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“近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于就《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》公開征求意見的通知。”
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于就《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》公開征求意見的通知。其中關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定（征求意見稿）提到，將第一條修改為：“一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在8000萬元以上；（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利7項(xiàng)以上；（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。”據(jù)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》可以看出，本次修改主要為“最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上”改為“8000萬以上”；“發(fā)明專利5項(xiàng)以上”改為“7項(xiàng)以上”；“最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%”改為“25%”。一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上；（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10％；（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20％，或最近一年 營(yíng)業(yè)收入金額達(dá)到 3 億元。
——摘自《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》第一次修正根據(jù)2022年12月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》第二次修正）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》公開征求意見的通知
為落實(shí)《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》，堅(jiān)守板塊功能定位，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色，強(qiáng)化科創(chuàng)屬性要求，我會(huì)擬對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.電子郵箱：faxingbu＠csrc.gov.cn。
2.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管司，郵政編碼：100033。
意見反饋截止時(shí)間為2024年4月27日。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2024年4月12日
附件1：關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定（征求意見稿）.pdf附件2：關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》征求意見的說明.pdf
附件1：
關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定（征求意見稿）
將第一條修改為：“支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在8000萬元以上；（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利7項(xiàng)以上；（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)的要求，但研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上?！?/span>《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）
（2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》第一次修正根據(jù)2022年12月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》第二次修正根據(jù)2023年8月10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》第三次修正根據(jù)2024年月日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》第四次修正）
為落實(shí)科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》和《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》，制定本指引。一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在8000萬元以上；（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利7項(xiàng)以上；（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)的要求，但研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上。二、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；（5）形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。四、上海證券交易所就落實(shí)本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》征求意見的說明
為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）要求，更好發(fā)揮科創(chuàng)板促進(jìn)提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力的功能作用，以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，培育壯大新質(zhì)生產(chǎn)力，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）進(jìn)行修改，現(xiàn)說明如下。一、修改背景《意見》提出，要凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色，強(qiáng)化科創(chuàng)屬性要求。這要求科創(chuàng)板始終堅(jiān)守板塊定位，主要服務(wù)符合國(guó)家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)。強(qiáng)化衡量科研投入、科研成果和成長(zhǎng)性的關(guān)鍵指標(biāo)，旨在進(jìn)一步引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提高申報(bào)企業(yè)質(zhì)量，推薦真正具有關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。二、修改內(nèi)容將《指引》第一條第一項(xiàng)“最近三年研發(fā)投入金額”由“累計(jì)在6000萬元以上”調(diào)整為“累計(jì)在8000萬元以上”，將第三項(xiàng)“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利”數(shù)量由“5項(xiàng)以上”調(diào)整為“7項(xiàng)以上”，將第四項(xiàng)“最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率”由“達(dá)到20%”調(diào)整為“達(dá)到25%”。
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來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
編輯：IPRdaily辛夷 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：科創(chuàng)板上市指標(biāo)變動(dòng)！發(fā)明專利增至7項(xiàng)，近三年研發(fā)投入增加至8000萬以上（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）
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