可以從管理制度出發(fā)，進行體系化的梳理，以確定哪些崗位和人員可能接觸到商業(yè)秘密，這樣就能充分把商業(yè)秘密保護的制度和競業(yè)限制的制度有機的結(jié)合在一起，從而發(fā)揮協(xié)同的效應(yīng)。與此同時還應(yīng)當根據(jù)員工具體情況“量身定制”競業(yè)限制協(xié)議。目前部分企業(yè)認為競業(yè)限制協(xié)議都是大同小異，在擬定本公司的競業(yè)限制協(xié)議時不予以重視，更有甚者直接在百度等共用平臺下載模板協(xié)議來使用。競業(yè)限制協(xié)議除了要明確限制人員屬于接觸知曉商業(yè)秘密的人員范圍之外還要明確競業(yè)限制的時間和范圍，這個包括有合理的競業(yè)限制時間，法律規(guī)定不能超過2年，約定超過2年的競業(yè)限制期將得不到法律的支持；同時還包括限制的競爭對手范圍以及部分協(xié)議中包含的地域范圍，這部分需要根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營范圍以及主要競爭對手來進行確定；最后還包括競業(yè)限制補償金，如果競業(yè)限制協(xié)議中沒有對員工有合理的補償會對協(xié)議的穩(wěn)定性造成一定的影響，在糾紛案件中協(xié)議有被無效的可能性。
3、做好配套的離職流程。對于員工的離職流程要做好配套工作，這個流程應(yīng)當在員工提出離職申請的時候觸發(fā)，包括核對該員工是否屬于競業(yè)限制人員范圍，根據(jù)當前的情形，判斷是否需要對該員工適用競業(yè)限制協(xié)議。如果員工在入職的時候已經(jīng)簽署了競業(yè)限制協(xié)議，公司可以要求適用該協(xié)議，此時需要登記員工的銀行卡等信息，以做好離職后的競業(yè)補償金發(fā)放。如果員工沒有簽署競業(yè)限制協(xié)議，而公司判斷需要簽署的，則需要讓員工簽署競業(yè)協(xié)議，并做好補償金的發(fā)放工作。員工提出離職申請的時候一般來說是不會主動跟公司報備自己的新工作情況，特別是到競爭對手工作的。企業(yè)不可能等過了幾個月發(fā)現(xiàn)員工跑到競爭對手工作，這個時候再要求適用競業(yè)限制，哪個員工還會同意簽署或者適用競業(yè)限制協(xié)議呢，為時晚也。
4、離職員工的管理要到位。如果不對離職的競業(yè)限制員工進行合理的管理，會存在競業(yè)限制協(xié)議的漏洞，造成協(xié)議沒有達到應(yīng)有的效果。因此應(yīng)當在競業(yè)限制協(xié)議中提前約定員工的報告義務(wù)，從實務(wù)處理來看，自2020年以后，法官傾向于支持基于雙方當事人真實意思表示而在《競業(yè)限制協(xié)議》中約定的報告義務(wù)，認為應(yīng)依約遵守。確保員工在限制期間沒有違反競業(yè)限制協(xié)議，保障公司的商業(yè)秘密沒有被泄露?，F(xiàn)在很多企業(yè)在簽署競業(yè)限制協(xié)議之后就疏于對離職員工的管理，有的甚至員工已經(jīng)競爭對手處工作較長時間都沒有發(fā)現(xiàn)，雖然之后通過訴訟等手段拿到了競業(yè)限制賠償金，但是對于已經(jīng)泄露的商業(yè)秘密卻已經(jīng)無能為力。除了要求員工定期匯報之外還要確保競業(yè)限制員工有及時收到協(xié)議中約定競業(yè)限制補償金，以免造成日后的協(xié)議無效。
結(jié)語
在高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的大背景下，人才爭奪已經(jīng)是企業(yè)競爭中的常見手段了。競業(yè)禁止協(xié)議是在這種人才爭奪中保護企業(yè)自身商業(yè)秘密的最常用也是最為有效的手段。隨著近些年來商業(yè)秘密的糾紛日益增多，由于不完善的競業(yè)限制協(xié)議給企業(yè)造成的損失也越來越多。企業(yè)對于競業(yè)限制協(xié)議的認識應(yīng)該更加的全面與深刻，只有建立結(jié)合自身行業(yè)與核心技術(shù)的競業(yè)限制協(xié)議，才能在正常人才流動的情況下最大程度的保障企業(yè)自身的利益，避免自身商業(yè)秘密受到侵害。
（原標題：天價競業(yè)補償金345萬，談企業(yè)如何正確看待和有效運用競業(yè)限制）
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：周鳳春 譚迪
編輯：IPRdaily趙甄 校對：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：天價競業(yè)補償金345萬，談企業(yè)如何正確看待和有效運用競業(yè)限制（點擊標題查看原文）
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