罰款20余萬元！一機(jī)構(gòu)因擅自開展專利代理業(yè)務(wù)被罰｜附行政處罰決定書

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“因擅自開展專利代理業(yè)務(wù)，一機(jī)構(gòu)被罰共計(jì)20余萬元。”

近日，廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布了一則行政處罰決定書。一公司因擅自開展專利代理業(yè)務(wù)被罰，處罰如下：（一）沒收違法所得100125元；（二）處以違法所得1倍的罰款即100125元。

據(jù)行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人于2020年2月6日至2023年5月23日期間，共代理了116件專利申請(qǐng)優(yōu)先審查業(yè)務(wù)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)按照專利件數(shù)收費(fèi)，每件專利收費(fèi)1200元，部分客戶每件收費(fèi)875元或者1050元，部分被判定為非正常申請(qǐng)的專利、專利申請(qǐng)被撤回及未通過優(yōu)先審查的專利則不收費(fèi)。當(dāng)事人代理的116件專利優(yōu)先審查業(yè)務(wù)中有22件未收款，94件已收取費(fèi)用，共收取100125元，違法所得為100125元。

行政處罰決定書（粵市監(jiān)廣辦罰〔2024〕008號(hào)）

粵市監(jiān)廣辦罰〔2024〕008號(hào)

當(dāng)事人：******有限公司

主體資格證照名稱：《營業(yè)執(zhí)照》

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：******

住所：******

法定代表人：******

身份證號(hào)碼：******    

根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司《關(guān)于轉(zhuǎn)送相關(guān)材料的函》的要求，本局于2023年4-6月對(duì)當(dāng)事人涉嫌擅自開展專利代理業(yè)務(wù)等行為進(jìn)行了全面排查，并商請(qǐng)黑龍江省、山東省、天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就有關(guān)問題開展協(xié)查。本局于2023年9月14日對(duì)當(dāng)事人未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，涉嫌擅自開展專利代理業(yè)務(wù)等行為進(jìn)行立案調(diào)查。

2024年1月17日，本局向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于******有限公司有關(guān)行為定性問題的請(qǐng)示》（粵知〔2024〕2號(hào)）。2024年4月2日，本局根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第四十六條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，中止案件調(diào)查。

2024年7月16日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室批復(fù)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于擅自開展專利代理業(yè)務(wù)有關(guān)行為定性問題答復(fù)意見的函》（國知辦函運(yùn)字〔2024〕648號(hào)），明確專利代理機(jī)構(gòu)擅自開展專利代理業(yè)務(wù)行為的構(gòu)成要件。本案恢復(fù)調(diào)查。

經(jīng)查明一，當(dāng)事人從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，主要從事專利買賣業(yè)務(wù)和專利優(yōu)先審查代理業(yè)務(wù)。當(dāng)事人未取得《專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，當(dāng)事人法定代表人******于2021年2月1日取得《專利代理師資格證書》。

經(jīng)查明二，當(dāng)事人電腦中存放有18份由當(dāng)事人簽署或草擬的《專利優(yōu)先審查代理協(xié)議書》及《專利優(yōu)先審查服務(wù)合同》等材料，當(dāng)事人與委托人形成事實(shí)上的代理關(guān)系，從事專利申請(qǐng)優(yōu)先審查的代理業(yè)務(wù)。

經(jīng)查明三，當(dāng)事人于2020年2月6日至2023年5月23日期間，共代理了116件專利申請(qǐng)優(yōu)先審查業(yè)務(wù)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)按照專利件數(shù)收費(fèi)，每件專利收費(fèi)1200元，部分客戶每件收費(fèi)875元或者1050元，部分被判定為非正常申請(qǐng)的專利、專利申請(qǐng)被撤回及未通過優(yōu)先審查的專利則不收費(fèi)。當(dāng)事人代理的116件專利優(yōu)先審查業(yè)務(wù)中有22件未收款，94件已收取費(fèi)用，共收取100125元，違法所得為100125元。

上述事實(shí)有國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司《關(guān)于轉(zhuǎn)送相關(guān)材料的函》共47頁及光盤2張、營業(yè)執(zhí)照、《企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料》、法定代表人身份證、法定代表人專利代理師資格證書、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問記錄、證據(jù)提取單、證據(jù)復(fù)制提取單、相關(guān)協(xié)查函及復(fù)函等材料為證。

當(dāng)事人對(duì)上述違法事實(shí)及證據(jù)予以確認(rèn)。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條、第四十五條，第六十三條、第六十四條第一款的規(guī)定，本局于2024年9月10日向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰告知書》(粵市監(jiān)廣辦罰告〔2024〕008號(hào))，當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。

《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于擅自開展專利代理業(yè)務(wù)有關(guān)行為定性問題答復(fù)意見的函》（國知辦函運(yùn)字〔2024〕648號(hào)）中明確，根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》《專利代理管理辦法》相關(guān)規(guī)定，專利代理機(jī)構(gòu)擅自開展專利代理業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足以下要件：未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證；與委托人形成事實(shí)上或?qū)嵸|(zhì)上的代理關(guān)系；辦理專利申請(qǐng)、宣告專利權(quán)無效等專利事務(wù)。其中，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心辦理專利優(yōu)先審查申請(qǐng)視為辦理專利申請(qǐng)事務(wù)。

本案中，當(dāng)事人未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，為委托人開展專利申請(qǐng)優(yōu)先審查代理業(yè)務(wù)，屬于《專利代理管理辦法》第五十二條第二項(xiàng)“有下列情形之一的，屬于《專利代理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定的‘擅自開展專利代理業(yè)務(wù)’的違法行為：……（二）未取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者不符合專利代理師執(zhí)業(yè)條件，擅自代理專利申請(qǐng)、宣告專利權(quán)無效等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者以專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師的名義招攬業(yè)務(wù)”的情形，違反了《專利代理?xiàng)l例》第九條第一款“從事專利代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門提出申請(qǐng)，提交有關(guān)材料，取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證”的規(guī)定，應(yīng)依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定予以處罰。

案件調(diào)查過程中，當(dāng)事人積極配合調(diào)查、主動(dòng)提供證據(jù)材料的情節(jié)，符合《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》第十四條第二項(xiàng)“有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：……（二）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的”規(guī)定的從輕處罰情形。

綜上，依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十七條“違反本條例規(guī)定擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款”的規(guī)定，本局決定責(zé)令當(dāng)事人立即停止擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的行為，并處罰如下：

（一）沒收違法所得100125元；
（二）處以違法所得1倍的罰款即100125元。

上述罰沒款合計(jì)：200250元（人民幣貳拾萬零貳佰伍拾元整）。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，將罰沒款繳至指定銀行。到期不繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，本局將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，并依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書之日起60日內(nèi)向廣東省人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在六個(gè)月內(nèi)依法向廣州鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院提起行政訴訟。申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行。

廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年9月20日

（原標(biāo)題：行政處罰決定書<粵市監(jiān)廣辦罰〔2024〕008號(hào)>）

來源：廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：罰款20余萬元！一機(jī)構(gòu)因擅自開展專利代理業(yè)務(wù)被罰｜附行政處罰決定書（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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