非正常專利申請的認(rèn)定及申訴

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：沈惠

1、2021年及2022年非正常專利數(shù)量

1.1 2022年通報非正常專利申請：95.5萬件，發(fā)明申請161.9萬件（國內(nèi)發(fā)明申請量146.5萬件），實用新型申請量295.1萬件，非正常專利占比約20%。

1.2 2021年通報非正常專利申請：81.5萬件，發(fā)明申請158.6萬件（國內(nèi)發(fā)明申請量142.8萬件），實用新型申請量285.2萬件，非正常專利占比約18%。

2、2022-2023年收到的主要非正常認(rèn)定理由

3、非正常專利申請的由來

3.1 2007年10月1日，《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)令第45號）

第三條 本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請，或者指使他人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請，或者指使他人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請；

（三）專利代理機構(gòu)代理提交本條第（一）項或者第（二）項所述類型的專利申請。

3.2 2017年4月1日，《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第 75號），修改為：

第三條 本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請；

（三）同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請。

3.3 2021年1月28日，國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于進一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》（國知發(fā)保字〔2021〕1號）

實施下列不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請（以下簡稱該類申請）行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴(yán)打擊、從嚴(yán)處置。

（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第75號局令）第三條規(guī)定的六種情形；

（二）單位或個人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交；

（三）單位或個人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；

（四）單位或個人異常倒賣專利申請；

（五）單位或個人提交的專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進常理的行為；

（六）其他違反民法典規(guī)定的誠實信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

以上“單位和個人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實際控制人。

3.4 2021年3月11日，《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號）

第二條 本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為。

下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為：

（一）同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；

（二）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；

（三）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的；

（五）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

（六）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的；

（七）不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的；

（八）專利代理機構(gòu)、專利代理師，或者其他機構(gòu)或個人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的；

（九）違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。

4、被認(rèn)定非正常專利申請后的處理

4.1 撤回申請

申請人或代理人接到通報后，可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。

4.2 申訴

申請人或代理人對于非正常申請專利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見并提交證明材料。

國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的陳述意見后，對申訴材料進行審核并作出進一步認(rèn)定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請案件的正常審批流程。

5、申訴需準(zhǔn)備的證明材料

5.1申請基礎(chǔ)真實性的證明材料

（1）申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力。例如，申請人簡介、發(fā)明人履歷、研發(fā)投入（研發(fā)設(shè)備采購、人才引進、平臺搭建、委外開發(fā)、研發(fā)成果）、榮譽資質(zhì)、承接的各級科研項目等；

（2）證明真實的發(fā)明創(chuàng)造活動的材料。例如研發(fā)過程進行記錄建檔和管理的相關(guān)制度、項目立項報告、審批決議、效用成果、結(jié)題報告、測試過程記錄（如記錄的表格、筆記、測試的報告、驗證報告、照片對比圖等）、項目的會議紀(jì)要（重大技術(shù)問題討論紀(jì)要、跟進解決技術(shù)問題的記錄文件、會議照片等）等。

5.2 申請目的真實性的證明材料。如項目可行性報告、專利導(dǎo)航分析報告、產(chǎn)品研發(fā)所需的軟硬件條件、公司經(jīng)營的相關(guān)產(chǎn)品、已經(jīng)布局的相關(guān)專利等。

（原標(biāo)題：非正常專利申請的認(rèn)定及申訴）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：沈惠

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：非正常專利申請的認(rèn)定及申訴（點擊標(biāo)題查看原文）

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