關(guān)于權(quán)利要求修改超范圍的判斷

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“本文筆者根據(jù)實(shí)務(wù)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及過往案件的處理經(jīng)歷來就判斷權(quán)利要求的修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍時(shí)的一些考量進(jìn)行一些探討?！?/span>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：衛(wèi)蘭英 成都超凡明遠(yuǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

前引

發(fā)明專利申請(qǐng)文件在提交或者審查過程中可能需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行相應(yīng)的修改以使申請(qǐng)文件符合專利法、專利法實(shí)施細(xì)則和審查指南等相關(guān)規(guī)定的要求。這其中涉及到的對(duì)權(quán)利要求的修改尤為重要。在對(duì)權(quán)利要求修改的過程中，專利代理師通?；跈?quán)利要求的保護(hù)范圍、克服審查意見中指出的缺陷等因素來考慮對(duì)權(quán)利要求的修改，從而使得修改后的權(quán)利要求能夠解決審查意見中所指出的問題。然而，不管是申請(qǐng)人主動(dòng)針對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改的過程中還是申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見時(shí)被動(dòng)對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改的過程中，修改都應(yīng)遵守基本的原則，即：修改都應(yīng)符合《專利法》第三十三條（下文稱為“A33”）的規(guī)定，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)文件的修改不能超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

關(guān)于“A33”之規(guī)定

A33規(guī)定：申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

《專利審查指南》進(jìn)一步規(guī)定：原說明書和權(quán)利要求書的記載的范圍包括原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容。

從上述我國(guó)《專利法》和《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，可以看出，判斷專利申請(qǐng)文件的修改是否超范圍的判斷標(biāo)準(zhǔn)是修改是否超出“原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”，即修改是否超出“原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容”。

另外，最高人民法院在審理上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與被上訴人成都某公司的發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛一案（（2021）最高法知行終440號(hào)）中明確指出：對(duì)于“原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”，應(yīng)該從所屬領(lǐng)域技術(shù)人員角度出發(fā)，以原說明書和權(quán)利要求書所公開的技術(shù)內(nèi)容來確定。原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍應(yīng)該包括如下內(nèi)容：一是原說明書及其附圖和權(quán)利要求書以文字或者圖形等明確表達(dá)的內(nèi)容；二是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員通過綜合原說明書及其附圖和權(quán)利要求書可以直接、明確地推導(dǎo)出的內(nèi)容。雖然申請(qǐng)人在權(quán)利要求中增加的內(nèi)容在原專利申請(qǐng)文件中并未明確記載，但是，如果該增加的內(nèi)容已為原專利申請(qǐng)文件所隱含公開，屬于所屬領(lǐng)域技術(shù)人員通過閱讀原專利申請(qǐng)文件，結(jié)合發(fā)明目的，能夠直接、明確地推導(dǎo)出的內(nèi)容，則該修改應(yīng)該得到允許。該行政糾紛案的涉案專利要求保護(hù)一種高壓自緊式法蘭。原說明書和權(quán)利要求書雖然沒有明確記載β與α的關(guān)系，但在β＞α及β=α的情況下，均無法實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)說明書所記載的壓力越高、自緊密封性能越好的技術(shù)效果?？梢?，雖然β＜α沒有記載在原專利申請(qǐng)文件中，但本領(lǐng)域技術(shù)人員從原說明書和權(quán)利要求書中可以直接、明確地推導(dǎo)出，只有在β＜α的情況下，才能實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)說明書所記載的技術(shù)效果，實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)的發(fā)明目的，β＜α已被原專利申請(qǐng)文件所隱含公開。

結(jié)合以上，在對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改后，如果站位所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員，修改后的內(nèi)容既沒有被原說明書及其附圖和權(quán)利要求書以文字或者圖形等明確表達(dá)，也不是通過綜合原說明書及其附圖和權(quán)利要求書可以直接、明確地推導(dǎo)出的內(nèi)容，則認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。要注意的是，“可以直接、明確地推導(dǎo)出的內(nèi)容”包括申請(qǐng)文件所隱含公開的內(nèi)容，特別是，修改后的技術(shù)特征雖然沒有明確記載在原申請(qǐng)文件中，但是結(jié)合發(fā)明目的及記載的技術(shù)效果等綜合判斷后認(rèn)為只有在修改后的特征的情形下才能實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的，則該修改后的技術(shù)特征是屬于原申請(qǐng)文件隱含公開的內(nèi)容。

判斷修改是否超范圍的基礎(chǔ)

對(duì)于普通申請(qǐng)和分案申請(qǐng)，申請(qǐng)人在申請(qǐng)日提交的原說明書、附圖和權(quán)利要求書是申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改的唯一依據(jù)。這里所說的申請(qǐng)日不包括優(yōu)先權(quán)日，但是由于分案申請(qǐng)可以保留原申請(qǐng)日，故分案申請(qǐng)的申請(qǐng)日是指原申請(qǐng)的申請(qǐng)日。

對(duì)于進(jìn)入國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)，原始提交的國(guó)際申請(qǐng)文件作為對(duì)申請(qǐng)文件修改的法律依據(jù)。因此，對(duì)于PCT國(guó)際申請(qǐng)而言，A33中的原說明書和權(quán)利要求書是指原始提交的國(guó)際申請(qǐng)的說明書、權(quán)利要求書及附圖。

以下，筆者根據(jù)實(shí)務(wù)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及過往案件的處理經(jīng)歷來就判斷權(quán)利要求的修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍時(shí)的一些考量進(jìn)行一些探討。

案例分析

（一）根據(jù)方法權(quán)利要求判斷介質(zhì)權(quán)利要求是否超范圍

專利法實(shí)施細(xì)則第四十九條規(guī)定，依照本細(xì)則第四十八條規(guī)定提出的分案申請(qǐng)，可以保留原申請(qǐng)日，享有優(yōu)先權(quán)的，可以保留優(yōu)先權(quán)日，但是不得超出原申請(qǐng)記載的范圍。雖然專利法實(shí)施細(xì)則第四十九條具體地規(guī)定了分案申請(qǐng)不得超出原申請(qǐng)記載的范圍，但在專利確權(quán)以及無效階段似乎都更普遍采用A33來評(píng)價(jià)分案申請(qǐng)的修改超范圍問題。

? 案例一

本案是分案申請(qǐng)，在本案修改后的權(quán)利要求1中保護(hù)：一種計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法，包括：

A；B；C；D；以及至少部分地基于所述放棄元數(shù)據(jù)集合，從多個(gè)放棄的原因中確定與多個(gè)多媒體流的至少一部分相關(guān)聯(lián)的放棄原因，其中所述放棄原因選自所述多個(gè)放棄的原因，以及其中所述多個(gè)放棄的原因包括技術(shù)錯(cuò)誤和內(nèi)容錯(cuò)誤（下稱技術(shù)特征“E”）。

權(quán)利要求9.一種非暫時(shí)性計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)，……，所述可執(zhí)行指令使所述計(jì)算機(jī)系統(tǒng)至少：

A；B；C；D；以及E。

審查員在審查本案時(shí)指出，權(quán)利要求1記載了上述技術(shù)特征E，然而該技術(shù)特征E既沒有記載在說明書相關(guān)段落以及說明書附圖中，也不能根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖直接地、毫無意義地確定，因此上述技術(shù)特征E超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，不符合專利法第33條的規(guī)定。權(quán)利要求9是與權(quán)利要求1的方法權(quán)利要求相對(duì)應(yīng)的介質(zhì)權(quán)利要求，基于相同的理由權(quán)利要求9也不符合專利法33條的規(guī)定。

對(duì)此，筆者仔細(xì)查閱了母案的原說明書記載的內(nèi)容后認(rèn)為，權(quán)利要求1的技術(shù)特征E能夠根據(jù)本申請(qǐng)的母案的原說明書公開文本第[095]段和第[0187]段記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定。具體地，根據(jù)母案的原說明書公開文本第[0187]段中記載的內(nèi)容“至少部分地基于所述放棄元數(shù)據(jù)集合確定與所述多個(gè)多媒體流的至少一部分相關(guān)聯(lián)的放棄原因”和母案的原說明書公開文本第[095]段中記載的內(nèi)容“可以檢測(cè)許多不同類型的錯(cuò)誤，諸如與編碼格式有關(guān)的技術(shù)錯(cuò)誤、與網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)有關(guān)的技術(shù)錯(cuò)誤以及放棄的歸因?？梢詫⒎艞墯w因于片段的內(nèi)容(例如，在與片段相關(guān)聯(lián)的清單中標(biāo)記的元數(shù)據(jù))、特定類型片段的持續(xù)時(shí)間或特定類型片段的出現(xiàn)次數(shù)。例如，放棄可能歸因于插入太多連續(xù)廣告”，所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能夠直接地、毫無疑義地確定本申請(qǐng)修改后的權(quán)利要求1中的技術(shù)特征E“至少部分地基于所述放棄元數(shù)據(jù)集合，從多個(gè)放棄的原因中確定與多個(gè)多媒體流的至少一部分相關(guān)聯(lián)的放棄原因，其中所述放棄原因選自所述多個(gè)放棄的原因，以及其中所述多個(gè)放棄的原因包括技術(shù)錯(cuò)誤和內(nèi)容錯(cuò)誤”。

據(jù)此，筆者認(rèn)為，本申請(qǐng)修改后的權(quán)利要求1的技術(shù)方案能夠根據(jù)本申請(qǐng)?jiān)f明書和權(quán)利要求書記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定，沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，符合A33的規(guī)定。

另外，本申請(qǐng)的權(quán)利要求9要求保護(hù)的非暫時(shí)性計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)中存儲(chǔ)的代碼指令在被計(jì)算機(jī)系統(tǒng)執(zhí)行時(shí)使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)所執(zhí)行的操作與本申請(qǐng)修改后的權(quán)利要求1的計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法中的計(jì)算機(jī)所執(zhí)行的操作完全相同。此外，基于本申請(qǐng)的說明書公開文本第[0246]段中記載的內(nèi)容“在一些實(shí)施方案中，代碼存儲(chǔ)在一個(gè)或多個(gè)非暫時(shí)性計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)的集合上，所述非暫時(shí)性計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)上存儲(chǔ)有可執(zhí)行指令，所述可執(zhí)行指令在由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的一個(gè)或多個(gè)處理器執(zhí)行時(shí)（即，作為被執(zhí)行的結(jié)果）致使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)執(zhí)行本文描述的操作”，所屬領(lǐng)域技術(shù)人員將能夠理解，計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法所執(zhí)行的操作能夠被存儲(chǔ)在非暫時(shí)性計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)上。鑒于上述以及與針對(duì)修改后的權(quán)利要求1所陳述的基本相同的理由，修改后的權(quán)利要求9的技術(shù)方案能夠根據(jù)本申請(qǐng)?jiān)f明書和權(quán)利要求書記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定。

在上述案例的后續(xù)審查中，審查員接受了專利申請(qǐng)人的以上意見陳述，認(rèn)定本專利申請(qǐng)的權(quán)利要求1和9均沒有超出原始權(quán)利要求和說明書的范圍（案例來源于真實(shí)案件但具體表述上有修改）。

從上述案例可以看出，在答復(fù)修改超范圍的審查意見時(shí)，要站在所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員的角度上去思考問題，從整體上判斷修改是否超范圍。例如，如果說明書（含附圖）中有完全一致的描述，則可以根據(jù)說明書中的文字記載來闡述修改不超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍的依據(jù)。如果說明書中有相應(yīng)但非完全一致的描述，則可能需要站在所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的角度上來判斷根據(jù)說明書中記載的內(nèi)容是否能夠“直接且毫無疑義地確定”修改后的內(nèi)容。

（二）修改獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)需要兼顧考慮從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案

從屬權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案是由獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)特征和該從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征共同構(gòu)成的技術(shù)方案。在對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行修改并且確認(rèn)修改后的獨(dú)立權(quán)利要求不超范圍的情況下，還應(yīng)對(duì)從屬于該修改后的獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求是否超范圍進(jìn)行判斷。

例如，案例權(quán)項(xiàng)的引用關(guān)系如下：

1.包括特征A

2.引權(quán)1，還包括特征B

3.引權(quán)1，還包括特征C

在修改權(quán)利要求時(shí)，如果將權(quán)利要求3的附加技術(shù)特征C并入到權(quán)利要求1中，則修改后的技術(shù)方案是A+C，而A+C的技術(shù)方案在原權(quán)利要求3有記載，因此修改后的權(quán)利要求1必然不會(huì)超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。但是，需要注意的是，此時(shí)還需要考慮在修改權(quán)利要求1之后，從屬于權(quán)利要求1的權(quán)利要求2是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍呢？畢竟，原權(quán)利要求記載的方案只有A、A+B、A+C 三個(gè)方案，而在對(duì)權(quán)利要求1進(jìn)行修改之后，權(quán)利要求2的技術(shù)方案將會(huì)變成A+B+C，需要對(duì)A+B+C這樣的技術(shù)方案是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍進(jìn)行判斷。

? 案例二

在本案的權(quán)利要求1限定的元件中，申請(qǐng)人將原權(quán)利要求1中的元件“包括第一光柵區(qū)域（設(shè)置有第一光柵）和第二光柵區(qū)域（設(shè)置有第二光柵）”修改為該元件“包括第一光柵區(qū)域（設(shè)置有第一光柵）、第二光柵區(qū)域（設(shè)置有第二光柵）、第三光柵區(qū)域（設(shè)置有第三光柵）和第四光柵區(qū)域（設(shè)置有第四光柵）”從而克服了審查意見中指出的權(quán)利要求1沒有創(chuàng)造性的缺陷。

但，在本案的從屬于權(quán)利要求1的權(quán)利要求3中，其附加技術(shù)特征為“該元件還包括內(nèi)耦合光柵，所述內(nèi)耦合光柵、所述第一光柵和所述第二光柵被選擇成使得它們的光柵矢量之和為零矢量”。此時(shí)，需要進(jìn)一步判斷在修改后的權(quán)利要求1的基礎(chǔ)上，修改后的權(quán)利要求3的技術(shù)方案，即該元件“包括第一光柵區(qū)域（設(shè)置有第一光柵）、第二光柵區(qū)域（設(shè)置有第二光柵）、第三光柵區(qū)域（設(shè)置有第三光柵）、第四光柵區(qū)域（設(shè)置有第四光柵）和內(nèi)耦合光柵，且所述內(nèi)耦合光柵、所述第一光柵和所述第二光柵被選擇成使得它們的光柵矢量之和為零矢量”是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

筆者查閱原申請(qǐng)文件后發(fā)現(xiàn)，原申請(qǐng)文件中僅描述了在具有內(nèi)耦合器和EPE的實(shí)施例中光柵矢量被選擇成使得它們的總和是零矢量，而在元件包括第一至第四光柵區(qū)域和內(nèi)耦合光柵的情況下，說明書并沒有記載內(nèi)耦合光柵、所述第一光柵和所述第二光柵被選擇成使得它們的光柵矢量之和為零矢量。另外，筆者仔細(xì)研究了申請(qǐng)文件的技術(shù)方案，結(jié)合本申請(qǐng)的發(fā)明目的及文件中所記載的技術(shù)效果等判斷，難以認(rèn)定在元件包括第一至第四光柵區(qū)域和內(nèi)耦合光柵的情況下，也必須滿足內(nèi)耦合光柵、第一光柵和第二光柵被選擇成使得它們的光柵矢量之和為零矢量，否則將無法實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)所要實(shí)現(xiàn)的發(fā)明目的。由此，筆者以為，在權(quán)利要求1進(jìn)行修改后，從屬于該修改后的權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求3的技術(shù)方案確實(shí)無法由原說明書及附圖和權(quán)利要求書所記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定，超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。（案例來源于真實(shí)案件但具體表述上有修改）

以上，筆者根據(jù)對(duì)A33的理解并結(jié)合實(shí)踐提供了在判斷權(quán)利要求的修改是否“超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”時(shí)的一些考量。當(dāng)然，關(guān)于是否“超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”的判斷的考量思路并不局限于以上示例。

結(jié)語

申請(qǐng)人對(duì)其專利申請(qǐng)文件的修改不符合A33規(guī)定的，既是在初步審查和實(shí)質(zhì)審查過程中駁回該專利申請(qǐng)的理由，也是授予專利權(quán)之后宣告該專利權(quán)無效的理由。

因此，代理師在分析修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍時(shí)，需要根據(jù)申請(qǐng)文件的技術(shù)方案并結(jié)合申請(qǐng)的發(fā)明目的及文件中所記載的技術(shù)效果等進(jìn)行全面分析、綜合判斷。 

（原標(biāo)題：關(guān)于權(quán)利要求修改超范圍的判斷）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：衛(wèi)蘭英 成都超凡明遠(yuǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：關(guān)于權(quán)利要求修改超范圍的判斷（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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